推行教授治學(xué)制度：完善高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的必由之路

金勝利　徐強(qiáng)

摘要：在界定高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的概念、梳理教授治學(xué)制度的發(fā)展脈絡(luò)的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)高校教授治學(xué)制度的實(shí)施情況進(jìn)行了述評(píng)，得出了在我國(guó)推行教授治學(xué)制度是完善高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的必由之路的結(jié)論，并從高等教育立法、教授治學(xué)途徑、學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)、教授自身建設(shè)四個(gè)方面對(duì)我國(guó)推行教授治學(xué)制度提出了建議。

關(guān)鍵詞：高校；教授治學(xué)；內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

中圖分類(lèi)號(hào)：G640；G644 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

在《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》文件中明確規(guī)定，高校要“完善治理結(jié)構(gòu)，探索教授治學(xué)的有效途徑，充分發(fā)揮教授在教學(xué)、學(xué)術(shù)研究和學(xué)校管理中的作用”。什么是高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)？什么是教授治學(xué)？教授治學(xué)途徑有哪些？在我國(guó)高校如何推行教授治學(xué)制度？這些問(wèn)題已經(jīng)成為了高等教育研究領(lǐng)域的重大課題。

1 高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的概念

治理結(jié)構(gòu)也被稱(chēng)為公司治理結(jié)構(gòu)或者法人治理結(jié)構(gòu)，關(guān)于它的涵義，迄今為止并沒(méi)有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。但人們傾向認(rèn)為治理結(jié)構(gòu)主要是指建立在出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)分離的基礎(chǔ)上，企業(yè)內(nèi)外部的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層及其他利益相關(guān)者之間的權(quán)力制衡機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制及市場(chǎng)機(jī)制的一種制度安排。其核心是由于所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，所有者與經(jīng)營(yíng)者的利益不一致而產(chǎn)生的委托/代理關(guān)系，它包括外部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。企業(yè)需要治理，大學(xué)是否需要治理？大學(xué)與企業(yè)不同在于，大學(xué)是一個(gè)非贏利機(jī)構(gòu)，沒(méi)有所有者，但大學(xué)同樣需要制度安排，這些制度安排就是治理結(jié)構(gòu)，就是大學(xué)的治理大學(xué)治理，即大學(xué)內(nèi)外利益相關(guān)者參與大學(xué)重大事務(wù)決策的結(jié)構(gòu)和過(guò)程，它是大學(xué)內(nèi)關(guān)于權(quán)力配置和行使的制度安排，是現(xiàn)代大學(xué)的一項(xiàng)核心制度。

綜上，可以把高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)界定為：高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)作為一種權(quán)力分配結(jié)構(gòu)，是指高校內(nèi)部管理權(quán)力在高校各階層和利益集團(tuán)之間進(jìn)行分配的制度安排，由行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力兩大并行的權(quán)力結(jié)構(gòu)組成。從兩者的關(guān)系看，目前我國(guó)公立高校行政權(quán)力盛行，對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)力排擠、侵占，導(dǎo)致學(xué)術(shù)權(quán)力被邊緣化。建立完善的高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的當(dāng)務(wù)之急就是，把學(xué)術(shù)權(quán)力重新交由學(xué)者管理。學(xué)者如何去管理失而復(fù)得的學(xué)術(shù)權(quán)力呢？教授治學(xué)制度作為學(xué)者參與決策學(xué)術(shù)事務(wù)的制度安排，正在許多高校試行。

2 教授治學(xué)制度的溯源及概念

從高校治理的角度看，多數(shù)研究者和實(shí)踐工作者認(rèn)為“教授治學(xué)”是“教授治校”這一大學(xué)治理理念和制度在現(xiàn)代高等教育管理中的傳承和發(fā)展，是現(xiàn)代大學(xué)制度的基本內(nèi)涵之一，其實(shí)質(zhì)是學(xué)者治學(xué)，是一種學(xué)術(shù)內(nèi)行對(duì)大學(xué)實(shí)行民主管理的制度，強(qiáng)調(diào)的是學(xué)術(shù)內(nèi)行的自我管理。

追溯教授治學(xué)制度的源起，要從教授治校制度談起。教授治校制度萌芽于中世紀(jì)。那時(shí)大學(xué)的管理權(quán)掌握在教授手里，由教授全權(quán)管理學(xué)校事務(wù)。最具代表性的大學(xué)就是當(dāng)時(shí)被稱(chēng)為“教師大學(xué)”的巴黎大學(xué)。后來(lái)創(chuàng)建的牛津、劍橋大學(xué)繼承了教授治校的大學(xué)管理風(fēng)格，到了德國(guó)洪堡大學(xué)時(shí)將其發(fā)揚(yáng)光大。隨著實(shí)行教授治校制度的大學(xué)名氣日盛，教授治校制度在我國(guó)高校也備受推崇。例如，民國(guó)時(shí)期蔡元培主政北京大學(xué)，梅貽琦執(zhí)掌清華大學(xué)時(shí)都踐行了教授治校理念。

從中世紀(jì)開(kāi)始，推行教授治校制度的大學(xué)，辦學(xué)規(guī)模都相對(duì)不大，學(xué)校事務(wù)較少，而且那時(shí)大學(xué)與社會(huì)的聯(lián)系不是很緊密，大學(xué)比較容易治理，因此，教授治校制度得以盛行。近代以來(lái)隨著大學(xué)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，學(xué)校事務(wù)的增加，教授已經(jīng)無(wú)力管理學(xué)校的全部事務(wù)，教授治校管理模式的局限性逐漸顯現(xiàn)。其實(shí)，教授治學(xué)作為教授治校的應(yīng)有之義，一直是教授治校的重要內(nèi)容。隨著教授對(duì)大學(xué)管理權(quán)的逐漸喪失，教授們意識(shí)到，做研究，管理學(xué)術(shù)事務(wù)，才是他們的使命所在。于是，教授治學(xué)活動(dòng)成為了學(xué)者治理學(xué)校事務(wù)的基本途徑。

教授治學(xué)是指大學(xué)內(nèi)部以教授為主體的學(xué)者社群參與學(xué)術(shù)事務(wù)決策和管理的經(jīng)營(yíng)理念和治學(xué)模式。“教授”是指高等學(xué)校教師的職務(wù)名稱(chēng)，是學(xué)術(shù)職務(wù)最高的大學(xué)教師（指教學(xué)系列的教授）。“治學(xué)”是指治理學(xué)術(shù)，即從事具有研究屬性的學(xué)術(shù)活動(dòng)。“教授治學(xué)”在實(shí)踐中表現(xiàn)為以教授為主體的教授委員會(huì)成員擁有大學(xué)學(xué)術(shù)領(lǐng)域事務(wù)的決策權(quán)，如制定招生政策、教學(xué)計(jì)劃、課程設(shè)置、學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)人員聘任與晉級(jí)條件等權(quán)利。大學(xué)是一個(gè)學(xué)術(shù)組織，是追求真理、探究學(xué)問(wèn)的場(chǎng)所。大學(xué)內(nèi)部具有研究屬性的學(xué)術(shù)活動(dòng)非常多，如科研活動(dòng)、教學(xué)活動(dòng)等，為了保證這些學(xué)術(shù)活動(dòng)的有序進(jìn)行，就需要具有高深專(zhuān)門(mén)知識(shí)的教授群體參與決策，教授治學(xué)是教授參與學(xué)校管理的最基本的形式。

3 目前我國(guó)高校教授治學(xué)制度的實(shí)施概況

從理念上看，國(guó)內(nèi)高校實(shí)施“教授治學(xué)”制度的目的在于解決我國(guó)高校內(nèi)部行政權(quán)力泛化、學(xué)術(shù)組織行政化、學(xué)術(shù)權(quán)力弱化、導(dǎo)致教師邊緣化等問(wèn)題。2000年以來(lái)，在高校實(shí)施學(xué)院制的背景下，“教授治學(xué)”成為我國(guó)高教界的熱點(diǎn)問(wèn)題。國(guó)內(nèi)高校的“教授治學(xué)”制度肇始于東北師范大學(xué)，2000年5月，東北師范大學(xué)按學(xué)院、學(xué)科組成教授委員會(huì)，開(kāi)始試行“教授委員會(huì)集體決策基礎(chǔ)上的院長(zhǎng)（系主任）負(fù)責(zé)制”，此舉被視為高等學(xué)校內(nèi)部管理體制改革的一個(gè)新舉措。此后，部分高校也先后成立了教授治學(xué)的組織機(jī)構(gòu)，并制定了相關(guān)制度，但是效果并不好。可見(jiàn)，以“學(xué)者自治”為主要特征的教授治學(xué)制度在我國(guó)尚處在試行階段，有待進(jìn)一步推廣。從目前我國(guó)的高校管理實(shí)踐來(lái)看，教授治學(xué)制度未能在各高校推行，其原因在于在于：

首先，教授治學(xué)制度的推行“無(wú)法可依”，法律保障缺失。教授治學(xué)制度若能在我國(guó)高校推廣，需要相關(guān)的法律作為保障。目前，在我國(guó)已頒布實(shí)施的《中國(guó)人民共和國(guó)教育法》、《中華人民共和國(guó)教師法》、《中華人民共和國(guó)高等教育法》中尚無(wú)體現(xiàn)教授治學(xué)制度的法律條款，導(dǎo)致在我國(guó)推行教授治學(xué)制度成為了高校的自發(fā)行為，隨意性強(qiáng)，實(shí)施效果較差。

其次，高校內(nèi)部事務(wù)管理分工不明確，教授無(wú)權(quán)治學(xué)，挫傷了教授治學(xué)的積極性。大學(xué)是學(xué)術(shù)組織，其學(xué)術(shù)事務(wù)本應(yīng)由專(zhuān)家學(xué)者進(jìn)行決策。但是，目前在我國(guó)高校學(xué)術(shù)事務(wù)的管理實(shí)踐中，教授無(wú)權(quán)對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)進(jìn)行管理。許多學(xué)術(shù)事務(wù)摻雜在行政事務(wù)中，由行政機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，教授在治學(xué)過(guò)程中的主動(dòng)性被壓制，影響教授治學(xué)的積極性。致使一些學(xué)者對(duì)學(xué)問(wèn)的興趣日減，對(duì)行政職務(wù)卻是趨之若鶩，“學(xué)而優(yōu)則仕”的觀念被教授們普遍認(rèn)同、接受。

最后，部分教授因自身原因，未能正確行使學(xué)術(shù)權(quán)利。遵守學(xué)術(shù)道德是教授治學(xué)的基本要求。教授擁有高深的學(xué)問(wèn)，是學(xué)術(shù)精英，同時(shí)也肩負(fù)著“求真”的使命，也是社會(huì)的良心。但就目前情形而言，學(xué)術(shù)自律還沒(méi)有成為一些教授的自覺(jué)行為，有悖學(xué)術(shù)道德的行為時(shí)有發(fā)生。主要表現(xiàn)在學(xué)術(shù)水平不高和學(xué)術(shù)道德失范兩個(gè)方面。要想真正實(shí)現(xiàn)教授治學(xué)，教授自身的學(xué)術(shù)修養(yǎng)有待提高。

4 推行教授治學(xué)制度的建議

針對(duì)上述在我國(guó)高校推行教授治學(xué)制度過(guò)程中存在的問(wèn)題，提出以下幾點(diǎn)建議：

（1）對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的《中華人民共和國(guó)高等教育法》進(jìn)行修訂，從法律層面賦予教授治學(xué)的權(quán)利。

法律是強(qiáng)制性的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，是保障人們合法權(quán)利和防止人們?yōu)E用權(quán)力的最好手段。教授治學(xué)作為一種制度設(shè)計(jì)，需要依靠法律規(guī)范其權(quán)力行使的邊界，需要法律保障學(xué)術(shù)的繁榮和發(fā)展，需要法律提供寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境。目前，我國(guó)《中華人民共和國(guó)高等教育法》中有關(guān)教授治學(xué)的法律條文僅有兩條。從法律條文上看，明確教授治學(xué)的組織機(jī)構(gòu)只有一個(gè)，即學(xué)術(shù)委員會(huì)，還有一條模糊的規(guī)定就是教職工代表大會(huì)，而且對(duì)相關(guān)組織機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)描述，不能真正保證教授治學(xué)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。為此，建議對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的《中華人民共和國(guó)高等教育法》進(jìn)行修訂，增加保證教授治學(xué)的相關(guān)法律條款。例如，可以對(duì)高校的教授治學(xué)的具體組織機(jī)構(gòu)及其享有權(quán)利義務(wù)、設(shè)置條件等加以明確規(guī)定。只有健全的法律保障教授的學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)權(quán)利，使之免受不利因素的干擾，教授才能夠安心治學(xué)。

（2）完善教授治學(xué)的途徑，重點(diǎn)加強(qiáng)教授委員會(huì)建設(shè)。

在我國(guó)，教授行使學(xué)術(shù)權(quán)利是通過(guò)若干委員會(huì)采取集體協(xié)商的形式實(shí)現(xiàn)的。例如教授委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)等。這些委員會(huì)是保證學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)民主的最佳途徑。其中教授委員會(huì)最能體現(xiàn)教授治學(xué)的本質(zhì)，應(yīng)該是高校學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)建設(shè)的重點(diǎn)。目前，我國(guó)設(shè)立教授委員會(huì)的高校并不多，要建立和完善教授委員會(huì)這一學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)重點(diǎn)在于：

首先，加強(qiáng)《大學(xué)章程》建設(shè)，將設(shè)立教授委員會(huì)寫(xiě)入《大學(xué)章程》。大學(xué)章程是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的依據(jù)，是保障學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)民主，依法規(guī)定大學(xué)教育主體權(quán)利與義務(wù)的法律性文件。大學(xué)章程是根據(jù)國(guó)家法律賦予大學(xué)自治立法權(quán)而制定的，用來(lái)規(guī)范大學(xué)組織及其內(nèi)部活動(dòng)的自治法，是大學(xué)的“憲法”，能夠體現(xiàn)出大學(xué)精神和辦學(xué)理念。高校可以將設(shè)立教授委員會(huì)列入章程，并對(duì)教授委員會(huì)的組織與規(guī)則、崗位與職責(zé)、聘任與考核、權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行明確規(guī)定。例如，日本大學(xué)的教授委員會(huì)享有如下權(quán)利：①審議有關(guān)學(xué)科課程設(shè)置及廢除事項(xiàng)；②審議有關(guān)學(xué)生入學(xué)、考試及畢業(yè)等事項(xiàng)；③審議有關(guān)學(xué)位、稱(chēng)號(hào)等事項(xiàng)；④審議教員的任免及其它人事事項(xiàng)；⑤審議學(xué)部?jī)?nèi)部的建制等事項(xiàng)；⑥審議校長(zhǎng)咨詢(xún)的其它事項(xiàng)。

其次，要加強(qiáng)教授委員會(huì)機(jī)構(gòu)建設(shè)，避免教授委員會(huì)出現(xiàn)行政化傾向。要建立規(guī)范的成員遴選制度，對(duì)教授委員會(huì)的成員構(gòu)成進(jìn)行嚴(yán)格的把關(guān)。高校要根據(jù)自身的學(xué)科、專(zhuān)業(yè)的實(shí)際確定成員，要兼顧不同學(xué)科的發(fā)展需要，做到統(tǒng)籌兼顧，重點(diǎn)突出，使選拔的成員能涵蓋學(xué)校的所有學(xué)科、專(zhuān)業(yè)。同時(shí)，成員應(yīng)在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)有代表性，本身具有公認(rèn)的研究能力和學(xué)術(shù)造詣，且具備良好的學(xué)術(shù)道德。為了體現(xiàn)民意，成員應(yīng)該采取民主推薦、群眾選舉的辦法產(chǎn)生，不能由學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和職能部門(mén)指定。此外，還可以考慮增設(shè)教授委員會(huì)常委會(huì)或主席團(tuán)，處理日常學(xué)術(shù)事務(wù)。

（3）高校要營(yíng)造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，為教授能夠真正治學(xué)提供氛圍。

學(xué)術(shù)環(huán)境是教授進(jìn)行學(xué)術(shù)研究和交流的平臺(tái)，是學(xué)術(shù)活動(dòng)得以正常進(jìn)行的土壤。高校要致力于學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)，為教授能夠真正治學(xué)營(yíng)造寬松的學(xué)術(shù)氛圍。創(chuàng)造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境重點(diǎn)在于：

首先，建立靈活的教授考核、評(píng)聘機(jī)制，為教授能夠自由的進(jìn)行學(xué)術(shù)研究提供制度保障。教授進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的前提是需要自由的學(xué)術(shù)環(huán)境，研究什么，完全是由自己決定。現(xiàn)實(shí)情況是，由于受到于職稱(chēng)評(píng)聘、各類(lèi)考核的影響，教授無(wú)法潛心治學(xué)。為了應(yīng)對(duì)這些量化的考核指標(biāo)，教授們抽出很多時(shí)間發(fā)論文，出專(zhuān)著，跑課題，這些活動(dòng)無(wú)疑會(huì)對(duì)教授的學(xué)術(shù)研究活動(dòng)造成影響。職稱(chēng)評(píng)聘和考核作為對(duì)教授工作的激勵(lì)機(jī)制有其存在的合理性，如何對(duì)現(xiàn)存的職稱(chēng)評(píng)聘和考核制度進(jìn)行改革，建立靈活的、個(gè)性化的考評(píng)體系，使學(xué)術(shù)拔尖人才能夠成長(zhǎng)、成才，脫穎而出，這將是高校內(nèi)部管理制度改革的重點(diǎn)。例如，可以仿效國(guó)外設(shè)置一定比例的終身教授席位，讓教授在更為寬松的環(huán)境下從事學(xué)術(shù)研究活動(dòng)。

其次，加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)。高校在鼓勵(lì)教授從事人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)、文化創(chuàng)新的同時(shí)，還要建立相關(guān)的制度，對(duì)教授的學(xué)術(shù)權(quán)利進(jìn)行約束，防止出現(xiàn)因權(quán)力濫用而導(dǎo)致的學(xué)術(shù)不端行為。賞罰一定要分明，而且罰的力度要大，才能起到警示和震懾作用。高校要對(duì)學(xué)術(shù)不端的行為進(jìn)行科學(xué)界定，列入學(xué)術(shù)不端行為的學(xué)術(shù)活動(dòng)要具體，便于對(duì)照；要建立學(xué)術(shù)不端行為預(yù)警機(jī)制，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為要及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止，防止擴(kuò)散和蔓延。

（4）教授要不斷提高個(gè)人學(xué)術(shù)道德水準(zhǔn)和學(xué)術(shù)管理水平，確保自己能夠真正治學(xué)。

教授治學(xué)活動(dòng)的最終效果要體現(xiàn)在教授的學(xué)術(shù)管理和決策的過(guò)程中，即教授充分發(fā)揮聰明才智管理學(xué)術(shù)事務(wù)的智力活動(dòng)中。在這個(gè)過(guò)程中，教授要更好的行使自己的學(xué)術(shù)權(quán)力，除了外部條件的支持外，教授自身的學(xué)術(shù)道德水準(zhǔn)和學(xué)術(shù)管理水平至關(guān)重要。

首先，教授要加強(qiáng)道德修養(yǎng)，不斷提高學(xué)術(shù)道德水準(zhǔn)。近些年來(lái)，有關(guān)高校學(xué)術(shù)造假等學(xué)術(shù)不端行為的報(bào)道屢見(jiàn)不鮮，嚴(yán)重?fù)p壞了教授的社會(huì)聲譽(yù)。教授治學(xué)活動(dòng)是教授對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)力的行使過(guò)程，教授自身道德水準(zhǔn)不高就會(huì)導(dǎo)致學(xué)術(shù)權(quán)力的濫用，衍生出許多不良的后果。因此，高校必須要制定教授學(xué)術(shù)道德規(guī)范，對(duì)教授的學(xué)術(shù)行為進(jìn)行約束。同時(shí)，也要建立長(zhǎng)效機(jī)制，對(duì)教授的學(xué)術(shù)行為進(jìn)行量化考核，將其控制在規(guī)范允許的范圍內(nèi)。

其次，教授要加強(qiáng)管理理論知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升學(xué)術(shù)管理水平。教授治學(xué)活動(dòng)實(shí)質(zhì)上是一種學(xué)術(shù)管理活動(dòng)，作為管理者的教授必須具有較高的學(xué)術(shù)管理水平。學(xué)術(shù)管理水平的提升一方面需要管理知識(shí)的積累，另一方面需要管理實(shí)踐的鍛煉。教授能否“治好學(xué)”很大程度上取決于教授管理知識(shí)的多寡，為此，高校要通過(guò)專(zhuān)家講座、理論輔導(dǎo)、參觀學(xué)習(xí)等多種形式豐富教授的管理知識(shí)。同時(shí)，高校也要通過(guò)開(kāi)展形式多樣的管理實(shí)踐，提高教授的管理能力，促進(jìn)管理水平的不斷提升。

5 結(jié)語(yǔ)

教授治學(xué)制度作為完善高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的必要條件，在我國(guó)高校需要大力推廣。政府要修訂《中華人民共和國(guó)高等教育法高等教育法》，為教授治學(xué)活動(dòng)提供法律保障；高校要加強(qiáng)教授委員會(huì)機(jī)構(gòu)建設(shè)，完善教授治學(xué)途徑；教授要完善自身學(xué)術(shù)修養(yǎng)，具備治學(xué)能力。唯有政府、高校、教授三方各司其職，協(xié)同配合，教授治學(xué)制度才能真正實(shí)現(xiàn)。

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