裝備制造業產業技術創新聯盟模式構建研究

遲冰芮 盧璽

摘要：面對經濟全球化、市場競爭日益激烈、全球性金融危機的形勢，裝備制造業產業技術創新聯盟對于提高裝備制造業技術創新水平與競爭力，加速裝備制造業產業結構調整與優化，促進技術成果轉化具有特殊的意義。了解聯盟中各成員的地位，結合內外環境，充分發揮各方優勢，構建一個完整、全面、系統的裝備制造業聯盟。

關鍵詞：裝備制造業；產業技術創新聯盟；模式構建

中圖分類號：F273.1；F426.4

一、引言

裝備制造業是為國民經濟各行業提供技術裝備的戰略型產業，產業關聯度高、吸納就業能力強、技術資金密集，是各行各業產業升級、技術進步的重要保障和國家綜合實力的集中體現。我國正處于工業發展的關鍵時期，亟需提高裝備制造業技術創新水平與競爭力、加速其產業結構調整與優化，產業技術創新聯盟就是在這種背景下提出的。

產業技術創新戰略聯盟（Industrial Technology Innovation Alliance，即ITIA）是由企業、高校、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織[1]。

在構建ITIA過程中，基于主體在聯盟中的地位和作用不同而構成的聯盟模式各不相同，主要分為企業主導型、政府導向型、學研主導型和產學研聯合型四類。由于裝備制造業自身所具有的獨特特點及在國民經濟中的重要地位，基于裝備制造業企業在聯盟中的引導、組織、創新、成果轉化等多方面復雜作用，本文針對主客體因素進行分析，在此基礎上對裝備制造業ITIA模式進行構造。

二、ITIA分類及特征

根據不同標準，學術界對ITIA進行了各式各樣的分類，對其具體分類方式及特征分析如下。

（一） ITIA的分類

ITIA分布于諸多行業，具體形態多種多樣，組織形式無統一模式。根據不同標準，學術界進行了各式各樣的分類。基于主體在聯盟中的地位和作用可分為企業主導型、政府導向型、學研主導型和產學研聯合型[2]；按照政府在聯盟組建和發展中的角色分為政府指令型、政府推動型和市場自發結合型；依據聯盟合作內容可分為技術服務型、技術成果轉讓型和技術培訓型等[3]；根據聯盟成員聯系的緊密程度可分為技術協作型、契約型和一體化模式[4]；根據聯盟成員處于產業鏈上的關系可分為橫向合作創新、縱向合作創新以及混合合作創新模式[5]；區分組建聯盟的目的和功能可分為人才培養型、研究開發型、生產經營型以及立體綜合型合作模式[6]。

（二）ITIA特征

ITIA的具體特征體現在主體性、目標性、層次性和運行性。

1.主體性

ITIA的推動力量是政府，行為主體是企業，是由企業、院校、科研院所及其他組織機構共同構成的整體。其中企業主要為聯盟提供技術人員、資金、科研設備等技術創新的必要資源；與高校、科研院所等技術創新前沿部門相互聯結，成立重大關鍵技術項目研究組，推廣技術，使創新技術產業化。

2.目標性

國家長期戰略目標在ITIA的具體活動中得到重點體現，活動以國家創新戰略為主要出發點，主要著眼于國家重點戰略領域；從長遠發展與戰略角度來規劃各參與主體的合作關系，重點在于聯盟中各主體從其他成員獲取資源，轉化為自身資源，取長補短，進而獲得持續的競爭優勢。

3.層次性

ITIA活動作用的領域處于高產業層次，具有積極強勁的產業帶頭作用，聯盟中研究開發的技術是具有產業核心地位的技術，與其他聯盟的專有技術相區別，最終期望得到行業技術標準。而產業技術標準的實現又在另一方面促進了科學技術成果的產業化。

4.運行性

ITIA的運行活動需要制定相關的契約，運行受到法律約束，并且得到法律保護。ITIA通過對資源進行優化配置，把外部競爭變為自身聯盟內部的資源協調、分配，各參與主體之間依存度高，可促進契約的進一步實施。

三、裝備制造業ITIA構建原則

基于裝備制造業ITIA的特殊性，在構建中應該遵循以下五個原則：

（一）契約原則

契約原則即建立有法律效力的聯盟契約，通過契約對聯盟各方的責任、義務進行約束，對各方在利益分配、風險分擔等方面進行規定。

（二）戰略原則

裝備制造業ITIA構建需要符合國家重點產業戰略目標，還要聯系國家環保、產業與能源政策，符合國家核心競爭力的提升與產業競爭力的迫切要求。

（三）需求原則

構建裝備制造業ITIA必須遵循市場規律，建立在共同需求之上；瞄準裝備制造業中的重大技術需求，選擇有一定基礎的領域。

（四）引導原則

政府是裝備制造業ITIA的引導者，運用引導職能，按市場需求，對聯盟各創新要素進行重新整合，解決聯盟運行中存在的問題；運用管理職能，對聯盟進行監督管理。

（五）信任原則

信任是合作的基礎，由于裝備制造業ITIA各方的文化差異，契約的不完備性等，沖突在聯盟中是不可避免的，ITIA只有建立在各方信任的基礎上，才能從根本上解決問題。

四、裝備制造業ITIA模式構建

對裝備制造業ITIA模式構建分析如下。

（一）裝備制造業ITIA影響因素

探討裝備制造業ITIA影響因素主要從其主體因素、客體因素以及主客體因素進行分析。

1.裝備制造業ITIA主體因素分析

裝備制造業ITIA中，有企業、政府、高校及科研院所與服務性機構四方主體。他們在職能上相互影響、相互促進。

（1）企業

裝備制造企業在聯盟中需要：一是在行業中推廣技術創新成果，引起技術創新的連鎖效應，使得經濟效益與社會效益最大化；二是自主開展科研項目，裝備制造企業應做技術創新領導者，及早捕捉技術需求，進行自主創新研發；三是整合知識資源，裝備制造企業最先了解市場動態，應及時參與高校等的技術創新活動，引導創新方向，提升自身創新能力。

（2）政府

政府主要職能有：一是引導技術創新活動。政府運用自身引導職能，促進企業與其他成員合作，解決成員間沖突，使裝備制造業ITIA沿著長期戰略目標發展。二是搭建公共平臺。政府要在財政經費中設立專項資金，用于建設重點裝備制造業技術公共平臺。三是制定政策法規。政府可借鑒外國成功經驗，為裝備制造業ITIA發展提供一個健康的政策環境。

（3）高校及科研機構

相關高校及科研機構需要：一是重視基礎研究，在裝備制造業ITIA的創新活動中重視基礎研究，帶動各方技術創新的積極性；二是培養創新人才，重視理論聯系實際，鼓勵師生到企業中去，為裝備制造行業提供技術創新人才；三是促進科研成果轉化，主動與裝備制造企業交流合作，將科研成果快速轉換成生產力，使科學研究適應市場需求。

（4）服務性機構

在裝備制造業ITIA的構建及發展過程中，由于裝備制造業技術創新自身的高投入、高風險、周期長等特征，在技術創新及后期的成果轉化階段都需要大量的資金，而企業本身還有其它生產項目，資金周轉有可能出現障礙，所以需要服務性機構的加入，為聯盟提供大量的資金支持。并且，裝備制造業技術創新同時是一個高收益的活動，有利于金融、風投機構獲取高回報率。

2.裝備制造業ITIA客體因素分析

裝備制造業ITIA不僅受參與主體的影響，同時受到政治、經濟、技術、文化環境等客觀因素影響。

（1）政治環境

為促進ITIA發展，國家及地方政府出臺各項法律法規及優惠政策，為裝備制造業ITIA的構建及發展提供良好的政治環境。如科技部等六部門發布的《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》、工信部提出的《裝備制造業調整和振興計劃》等。

（2）經濟環境

伴隨經濟全球化，各國政府、高校和科研機構、企業面臨著巨大的發展機遇與風險。裝備制造業ITIA的技術創新活動中具有很強的不確定性，因此各參與主體在聯盟運行過程中需要對各自應承擔的資金、人力、物質資源的投資風險有明確認識，相互配合，盡量減少風險發生。如若發生風險，應按合同各自承擔責任。

（3）技術環境

由于目前在裝備制造業基礎研究過程中，創新成本增加迅速、研發個體能力有限、裝備制造業技術創新周期長等因素，使技術創新風險大幅提升，單獨個體無力承擔創新風險。因此，各方需建立技術共享平臺、取長補短，建立裝備制造業ITIA。

（4）社會文化環境

隨著經濟全球化，文化資源是技術持續發展進步的重要因素。在裝備制造業ITIA構建及發展中，沒有相似的價值觀會阻礙聯盟發展，所以應選擇具有相同或相似文化與價值觀的合作伙伴。但由于組成成員多、類型廣，文化等必然存在差異，因此必須選擇一種能夠引導整個聯盟的文化及價值觀，使聯盟持續快速發展。

3.裝備制造業ITIA主客體因素的關系

裝備制造業ITIA的生存與發展受主客體因素的影響與制約，如圖1是裝備制造業ITIA主客體因素關聯圖。

（1）主體變化影響客體因素

政府、企業、高校及科研機構及各種服務性機構在社會中作為一個個相互獨立的個體，在經濟、社會中扮演不同角色，有各自無法替代的作用，缺一不可。因此，它們的發展變化在一定程度上影響著政治、經濟、技術、社會文化環境。

（2）客體變化影響主體因素

經濟增減、政策頒布、技術變革以及文化進步等必將帶來改革浪潮，政府的財政偏好、企業生產方向、高校及科研院所的研究方向以及服務性機構的投資方向也必定隨之發生改變，從而改變裝備制造業ITIA系統，進而改變裝備制造業ITIA的模式。

（3）主客體相互作用及轉換機制

從上文的研究可以看出，裝備制造業ITIA的主體因素與客體因素并不是單獨存在的，它們之間是相互聯系、相互作用的。單獨地理解各要素對裝備制造業ITIA的影響，會導致聯盟決策者主觀上對其他因素的忽視，進而導致聯盟運行失效。因此，我們應該采用系統的、全面的、有機的觀點來看待和理解影響裝備制造業ITIA各因素的作用，從而有效地對待聯盟中的合作與競爭[7]。

（二）裝備制造業ITIA模式構建

從上文可知，在裝備制造業ITIA構建中，受到主體政府、企業、科研機構及客體政治、經濟、社會、文化等多方面因素的影響，所以在聯盟的構建中需全面、系統、有機地考慮這些因素，考慮到主客體因素對聯盟的作用及影響，以及主客體因素之間的相互作用及影響，只有這樣構建裝備制造業ITIA才能發揮最大效能，使聯盟各方獲得最大效益。以企業為主導、契約型的裝備制造業ITIA構建及內在關系如圖2所示。

在政府的引導支持下，聯合裝備制造企業、相關高校及科研院所、金融機構等各方力量，以具有法律約束力的契約為保障，建立聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的裝備制造業ITIA，可以實現政府部門、裝備制造企業、相關高校及科研院所、金融機構等各方獨自所無法獲取的高效益，使戰略聯盟系統產生1 + 1> 2 的協同效應。同時加快裝備制造業產業創新步伐，提升我國裝備制造業產業綜合競爭力，使裝備制造業繼續成為帶動我國經濟增長的主力軍，在國際裝備制造業競爭中獲得比較優勢。

由于裝備制造業ITIA受主客體等多種因素的影響與制約，同時存在多種復雜機制，所以在構建聯盟時需要全面、系統，同時要通過最精簡、有效的聯盟組織獲得聯盟運行的最大效益。因此構建出的聯盟是以企業為主體、政府推動、契約型、研究混合型的ITIA。如圖3是構建的裝備制造業ITIA模式圖。

聯盟中各個層級及其中的部門有其各自的職能，分工明確，避免由于聯盟混亂、責任不清導致聯盟運行效率低下，影響裝備制造業ITIA的發展。

1.戰略決策層

戰略決策層分為兩個部分，會員大會及理事會，會員大會是由聯盟中所有成員組成的，而理事會則是通過會員大會商討具有代表性的成員組成的，其中必須同時包含政府、企業、科研機構及服務性機構四方要素。會員大會總領聯盟的發展方向，對聯盟的發展做出重要的戰略決策。理事會有行使會員大會的權利，對聯盟發展做出戰略部署，但當理事會內部發生分歧或發生重大事件時，必須經會員大會通過。

2.管理層

理事會下設秘書處與常務理事兩個單位，秘書處下設技術開發部、業務發展部及運行部，常務理事下面下設聯合實驗室與小組實驗室兩個部門。秘書處及下設兩部門主要是對聯盟進行綜合管理，包括伙伴選擇、具體項目選擇、組織分工、獎勵激勵及利益分配等各項工作，對聯盟活動起到統籌的作用。

而常務理事則是對具體技術創新活動進行分工執行，是技術創新活動實踐部門。其中的聯合實驗室一般是由聯盟出資設立的固定研發機構，而小組實驗室則分散在聯盟成員自身的研究機構。

3.執行層

執行層負責執行聯盟內具體的活動。業務發展部下設會員組、合作組、拓展組等。會員組主要負責伙伴的選擇及成員退出、建立契約等；合作組負責聯盟內的組織分工、激勵獎勵及利益分配等工作；拓展組則負責與聯盟外部的部門機構進行溝通協調。根據裝備制造業ITIA自身需要不同，執行機構可根據需要設定。技術開發部則是針對具體項目進行組織分工、研究開發，下面分為若干個項目。運營部下分監管組、推廣組及協調組等，主要分別負責聯盟內部的監督管理、技術推廣及協調溝通等工作。執行層中的部門機構必須涉及伙伴選擇、組織分工、溝通協調、利益分配、監督管理等職能的部門。

五、結論與展望

裝備制造業ITIA是提高我國裝備制造業技術創新能力、提升國際競爭力、實現產業升級的重要途徑，構建一個體系完整、分工明確的裝備制造業ITIA體系有利于聯盟的高效運作。構建裝備制造業ITIA不僅需要遵循ITIA的構建原則，同時需要兼顧裝備制造業自身具有的跨領域多學科、周期長、高投入高風險等特征，形成適合裝備制造業ITIA長期可持續發展的聯盟。管理層、決策層、執行層各級組織分工明確，劃分明確的風險分擔、利益分配機制，自聯盟成立初就需完善溝通協調、監督管理機制，成立專門機構進行負責，保證聯盟暢通、高效的運行，進而實現各方的戰略目標。

為了進一步發揮ITIA在裝備制造業發展中的促進作用，應進一步完善裝備制造業ITIA的模式。主要有以下三方面：

第一，加強聯盟中企業的作用，使其發揮其主導職能，無論是在技術創新階段還是成果轉化階段。特別是聯盟中的核心企業，即創新能力強、資金雄厚、競爭力強的大企業，要充分發揮其在高創新力、大信息量、國際國內地位高等得天獨厚的優勢。

第二，完善聯盟內組織結構，成立專項部門承擔對聯盟構建及運行中的伙伴選擇、組織分工、利益分配、溝通協調、監督管理等工作。可從聯盟各成員中抽派人員從事聯盟內部專職工作。

第三，加強政府引導及監督管理職能。政府應充分發揮自身的引導作用，使聯盟內部成員全面、系統、有機地進行技術創新活動，進而實現產業化發展。除了聯盟內部專設監督管理部門，政府也應充分發揮自身的社會管理職能，對公共平臺實行專業化管理和運作，不斷提高平臺的服務水平與運行效率。

參考文獻：

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[7]胡大偉.ITIA模式研究[D].南京郵電高校碩士論文，2011.

（編輯：許麗麗）