我國高校科技成果轉化的法律問題研究

我國高校科技成果轉化的法律問題研究

任靜

四川罡興律師事務所，四川南充637000

摘要:高校是科技成果的重要發源地，高等教育的發展必然帶來高校知識產權事業的繁榮。高校擁有科技成果的數量和質量代表了一個國家的綜合國力。如何正確處理市場經濟條件下高校科技成果的保護與促進企業、社會經濟發展之間的關系，是當前急需解決的重大問題。

關鍵詞:高校;科技成果;轉化;知識產權

中圖分類號:D923．4文獻標識碼: A

一、高校科技成果轉化的概念界定

(一)科技成果轉化的概念

在相關理論學界，通常從廣義層面和狹義層面對科技成果轉化的概念進行界定:廣義上的科技成果轉化主要是指將科技成果從創造者那里轉移到使用者手中，提高使用者的勞動素質、勞動技能，亦或是增加現有知識、改善勞動工具，從而提高勞動效率、改善生活質量，推動社會經濟的快速發展;而狹義上的科技成果轉化僅僅是指技術成果的轉化，即將具有創新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，增加新產品的數量，改進產品的制作工藝，提高生產效率，最終推動社會經濟的快速發展。

1996年生效實施的《促進科技成果轉化》從法律角度出發，明確了科技成果轉化的概念，即為了提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料等活動。

(二)高校科技成果轉化的概念

在科技成果轉化領域中，高校作為成果轉化一方當事人的情況所占比重越來越大，因此，本文所指的高校科技成果轉化指的是高校的科技成果所有人與社會生產經營者共同進行的實現智力成果實用經濟價值的社會活動，其目的是為了更好地推廣高校科技成果在社會生產中的實際應用，實現其社會價值的最大化，最終推動社會經濟的發展。

從高校科技成果轉化的概念中不難看出，高校作為非營利性社會組織團體參與到科技成果轉化的經濟活動中，具有一定的特殊性，其合法利益更應受到關注和保護。高校作為科技成果研發的聚集地，實現其科研成果的社會經濟價值，滿足社會生產者提高生產效率、擴大生產規模的需求，也是十分必要的。

二、高校科技成果轉化的相關主體

(一)政府

政府在高校科技成果轉化中的作用十分重要，是聯系高校和企業之間的橋梁。一方面，政府通過積極政策的有效引導，能夠使在高校僅具有學術研究價值的科技成果實現其社會價值的最大化，同時為高校帶來可觀的經濟收益;另一方面，政府通過宏觀調控手段，將高校科技成果引入到社會生產經營領域，推動了企業的長遠發展，有效地提高社會生產率，促進社會經濟的發展。

目前，政府對于高校科技成果轉化采取了眾多措施，首先，在法律規范方面，以《促進科技成果轉化》和《專利法》為代表的一系列法律規范以及司法解釋均對高校科技成果轉化采取支持和保護的態度，鼓勵高校與企業之間的合法科技成果轉化，保護在此過程中各方當事人的合法利益。其次，在項目政策方面，政府陸續開展了“863計劃”、“星火計劃”等科研項目，為高校實施具有社會實用價值的科研活動提供充足的經費支持。另外，政府對于參與高校科研成果轉化的相關企業還會給予一定的優惠政策，從而引導企業積極地通過轉化高校科技成果的方式謀求企業的長遠發展。

總之，政府在高校科技成果轉化過程中起到促成高校與企業之間達成合意的作用，實現高校與企業的利益共贏。

(二)高校

高校的科技成果轉化能夠給其帶來一定的經濟收益，同時擴大本校在科研領域中的影響，提升其社會知名度，從而吸引更多的科研人才，形成高校持續發展的良性循環。

但實踐中，高校往往并不熱衷于科技成果的轉化，而是把更多的精力投放在科研項目的申請立項階段，搜集各方面資料，進行各種實驗數據的收集，以此獲取科研項目的立項審批。由于我國的科研項目評價機制的局限性，評價一個科研項目的優劣程度主要是通過衡量其相關學術論文的水平加以確定的。因此，立項成功后，科研人員在科研項目經費的支持下進行相關的科研活動，并撰寫相關的結項論文，最終完成項目結案，至于是否具有社會實用價值，是否具有科技成果轉化的可行性，科研人員對此鮮有考慮。

但是近幾年來，隨著我國科教興國戰略的實施，政府針對科技成果轉化采取了一系列的措施，將高校科技成果轉化情況納入到高校的相關指標評價體系中，從而促使高校開始主動與相關企業合作，實施本校的科技成果轉化。

(三)企業

企業對于高校的科技成果一直具有較大的需求量，通過引進高校的科技成果，生產出新型產品或提高現有產品的生產效率，最終實現企業的預期經濟效益。其中，新興的中小企業在激烈的市場競爭中為提高自身的競爭力而成為高校科技成果轉化的龐大需求群體。

作為高校科技成果的最終適用者，企業的行為直接關系到高校科技成果所有權人的相關利益。因此，企業應當在高校科技成果轉化合同的允許范圍內進行科技成果的合理使用，否則將會損害到科技成果所有權人的合法利益，承擔相應的侵權責任。

三、高校科技成果轉化的價值

(一)鼓勵高校的科技研發

高校科技成果轉化的體系逐步完善，會有力地帶動高

校進行具有社會實用價值的科技成果的研發，提高其科研成果轉化的積極性，真正發揮高校依靠科技成果推動社會經濟的快速發展的突出作用。高校利用科技成果轉化所帶來的經濟收益對本校進行教育再投資，完善教育基礎設施建設，為科研人員的科研活動提供有利條件。另外，高校科技成果轉化率的高低也影響了該校的社會聲譽，擁有眾多科技轉化成果的高校也勢必會吸引眾多優秀的科研人員加入其中。

因此，高校科技成果轉化所帶來的多方面利益，會激發高校實施科技成果轉化的積極性，鼓勵其主動與相關企業合作實施科技成果轉化。

(二)實現高校科技成果的社會經濟價值

科學技術是第一生產力，因此，科技成果只有轉化為生產力，才是其最終目的。具體而言，高校創造出來的科研成果如果僅停留在高校范圍內，則其價值并沒有得到充分的發揮，一旦通過高校科技成果轉化的方式投入到生產、經營領域，其社會作用才得以充分體現。

(三)帶動企業的長遠發展

高校科技轉化的最終適用者是企業，高校科技成果轉化而來的經濟效益歸于企業所有，因此，在高校科技成果轉化的過程中，最大受益者是企業。通過高校科技成果的轉化，企業可以生產出新型產品或提高生產效率，降低生產成本，由此提升企業自身的市場競爭力，依靠科技的創新推動企業的長遠發展。

(四)增強國家綜合實力

國家綜合國力的衡量標準之一就是其科學技術的創新與發展狀況如何，而推動科技創新、加速科技成果轉化的一大主力軍就是聚集著眾多科研人員的各大高校。世界各國著名的高新技術聚集地也大都是以高校為中心建立起來的，例如:以美國斯坦福大學為中心建立起來的“硅谷”高新技術產業園區，以日本筑波大學為中心建立起來的筑波科學城，以美國哈佛大學和麻省理工學院為中心建立起來的波士頓科研中心等等，這些以高校為中心建立起來的高新技術區在推動國家經濟發展、增強綜合國力方面發揮著巨大的作用。

因此，積極發揮高校在增強綜合國力方面的作用，將高校的科技成果真正轉化為產品并實現其商品化和產業化，實現高校科技成果由潛在生產力向現實生產力的轉變，從而增強我國的國際競爭力。

四、高校科技成果轉化過程中的法律問題

改革開放以來，我國開始積極推動高校科技成果的轉化，從而發展社會經濟。目前，在北京、上海、江蘇等地區已經形成了具有一定規模的高校科技成果轉化模式，以該地區的主要高校為中心，輻射周圍地區的相關生產經營活動，改善其生產經營狀況，從而推動該地區相關產業的快速發展。與此同時，形成高校科技成果轉化模式的過程中也出現了許多矛盾沖突，反映出諸多法律漏洞和不足之處，較為突出的問題主要是缺乏統一正規的科技成果轉化平臺和關于高校科技成果所有權人的權益保護機制不完善這兩大問題。

(一)缺乏統一正規的科技成果轉化平臺

衡量一項科研成果價值大小的重要標準之一是看其是否具有一定的社會價值，是否具有現實可行性，以及能否適應市場需求。然而，現實中的高校科研過程往往較為封閉，普遍存在科研理論性較強、實際應用性較弱的問題。

相關數據統計顯示，對比2006年—2010年期間的山東人文和社會科學課題研究情況，每年度的基礎理論研究課題一直多于實際應用研究課題，二者的比例大約是5: 3，數量懸殊較大。導致這一現象的重要原因之一就是我國目前尚未形成統一規范的科技成果轉化平臺，通過科技成果轉化平臺的需求導向作用來影響高校的科研活動。社會需求的導向性能夠使得高校有的放矢地進行相關科研活動，從而提高科研成果的社會轉化率，減少科研成果的浪費。

(二)高校科技成果所有人的權益保護機制不完善

雖然我國目前尚未形成統一規范的高校科技成果轉化平臺，但是隨著社會對科技成果的需求量不斷增大，在實踐中，高校逐漸不排斥或是主動與社會生產者、經營者合作，實現科技成果的轉化，因此，高校科技成果的轉化率也在不斷上升。

在此過程中，高校科技成果所有權人的權益往往容易遭受侵害。例如，高校科技成果所有權人在實現科技成果轉化前并未申請相關科技成果的專利權，而在此期間，社會生產者知悉了科技成果的相關制作流程，從而惡意搶注該科技成果的專利權，侵害了高校科技成果所有權人的合法利益。

在此情況下，高校科技成果所有權人在整個經濟活動鏈中以相對弱勢的群體身份存在，因此，形成完善的高校科技成果所有權人保護機制，是十分必要的。除了引導高校科技成果所有權人主動采取注冊專利等措施切實維護自身利益以外，在發生上述生產者、經營者侵權狀況時，該項保護機制能夠有效地維護高校科技成果所有權人的經濟利益，同時對生產者、經營者產生一定的警示作用。

五、我國高校科技成果轉化的對策分析

(一)建立統一的科技成果轉化平臺

高校集中著大量具有社會實用價值的科技成果，而企業對科技成果又有著巨大的需求，政府應當在二者中間建立一座科技成果轉化平臺。高校將待轉化的科技成果予以公示，有特定需求的企業也可以在此平臺上公之于眾，這樣透明化的科技成果轉化平臺能夠使雙方在公平、自愿的前提下達成合意，實現雙方的共贏。

(二)完善高校科技成果轉化的相關法律制度

目前，在高校科技成果轉化的實踐過程中存在著諸多知識產權地侵權行為，尤其是企業作為高校科技成果的最終適用者，其使用行為直接關系到高校科技成果所有權人的合法權益。部分企業會利用高校未注冊相關科技成果的時間空隙進行惡意搶注，亦或是惡意要約后侵占、實施高校的科技成果。針對這一情形，我國應在現有《促進科技成果轉化》、《專利法》等一系列法律規范的基礎之上建立更為詳細的法律規范或實施細則來指導高校科技成果轉化活動，規范高校、企業的法律行為，保護雙方當事人的合法利益。

六、結語

高校科技成果轉化的發展前景良好，存在著巨大的需求市場，也能夠為包括高校、企業、社會在內的各方群體帶來一定的利益。因此，我國應當在制度和組織建設、法律完善等方面針對高校科技成果轉化中的現有問題采取一定的措施，并由此引導高校和企業之間未來的科技成果轉化行為。

參考文獻［］

［1］陳東林，張晶晶．高校科技成果轉化現狀及促進對策［J］．企業經濟，2011(12)．

［2］徐鵬杰．我國高校科技成果轉化的現狀、問題及對策分析［J］．聊城大學學報(社會科學版)，2006(03)．