高校人文社科研究現狀及對科研管理工作者的啟示

朱全妤

摘 要：人文社科研究作為高等學?？蒲邪l展的重要組成部分，與自然科學相比，在研究水平和在國際影響力上還存在一定差距。主要表現為，研究動機上，功利性科研高于非功利性科研；研究方法上，定性分析多于定量分析；在研究成果上，理論研究多于實踐研究。要改變這一現狀，除研究者個人努力之外，還需要高校科研管理工作者從建立科研誠信檔案和科研誠信行為信息共享平臺、提供專業培訓、建立健全的成果轉化服務體系等方面提供解決問題的思路。

關鍵詞：高等學校；人文社會科學研究；科研管理

中圖分類號：D630.9 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）32-0226-03

人文社會科學研究和自然科學研究一樣，占據著高等學?？蒲邪l展的半壁江山。人文社科研究水平的高低直接影響著一個學校的科研整體水平和綜合實力。近幾年來，我國高校人文社科研究工作取得了不小的成就，但也存在一些亟待調整、解決的問題。因此，反思目前高校人文社科工作現狀，分析產生的原因并研究其解決方法，是每位科研管理工作者必須深入思考的問題。

一、高等學校人文社會科學研究工作現狀

（一）研究動機上，功利性科研高于非功利性科研，學術不端層出不窮

科研動機指的是激發人們從事科研行為的內在驅動力?？蒲袆訖C一般分為兩種：一種是以“學術活動為生”的功利性科研動機，一種是以“學術活動為業”的超功利性科研動機。就人文社會科學研究領域，超功利性動機雖然存在，但絕大多數研究者仍停留在功利性科研階段。當然，高等學校的教師面臨著發表論文、申報項目、評定職稱的巨大壓力，正是這些壓力激勵著教師努力開展科研活動。只要態度認真，方法得當，功利性科研并非一無是處，正如朱學勤先生說：自私也不可鄙，只要在合理范圍，自私是應該得到保護的人權。但是，在部分高校，教師為了完成科研任務、緩解科研壓力，剽竊他人成果、學術造假等形形色色的學術不端層出不窮，集中體現在論文發表和項目申報兩個方面。

在論文發表方面，研究者雖然不會直接抄襲他人成果，但是將他人成果進行刪減、拼湊，“Paraphrase”之后，作為自己的成果發表，這樣的情況比比皆是；還有的研究人員為了一味追求發表文章的數量，把本可以作為一篇文章發表的成果（尤其是博士論文）拆分成幾篇甚至十幾篇小論文，散發于不同期刊，論文的質量可想而知。

在項目申報方面，為提高申報的成功率，有的申報者不但偽造前期研究成果，還會在填寫“項目組成員”時，將職稱較高、科研能力較強的人員編入項目組（更有甚者是在相關人員不知情的情況下）。但這些能力較強的項目組成員并不會真正投入到該項目研究中去；而項目主持人一旦完成申報工作，便將該項目放在一邊，直到臨近結題才匆忙趕出一兩篇文章交差，項目完成的質量自然大打折扣。

（二）研究方法上，定性分析多于定量分析，缺乏客觀性和創新性

定量與定性是分析方法中的兩大類。定性分析指的是用語言文字進行相關描述的分析方法。它是主要憑借分析者的直覺、經驗、憑分析對象過去和現在的延續狀況及最新的信息資料，對分析對象的性質、特點、發展變化規律做出判斷的一種方法。而定量分析則是用數學語言進行描述的分析方法。它是一種統計數據、建立數學模型，并用數學模型計算出分析對象各項指標及其數值的一種方法。兩種研究方法相輔相成，互相補充。相比而言，定量分析的方法更加科學和客觀，能夠使得定性更加科學準確，促使定性分析得出廣泛而深入的結論。

然而，由于人文社會科學的研究對象較為抽象，主要研究人類的內心世界和精神文化，因此，在研究方法上，以文獻資料查閱為主，研究者獲得的往往是二手、三手甚至四手資料，研究成果的創造性便大大降低。即使少數研究者已經意識到在大數據時代，面對科研資料種類的快速增加和資料體現形式的數字化、網絡化，傳統的文獻資料處理方法遠遠不夠，但是由于人文社科研究者自身定量分析能力的欠缺和計算機應用技術的缺乏，對計算機的使用仍然停留在簡單的文獻查閱和文字處理階段，并沒有將計算機的使用深入到科研當中，從而導致研究成果的得出主要依靠研究主體的思考、領悟、總結，而非數字處理、分析、歸類總結，研究成果的客觀性和說服力有所欠缺。

在大數字時代，人文社會科學研究由單純的定性分析走向定性與定量分析相結合，是發展的必然趨勢。

（三）研究成果上，理論研究多于實踐研究，科研成果轉化率低

人文社會科學作為以人和人類社會為研究對象的科學，與自然科學相比，具有其獨特性，尤其體現在科研成果的轉化上。自然科學研究的成果轉化往往是立竿見影的，如一款新的醫學藥品，一旦研發成功并投入生產，立即能產生巨大的經濟效益。但人文社會科學研究往往是通過觀念的引領、制度的革新等方式潛移默化地間接實現對周圍世界的改變，從某個新觀點的提出到被多數人認可，并最終與市場經濟結合，形成商品，往往需要經歷很長的一段時間。因此，傳統文科研究者的工作重心依然集中在理論研究上，熱衷于申請項目、發表論文、申報獎項等能夠給其帶來短期效益的方面，科研成果也主要表現為成果鑒定和各級獲獎。即使有的研究人員從事實踐研究，但由于缺乏有效的轉化途徑，許多有應用前景的研究依然停留在論文發表階段，沒有能變成可直接推動社會生產發展的知識和技術。

據中國人民大學科研成果轉化與產業促進辦2011年提供的一項數據顯示，我國大陸高校每年發表的論文數量已進入世界前列，但是科研成果轉化率極低，尤其是人文社科研究方面，成果轉化率僅10%左右。中國人民大學科研成果轉化與產業促進辦主任關偉認為，與自然科學的成果轉化和技術轉化一樣，人文與科技、文化與科技，這些轉化與資本結合，也可以達到與自然科學成果轉化同樣的價值。

二、原因分析

（一）由于高校職稱評審機制的功利性和機械性，“職稱科研”、“量化科研”傾向嚴重endprint

職稱科研指的是以職稱評聘為目的展開的科研活動。事實上，目前高等學校對教師的職稱評定、職務的晉升很大程度上取決于其科研工作，如公開發表了多少篇論文、成功申報了多少個項目和獎項等等，造成的后果是教師往往憑借一本書、幾篇論文或幾項科研成果就可換一個教授、副教授的職稱。在這種功利性評價的導向下，教師為了自身利益，將大部分經歷集中于科研工作上，甚至忽視了教學工作。

大部分教師將精力集中于科學研究，是否就意味著科研工作突飛猛進呢？答案顯然是否定的。實際上，由于人文社科的成果評判工作，如評價一本論著的學術價值或考察其社會影響，在操作上比較復雜且主觀性較強，人文社科管理者在成果的評價上往往傾向于將科研成果量化，將文章和項目按照刊物級別和項目等級分別計數，通過機械的加減乘除，既簡單明了，又顯得“公正客觀”。這種唯數字化傾向造成許多教師為滿足論文數量一味拼湊炮制論文，一方面滋生種種學術不端，另一方面繁榮了大量“明碼標價”的論文發表中介機構，導致學術的虛假繁榮。

（二）人文社科研究者定量分析能力和計算機應用技術的缺乏

在當今信息社會，人文社會科學研究者面臨著新的巨大挑戰，即傳統的文獻資料搜集和閱讀模式已然不能適應數字信息的迅速增加。不借助計算機來處理完成相關文獻資料的后果便是研究內容的無意識重復，這不但是研究者時間和精力的巨大浪費，也是科研資源和資金的巨大浪費。大數據分析方法的出現為人文社會科學研究提供了新的空間和新的研究可能。引入計算機處理模式和分析方法，實現數字資源的采集、加工和處理，研究結論的獲得便通過大量數據的匯集而自動涌現，而不再依靠觀察、思索、領悟等傳統方法，結論自然更加客觀，不但能夠加強對理論的檢驗，還能為新觀點的提供提出更堅實的數據支持。

然而，由于人文社會科學專業自身的性質及特點，人文社會科學研究者分析思考問題的方式與自然科學研究者存在較大差異，他們的數字與統計學基礎不夠牢固；對計算機數字處理技術的掌握不夠到位。這種研究能力的缺失甚至可能影響人文社會科學研究的最終實現。因此，努力培養人文社科研究者的數理統計能力和計算機應用能力，使之成為研究者科研能力和素養的重要組成部分，顯得刻不容緩。

（三）人文社科研究成果轉化平臺缺失，成果轉化渠道不通暢

人文社會科學研究作為高等學?？蒲械闹匾M成部分，其成果轉化對于推動社會進步和經濟發展，與自然科學有著同樣重要的現實意義。目前造成高校人文社科成果難以轉化的一個重要原因是缺乏轉化平臺，轉化渠道不暢，常常出現成果擁有方無法聯系成果使用方，而成果需求方又急于尋找成果輸出方的尷尬局面。因此，建立健全的科研成果轉化中介機構顯得尤為重要。據了解，人文社會科學成果轉化的通行途徑，一般要經過首次轉化和再次轉化。首次轉化指的是科研人員將科研成果公開發表。這種轉化一般局限在學術界，影響范圍相對有限，科研人員可以自己獨立完成；再次轉化則主要是對科研成果的繼續挖掘，即成果的產業化轉化，可通過電視、廣播、網絡等媒體進行，也可通過學術講座、學術論壇等形式表現，對研究者個人來說實施難度很大，需要高校的科研管理機構提供支持，利用現代技術，實現供需對接。

三、對科研管理工作者的啟示

（一）改變職稱評審機制，建立科研誠信檔案和科研誠信行為信息共享平臺

高校職稱評審機制的功利性和機械性，是滋生種種學術不端的重要原因，因此，改變職稱評審機制迫在眉睫。人文社科管理工作者應該樹立以質取勝的科研評價觀，如果教師通過發表幾篇影響因子較大的論文，或者在無人研究的領域作出開拓性研究，就能完成職稱晉升的話，高校教師就不會為了湊夠論文數量而苦思冥想，甚至忽略本職工作，而是踏踏實實靜下心來保質保量地完成科學研究。

在此基礎上，科研管理者還應完善科研失范懲處制度，建立科研誠信檔案，記錄科研人員的行為是否誠信，是否遵守科研行為準則。一旦發現科研行為不端者，應及時公布到科研誠信行為信息共享平臺上，直接影響該科研人員未來項目的獲取和成果的受獎，提高其“違規成本”，對研究者產生威懾作用。

（二）提供專業培訓，努力培養研究者定量分析意識和計算機應用實踐能力

以數理統計能力和計算機應用能力為核心的定量分析能力是大數字時代下人文社科研究者科研能力的重要標志。然而，雖然大多數文科工作者已然意識到定量分析是一種重要的科研手段，由于自身數學、統計學知識的欠缺和計算機數字分析處理能力的缺乏，在實際研究中依然不得不依賴定性分析，絕大部分研究成果仍停留在觀點評論、仁者見仁、智者見智的階段，成果的代表性和客觀性較為薄弱。

針對這種情況，人文社科管理工作者應該為其提供專業培訓，彌補研究者在相關知識上的欠缺。一方面，需要進一步加強文科研究者對定量分析方法重要性的認識。由于在自然科學領域，定量分析早已成為一種不可或缺的研究手段，自然科學研究者對定量分析能力的掌握已經十分熟練。因此，可以定期開展關于定量分析方法的學術講座，邀請自然科學研究者系統介紹數學、統計學理論和其對實際研究工作的重要意義，使人文社科研究者認識到該方法的重要性。另一方面，還需要將理論結合實際，努力提高文科研究者的實際動手能力。可以邀請在該領域表現突出的文科研究者，分享其通過將定量分析方法與自身研究案例相結合，是如何完成數據分析和計算機技能操作的。通過將理論技能與典型案例相結合，使研究者認識到定量分析方法的可操作性。

（三）建立健全的成果轉化服務體系，連通知識成果供求雙方

面對當前人文社科研究成果轉化率低，轉化渠道不通暢的困境，高等學校科研管理工作者需要建立健全的科技成果轉化服務體系，搭建連通成果轉化輸出方與成果使用方的平臺，以實現科研成果向現實生產力的轉化。

一方面，高等學校除了設立人文社科處，實現對人文社科研究的日常管理之外，還可以建立專門的人文社科研究成果轉化辦公室，作為打通成果輸出方與成果使用方的中介機構，多渠道轉化高校人文社科研究成果。成果轉化辦公室的職能除了為研究者提供咨詢、評估等服務、反饋文化產業的最新市場需求、多方面尋求成果需求方、代表研究者與成果需求方洽談、簽訂成果輸出合同外，還需要協助研究者提高知識產權保護意識，采取措施做好知識產權保護工作，維護科研工作者的切身利益。另一方面，可以通過建設一批能夠整合多學科知識資源的人文社科類的高校文化科技園區，使之成為高校人文社科成果轉化的資源供給平臺。

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[責任編輯 李 可]endprint