加強(qiáng)高校技術(shù)合同管理的幾點(diǎn)思考

郝丹丹

【摘要】技術(shù)合同作為高校縱向科研成果商品化的主要載體，其管理是高校科研管理工作的一個(gè)重要方面。本文探討了高校技術(shù)合同管理的現(xiàn)狀，分析了技術(shù)合同簽訂、履行、管理過程中出現(xiàn)的各種問題，最后對規(guī)范化管理高校技術(shù)合同提出了幾點(diǎn)思考與建議。

【關(guān)鍵詞】高校；技術(shù)合同；規(guī)范化管理

1、引言

知識經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，高校已不再只是進(jìn)行教學(xué)與科研的“象牙塔”，而是要使知識流動起來，將知識轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新的源泉，進(jìn)而通過技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)的市場價(jià)值，服務(wù)于社會，使之成為整個(gè)社會的財(cái)富。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的日趨完善，高校三大功能中的社會服務(wù)功能得到了前所未有的凸顯。高校利用其強(qiáng)大的科研優(yōu)勢成為推動社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生力軍。

在我國對高校科研能力的評價(jià)體系中，高校承擔(dān)縱向項(xiàng)目的級別和數(shù)量是衡量學(xué)校科研水平的一個(gè)重要指標(biāo)，而教師承擔(dān)的縱向項(xiàng)目級別和數(shù)量也成為教師評定職稱的一個(gè)重要指標(biāo)。正因?yàn)榇耍瑱M向項(xiàng)目在評價(jià)科研科研能力和評定職稱時(shí)則顯得沒什么分量，殊不知，高校的這些縱向科研成果，只有被那些具備能看到潛在超額利潤的洞察力、敢于冒創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的魄力，以及具備能夠動員社會資金、力量來實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素重新結(jié)合的組織能力的企業(yè)所選中，作為重要的技術(shù)創(chuàng)新投入因素組織創(chuàng)新生產(chǎn)過程，并最終在市場上獲取超額利潤（也即當(dāng)今社會如火如荼開展的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作），這時(shí)的縱向項(xiàng)目才屬于技術(shù)創(chuàng)新的范疇。而橫向項(xiàng)目，正是高校科研成果商品化的主要途徑，是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下高校“技術(shù)商品”的價(jià)值體現(xiàn)。目前，高校科研人員承擔(dān)橫向項(xiàng)目的主要表現(xiàn)形式則是技術(shù)合同。

2、高校技術(shù)合同存在的問題

技術(shù)合同是指法人之間、法人和自然人之間、自然人之間就技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)所訂立的確立民事權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的合同。技術(shù)合同是我國技術(shù)成果商品化的基本法律，它把技術(shù)合同作為知識形態(tài)的商品按照價(jià)值規(guī)律進(jìn)行交換，并將這種交換的經(jīng)濟(jì)形式合同化和法制化，因此，從某種意義上說，它既是合同法，又是科技法律制度。我國自實(shí)行技術(shù)合同以來，對我國科技體制改革和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，發(fā)揮了及其重要的作用。據(jù)《全國技術(shù)市場統(tǒng)計(jì)簡報(bào)》公布的結(jié)果，2009年全國共成交技術(shù)合同213752份，成交金額突破3000億元，達(dá)3039億元。然而一方面是我國技術(shù)合同成交量迅速增加，成交額進(jìn)一步擴(kuò)大，另一方面則是我國技術(shù)合同中依然存在著各種問題。這樣那樣的問題夾雜在技術(shù)合同的簽訂、履行以及管理過程中，歸納起來主要有如下幾點(diǎn)：

（1）高校科研人員對技術(shù)合同缺乏足夠的認(rèn)知和重視，合同要素不完整、不明確，如合作雙方法人名稱不準(zhǔn)確（簡寫），簽訂日期、提交成果數(shù)量、聯(lián)系方式等部分缺失，甚至有的老師都不明白自己的合同標(biāo)的到底是什么。

（2）簽約雙方由于怕合作流走，或者為了迎合任務(wù)需要，急于簽訂技術(shù)合同，對合同條款并沒有經(jīng)過仔細(xì)推敲與商定，合同履行過程中發(fā)現(xiàn)無法進(jìn)行又隨意終止合同，由于法制觀念不強(qiáng)而忽視了合同的嚴(yán)肅性。

（3）技術(shù)合同簽訂者對簽訂的技術(shù)合同類型不確定，技術(shù)合同包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢四種（俗稱“四技”合同），不同的合同類型雙方的權(quán)利與義務(wù)也是不同的。由于目前的稅收優(yōu)惠政策，有的服務(wù)合同想盡各種方法靠向技術(shù)開發(fā)合同，結(jié)果搞得合同條款模糊不清，不倫不類。

（4）不重視違約責(zé)任的約定，有的合同違約責(zé)任顯失公平或者根本就不協(xié)商違約責(zé)任，致使之后出現(xiàn)問題糾紛不斷。

（5）對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識淡薄，據(jù)調(diào)查，由于技術(shù)合同訂立得不夠嚴(yán)密，約有70%左右的合同成果被對方不合理地侵占，約有30%以上的合同成果歸對方所有，有些合同本屬于對方買斷合同成果，但成交金額卻與一般的獨(dú)家買斷方式相去甚遠(yuǎn)。

3、規(guī)范化管理高效技術(shù)合同的方向和急需解決的問題

高校為貫徹落實(shí)中央提出的“科教興國”戰(zhàn)略目標(biāo)，已初步形成了“面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化、基礎(chǔ)性研究”三個(gè)層次的科技工作。目前高校的科研經(jīng)費(fèi)已有相當(dāng)多的直接從技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、服務(wù)等活動中獲得，這部分經(jīng)費(fèi)通常被稱為高校的橫向經(jīng)費(fèi)，大部分通過技術(shù)合同體現(xiàn)和落實(shí)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，高校橫向經(jīng)費(fèi)占全部科研經(jīng)費(fèi)的比例正在逐年增長。技術(shù)合同管理工作直接關(guān)系到高校科研工作的正常開展，對提高高校的科研水平特別是面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場的應(yīng)用科研水平，以及穩(wěn)定高校科研、教學(xué)工作有著重要意義。以下是關(guān)于規(guī)范化管理高校技術(shù)合同的幾點(diǎn)思考與建議。

3.1 構(gòu)建高校技術(shù)合同管理體系，探索分級審批機(jī)制。實(shí)行學(xué)校、學(xué)院、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人分級管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是課題的發(fā)起者，首先應(yīng)該對與之合作的企業(yè)有一定了解，盡量規(guī)避自身及學(xué)校的風(fēng)險(xiǎn)；學(xué)院須對技術(shù)的成熟性、轉(zhuǎn)讓的可行性、咨詢服務(wù)的準(zhǔn)確性、實(shí)施的可能性等內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)審查和論證，并由主管院長審批；學(xué)校的科研管理部門則負(fù)責(zé)技術(shù)合同的文本審核、履行監(jiān)督、經(jīng)費(fèi)使用、結(jié)題驗(yàn)收、歸檔統(tǒng)計(jì)等管理核心部分。明確了各自的職能，隨著各級管理部門的多向互動，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)合同的系統(tǒng)化管理，有利于提高合同的履約率。

3.2 健全高校技術(shù)合同管理制度，營造科學(xué)的管理環(huán)境：縱觀我國當(dāng)前的高校科研管理部門，科室劃分模糊，人員分工不明確，并未形成一套行之有效的工作思路和方法，甚至有些高校并不存在科研管理部門，更不用說“四技”合同管理了。而實(shí)際上，“沒有規(guī)矩，不成方圓”，科學(xué)的管理制度是保證技術(shù)合同簽訂、履行以及管理順利進(jìn)行的必要保障。一整套完善嚴(yán)密的現(xiàn)代管理制度，不但需要包含《技術(shù)合同管理?xiàng)l例》，《技術(shù)合同認(rèn)定登記規(guī)則》，《橫向經(jīng)費(fèi)管理辦法》，甚至《知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》等也是必不可少的，這些合而為一才能保證技術(shù)合同管理工作有章可循，有法可依，有條不紊地順利開展。

3.3 加強(qiáng)人員培訓(xùn)與管理，打造專業(yè)化管理團(tuán)隊(duì)：專業(yè)化是社會生產(chǎn)力發(fā)展和社會分工日趨細(xì)致的結(jié)果，也是適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)競爭的客觀需要。技術(shù)合同管理工作也不例外，需要一支多層次的、德才兼?zhèn)洹⑺刭|(zhì)優(yōu)良的管理隊(duì)伍。管理人員只有具備了全方位的業(yè)務(wù)知識，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會了技術(shù)合同管理法律法規(guī)等相關(guān)政策，同時(shí)對社會主義市場經(jīng)濟(jì)有一個(gè)深入的了解，才能幫助科研人員正確地簽訂技術(shù)合同，最大限度地保護(hù)學(xué)校及科研人員的切身利益。

3.4 提高法律法規(guī)意識，逐步規(guī)范技術(shù)合同條款：技術(shù)合同文本的規(guī)范是技術(shù)合同得以順利履行的根本因素。縱觀出現(xiàn)糾紛的各類技術(shù)合同，大都是由于合同簽訂雙方法律法規(guī)意識薄弱，對技術(shù)合同不夠重視等主觀原因造成的。《中華人民共和國合同法》三百二十四條規(guī)定了技術(shù)合同的一般條款：①項(xiàng)目名稱；②標(biāo)的的內(nèi)容、范圍和要求；③履行的計(jì)劃、進(jìn)度、期限、地點(diǎn)和方式；④技術(shù)情報(bào)和資料的保密；⑤風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)；⑥技術(shù)成果的歸屬和分享；⑦驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法；⑧價(jià)款或者報(bào)酬及其支付方式；⑨違約金或者損失賠償額的計(jì)算方法；⑩爭議的解決辦法；[11]名詞和術(shù)語的解釋。這些條款都涉及到合作雙方的根本利益，是技術(shù)合同的必要條款，為此，筆者建議使用科技部推薦的技術(shù)合同范本，同時(shí)本著具體、慎重、全面等原則認(rèn)真起草技術(shù)合同，堅(jiān)決杜絕不規(guī)范合同，盡可能減少合同糾紛。