基于交易成本理論企業(yè)外包的邊界選擇的研究綜述

黃家立　趙昕怡

摘 要：當前，“外包”已成為經(jīng)濟全球化的一大特征，針對這一問題，本文綜合了國內(nèi)外學(xué)者的大多數(shù)觀點，尤其是如何實現(xiàn)企業(yè)到市場的跨越，企業(yè)是否應(yīng)該選擇外包或者何時選擇外包即企業(yè)外包的邊界選擇問題作為研究的中心，形成研究綜述。

關(guān)鍵詞：交易成本理論；企業(yè)外包；研究綜述

一、國外研究現(xiàn)狀綜述

國外對企業(yè)外包的研究多以交易成本理論、企業(yè)核心能力理論和產(chǎn)權(quán)理論等為理論支撐；在研究方法上，以實證研究為主，輔以大量的調(diào)查問卷和統(tǒng)計分析。外包是企業(yè)的一種生產(chǎn)組織形式，而企業(yè)的生產(chǎn)組織形式的選擇可歸為企業(yè)“制造或購買”問題，該問題最早由羅納德·科斯（Coase，1937）提出，在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，科斯創(chuàng)造了“交易成本”（Transaction Costs）這一重要的理論來詮釋產(chǎn)業(yè)企業(yè)存在的原因及其擴展規(guī)模的界限問題。同時，企業(yè)的存在正是為了節(jié)約市場中的交易成本。威廉姆森（Williamson，1979）是科斯交易費用理論的集大成者，在《交易費用經(jīng)濟學(xué)：契約關(guān)系的規(guī)則》一文中，威廉姆森探討了介于市場與企業(yè)間的兩種組織形式：“三方規(guī)制”和“雙邊規(guī)制”。隨后，Soon Ang&Detmar W.Straub（1998）、Aidan Ving，Steven Globerman （1999）和Dwayne Whitten、Robin L.Wakefield（2005）等人也在交易成本理論這一范疇內(nèi)，從不同角度分析和解釋企業(yè)的外包行為。Soon Ang & Detmar W.Straub（1998）研究了美國銀行業(yè)IT業(yè)務(wù)外包問題，通過計量分析，他認為生產(chǎn)成本優(yōu)勢對銀行業(yè)IT業(yè)務(wù)外包具有最重要的影響，其次是交易成本，因此他強調(diào)銀行業(yè)管理者要衡量銀行業(yè)的生產(chǎn)成本和交易成本選擇相應(yīng)的外包形式。但這一分析框架在注重企業(yè)邊界的同時卻忽略了除效率以外的影響因素。Aidan Ving，Steven Globerman（1999）為了更好的理解企業(yè)的外包決策，他們從交易的不確定性、資產(chǎn)專用性和交易頻率三個維度分析比較了企業(yè)外包的潛在成本收益，為企業(yè)外包的邊界選擇提供了一定的理論依據(jù)。Dwayne Whitten、Robin L.Wakefield （2003）則是分析企業(yè)組織內(nèi)部的交易費用與企業(yè)外包決策的關(guān)系，得出交易費用的定義、衡量和實施對企業(yè)的內(nèi)部組織具有重要影響。基于交易成本理論研究企業(yè)外包邊界的還有Arnold（1993）、Mentzer（1999）等，為企業(yè)外包行為理論的發(fā)展提供了重要的研究基礎(chǔ)。

企業(yè)核心能力理論是研究企業(yè)外包的另一個重要視角，強調(diào)的是提升企業(yè)的核心競爭力。Kroger，Hamel（1990）發(fā)表了《企業(yè)核心競爭力》一文，提出核心競爭力由獨特性、競爭優(yōu)勢和多重目的性三要素組成。但任何企業(yè)所擁有的技術(shù)和資源有限，企業(yè)在多變的市場競爭中，要集中注意力在核心業(yè)務(wù)上，而將自身不具備核心能力的業(yè)務(wù)以外包形式由外部組織承擔(dān)，從而降低企業(yè)成本。企業(yè)核心競爭力理論引發(fā)了當前模塊化時代關(guān)于企業(yè)邊界變動的研究，青木昌彥（2003）定義模塊是可組成系統(tǒng)的、具有某種確定獨立功能的半自律性的子系統(tǒng)，可以通過標準的界面和其他同樣的子系統(tǒng)按照一定的規(guī)則相互聯(lián)系而構(gòu)成的更加復(fù)雜的系統(tǒng)。模塊化的理念可以推動企業(yè)進行組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)升級，促使企業(yè)選擇發(fā)展自身的核心競爭力業(yè)務(wù)，外包非核心業(yè)務(wù)。同時，Quinn，Hilmer（l994）與Domberger（1998）指出企業(yè)要結(jié)合自身的整體戰(zhàn)略來選擇產(chǎn)品和服務(wù)外包，而不能僅因為要降低成本或緩解行業(yè)爭端困難而外包，即要謹慎對待企業(yè)外包的邊界選擇。

二、國內(nèi)研究現(xiàn)狀綜述

目前，國內(nèi)對企業(yè)外包的研究剛剛起步，多集中于介紹型和闡釋型的文獻，對國際外包的概念界定和企業(yè)外包的決策分析較為詳盡，但對企業(yè)外包的邊界分析多數(shù)停留在企業(yè)戰(zhàn)略決策的計量模型和實證行業(yè)的分析上，對企業(yè)外包邊界選擇的理論分析較少。

關(guān)于經(jīng)濟全球化與企業(yè)的國際外包業(yè)務(wù)研究，張篙偉（2002）分析了經(jīng)濟全球化與外包的關(guān)系，指出計算機信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展打破了地理限制，推動了經(jīng)濟全球化。而經(jīng)濟的全球化加劇了市場競爭，因此為經(jīng)濟活動的效率提出了更高的要求，外包式生產(chǎn)方式便應(yīng)運而生。緊接著部分學(xué)者開始討論經(jīng)濟全球化下的國際外包業(yè)務(wù)，田貞余（2004）提出國際外包是進行產(chǎn)業(yè)調(diào)整和轉(zhuǎn)移的重要方式，中國應(yīng)利用國際外包方式促進企業(yè)國際化，帶動中國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟調(diào)整。

關(guān)于不同時代下的企業(yè)外包與企業(yè)邊界分析，劉景江（2006）關(guān)注的是網(wǎng)絡(luò)時代與工業(yè)時代的企業(yè)外包模式，認為二者有八個明顯區(qū)別，包括：戰(zhàn)略性外包和戰(zhàn)術(shù)性外包、研發(fā)外包和非研發(fā)外包、橫向虛擬一體化運作和縱向一體化運作等差異性特征。剛進入工業(yè)化后期的我國企業(yè)應(yīng)該選擇適合自身的外包模式，以國民經(jīng)濟信息化拉動工業(yè)化快速發(fā)展。李海艦等（2004，2005）關(guān)注的是模塊化時代下企業(yè)生產(chǎn)管理理念對企業(yè)邊界選擇的影響。+-除此之外，胡曉鵬（2006）在交易費用理論的框架下建立了描述模塊化企業(yè)最佳邊界決定的數(shù)學(xué)模型。劉固、許賽男等（2011）進一步利用了交易費用經(jīng)濟學(xué)的視角分析了模塊化對企業(yè)邊界的影響，通過深入分析模塊化對交易成本的三個維度—資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率的影響，探討了企業(yè)邊界變動的內(nèi)在原因和一般規(guī)律，希望能夠指導(dǎo)企業(yè)更加深刻的理解市場與企業(yè)的相互關(guān)系及界限，更好的處理企業(yè)的邊界選擇問題。

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