國外聲音檔案的管理及其啟示

周文泓

摘 要：隨著記錄技術和形式的演進，聲音檔案作為重要的非文本檔案之一已有一定的歷史，并且在數字時代受到更多的關注。尤其在國外，無論是在實踐經驗還是理論研究上都有一定的成果。文章將以澳大利亞國家電影與聲音檔案館為主，輔之以美國與加拿大的案例對聲音檔案的概況、管理的情況進行介紹。最后，基于案例總結對我國聲音檔案管理的啟示。

關鍵詞：外國聲音檔案管理；聲音檔案；啟示

Abstract： with the evolution of recording technology and form， sound and archives as one of the important kind of non-text archives has certain history， and received more attention in the digital age. Especially in foreign countries， they have gained some achievements in both practice and theory research. The article will give introduction of sound archives and how management are implemented on them by the way of case study of national film and sound archives of Australia while supplementing examples of preservation institution of the United States and Canada. Finally， the article will present the implications to our country base on the conclusion of the cases.

Key words： foreign sound archives management；Sound archives；Implications

1 引言

書寫式的文本材料一直是檔案館的重要組成部分，包括官方機構的文件、手稿、個人的書信日記等。但隨著記錄方式的多樣化，聲音、圖像、視頻等格式資料也逐漸成為館藏的一部分。[1]隨著視聽越來越成為社會活動記錄的重要組成部分，對于這類檔案，例如聲音、電影、照片與地圖等檔案的關注也日益提升。聲音文件從19世紀末開始產生，其保存也有百余年的歷史，隨著技術的不斷演變而變化著。但是，由于檔案機構、圖書館等對聲音檔案的保存相對于文本材料而言資源投入有限，加之技術上的特點給予管理上更多的難題與挑戰，聲音檔案的管理并不那么系統。[2]

但隨著技術的變遷與社會的變化，聲音文件無處不在，對聲音檔案管理的研究是必要且迫切的。相比我國，澳大利亞、美國等國家的檔案機構、圖書館、專業組織對聲音檔案的管理有著更強的意識，也有更多的經驗。因而，本文將對聲音檔案進行概況性的介紹，然后主要以澳大利亞為例，以美國和加拿大的案例作為補充，從收集、保存等環節對國外的聲音檔案管理進行介紹，最后總結對我國的啟示，并作展望。

2 聲音檔案概況

隨著聲音記錄技術的出現和生產式應用，聲音檔案已經有著百余年的管理歷史，以下將對聲音檔案進行介紹。

2.1 聲音檔案管理是檔案管理的重要組成部分。聲音檔案是社會活動記錄的重要組成部分，涉及了各行各業的各類活動。例如，娛樂活動中的音樂，社會研究的訪談資料，歷史研究中的口述檔案，電臺的音頻等。以美國為例，其國會圖書館保存了53萬多份的聲音檔案，涉及的主體包括美國歷史、鄉村音樂、墨西哥、拉美、訪談等，2000年，美國出臺了國家錄音保護的法令，規定國家錄音保護部門和國家錄音登記處在國會圖書館的監督下要維護和保存好具有重要的文化、歷史和藝術價值的錄音記錄。[3]在管理主體中，既有綜合檔案機構的管理，又有聲音檔案協會的指導，例如國際的聲音與視聽檔案工作者協會即為如何管理聲音檔案制定了一系列原則。[4]

2.2 聲音檔案的主要類型。隨著聲音錄制技術的發展，依據載體類型，聲音檔案可以分為：

（1）圓柱錄音的聲音檔案。這是最早的商業生產的記錄聲音的載體，出現在19世紀末，是利用軟蠟、硬化的蠟或是硝化纖維制作的圓柱體的一種記錄載體，一般是2分鐘～4.5分鐘的長度。最初的聲音檔案由于載體的脆弱性已經沒有保存，這類聲音檔案的保存也面臨著很大的挑戰，現在正進行著數字化保存。例如，加利福尼亞大學的圖書館特殊館藏部門開展了針對圓柱聲音檔案的保存與數字化項目，已經對2000多份的圓柱的聲音檔案進行數字化，并且在網絡上分享。

（2）圓盤聲音檔案，它的工作原理在于鋅的圓盤覆蓋上蠟，在圓盤浸入酸時，錄音被刻進蠟里，這樣就形成凹槽，錄音進入鋅的表面。

（3）磁帶的磁性錄音。是一種以可磁化的材料為媒質記錄聲音的方法，聲波經傳聲器轉換成相應的仿真電壓信號，再經前級放大器進入錄音放大器，被記錄的信號得到補償﹑放大后進入錄音磁頭，記錄于勻速通過磁頭的磁帶（或磁盤）的涂磁層上。

（4）光學媒體的錄音。用激光來寫進與讀出在錄音材料表面編碼的數據，像是索尼1983年發布的CD和1996發布的DVD。

（5）數字錄音。數字音頻計算機數據的存儲是以0、1的形式存取的，那么數字音頻就是首先將音頻文件轉化，接著再將這些電平信號轉化成二進制數據保存，播放的時候就把這些數據轉換為模擬的電平信號再送到喇叭播出。有著DAT 、MP3、WAV、AIFF 等格式。

3 外國聲音檔案的管理概況

對聲音檔案的管理，澳大利亞的國家電影與聲音檔案館、加拿大的檔案委員會等都從管理的角度發布了政策與指南，對聲音檔案的管理進行指導，主要涉及收集、整理與著錄、保存、利用等環節。

3.1 收集。檔案機構保存的文本檔案主要是檔案機構相對應的形成部門在履行職能的業務活動中自然形成與積累的，聲音檔案主要是檔案機構特殊館藏的一部分，很大一部分是以社會收集的方式來形成與豐富館藏。因而，收集是重要的環節。這個環節主要從收集政策上體現，主要包括設定目標、原則、成立項目。以澳大利亞國家電影與聲音檔案館的收集政策為例：[5]

第一，設定目標。主要是基于2008年國家電影與聲音檔案法令的授權，目標是要形成能夠反映澳大利亞視聽媒體歷史、技術和文化的整體的收藏。第二，樹立原則。（1）優先收藏澳大利亞人形成的，在澳大利亞形成的，反映澳大利亞人主要貢獻的，有著重要的文化影響的那些澳大利亞國家遺產。（2）反映澳大利亞的多樣性，關注不同種族和社區。（3）通過和其他檔案機構的合作，我們收集澳大利亞原住民的現行與歷史的資料，要考慮關于原住民文化財產的所有權和展示的種族事宜和文化權利。（4）為確保文化遺產被合理對待，要形成和維護管理實踐。例如應用來源原則來識別來源有問題收藏。（5）只要可能，就要收集以原始載體、格式和媒體呈現的視聽材料。（6）收藏那些用于補充或完善以幫助理解和研究澳大利亞視聽遺產的支持性文件和實物。（7）在寄送至檔案館的材料中，我們有權選擇不要那些不適于保存在檔案館的材料。（8）保管者對獲取資料負主要責任。（9）我們可以不用對材料進行選擇。第三，要通過實施項目來保證收藏能夠落于實踐層面，以實現目標。第四，運用不同的方法來收藏視聽資料。（1）通過所有者付款來幫助保存所有者的資料，并從其他地方獲取一定的資助。這主要適用于想通過國家檔案館來保存資料卻依舊保存對資料的權利的所有者的資料。（2）捐贈。通過捐贈與接收的手續，將資料作為禮物進入國家檔案館進行保存。（3）購買。通過評估來提出和確認需要的資料，以此為目標尋找并購買相關資料。（4）復制。對于那些不愿捐贈或賣出的所有者的資料，可以通過復制的方式獲得復件。

3.2 整理與著錄。對聲音檔案的整理與著錄是對收藏的資料的內部與外部結構進行分析與呈現的過程，以便管理者和用戶可以更好地理解、獲取和利用收藏的聲音檔案。通過應用主題、來源或是專題、項目等原則，將收藏的資料以類別和等級的有序呈現。最后的目的則是，確保用戶可以找到可用的所需的資料。國外的著錄（description）與國內所提到的著錄不盡相同，甚至有著很大的區別。

以加拿大的檔案著錄規則（RAD）為例，對聲音檔案的著錄表現為以下幾個項目：（1）信息的主要來源；（2）標題，需要在理解整體材料的基礎上賦予總的標題；（3）形成、播放、公布的日期，播放地址、播放人、制作人等；（4）物理描述，例如何種材料的載體和媒體、播放速度、聲音頻道等；（5）檔案描述，例如管理的歷史、保管的歷史、范圍和主要內容等；（6）其他的補充說明。[6]

3.3 保存。檔案機構作為公眾信任的收藏機構的重要原因之一在于它能實現檔案的長久保存，因而保存也是關鍵環節之一。依舊以澳大利亞為例：[7]

首先，在保存政策中設定了幾項關鍵的保存原則：第一，保護原始材料，以確保載體和內容的完整性，適用于模擬和數字的聲音材料。為了保護原始材料，可以制作若干的復件。第二，保存格式和媒體。由于聲音檔案的載體會有脆弱的特點，例如容易破碎、容易受環境影響，在使用中失去磁性等，因而需要在使用和保存中監控式保護。同時，由于格式和載體不斷變化，因而還要負責保存播放的設備。第三，保存數字資料。無論是對數字化的資料還是對數字資料而言，都需要通過遷移數字內容來進行保護，其中要注意數字內容在遷移過程中丟失的問題?？梢允褂米詣拥膬Υ嫦到y來降低這樣的風險，并盡可能多地保存背景信息。第四，風險管理。對進館的資料進行檢查，對有風險的進行隔離和凈化。其次，使用一定的策略和工具，主要包括：（1）維護原始資料的完整性；（2）保護和負責內容；（3）捕獲元數據和管理數字對象；（4）保證安全的存儲條件；（5）在現在與未來都能提供館藏的利用。最后，為做好保存工作，還要做好防災準備，對保存的工作流程、保護技術等要有研究和創新，并且做好檔案機構員工的培訓工作。

3.4 利用。利用是聲音檔案重要環節，聲音檔案不僅有著豐富的歷史與文化價值，同時也有重要的娛樂功能，有著更為大眾的利用群體。例如澳大利亞國家電影與聲音檔案館有著爵士樂專題，美國國會圖書館所保存的聲音檔案中，更是涵蓋了鄉村音樂、爵士樂、藍調等不同類型的音樂專題檔案。因而，聲音檔案的保存主體在不妨害相關主體的權益以及不違反所有者或是捐贈者意愿的前提下，要保證聲音檔案的永久可用。為了滿足對聲音檔案的利用需求，澳大利亞啟用了一系列策略：[8]

第一，根據需求提供利用。對國內外的用戶，需要用于展覽、播放、研究或個人使用以及項目生產等目的的，國家檔案館提供聲音、電影等檔案的利用。既可以到提供利用的檔案機構，也可以通過網絡實現利用。盡可能地對聲音檔案進行數字化，以便更好地利用。第二，開展公共項目。例如通過展覽的方式公布收藏，與其他機構合作，進行展覽等。第三，在線提供利用。提供聲音檔案的總體概況，通過教育或公共項目提供特定的收藏，通過在線商店獲取所需的聲音檔案，以及通過數據庫的方式在線檢索等。第四，進行利用需求分析，對不同用戶提供不同的利用服務，與組織或個人形成合作關系。例如，對多元化的群體像是原住民社區和多文化和不同語言的社區，相應地提供某些特定的聲音檔案。第五，確定檔案人員的職責。例如，促進公共意識，提升對我們項目、服務、活動和作為國家檔案館的支持。

此外，雖然合理使用可免責于版權法律，從圖書館和檔案館有權保存和傳播受法律保護的聲音作品，但是制作和傳播檔案復件，特別是數字形式的，并不是法律賦予的權利。因而，利用中，都要注意符合法律的要求，以保護所有者的版權和其中涉及的隱私信息。

4 啟示與展望

聲音檔案的管理在我國也有一定的實踐，也有一定的研究成果。但對比于國外如澳大利亞、美國、加拿大等國的聲音檔案管理，我國在法律、政策、制度、標準以及具體實踐上都有較大不足，從中可以得到以下啟示。

第一，加強法律與政策的頂層設計。以法定權利和義務的形式將聲音檔案的管理納入檔案館、圖書館等機構的職責范疇中，以確保聲音檔案遺產的留存。以政策的形式，從目標到不同環節以及執行上予以指導，提供規范，以保障其長久保存得以實現。因而，從法律到政策，再到具體行動計劃和標準的搭建將是聲音檔案管理的直接保障。

第二，對技術的順勢應用，隨著信息與通訊技術的不斷發展，聲音檔案作為與時俱進的產物之一，技術也應當是其保存與利用的保障。在保存上利用數字技術，通過對技術特點的分析，加強風險管理意識，以技術來應對技術上的問題。并且應當促進社會利用，通過網絡平臺進行合理的分享和傳播，例如網站的構建，web2.0和社交媒體平臺的應用來加強聲音檔案的分享與利用。

第三，加強合作與借鑒。通過與不同文化機構，如大學圖書館或是專門的聲音檔案館實現協作，共享保護技術，利用平臺等開源代碼的分享等，促進聲音檔案的豐富與利用。不同的機構對聲音檔案的保存有其不同的目標和側重點，聲音檔案來源的廣泛性和多樣性更加需要不同機構的協作，從而形成整體的聲音檔案遺產。

第四，注重研究。無論是內容、載體，還是格式等，都是收集、保存和利用等政策建立和推行的基礎。只有從社會、技術以及內容等層面理解聲音檔案，才能履行好聲音檔案管理的職責。聲音檔案從形成背景、技術與內容等方面反映了社會與科技的變遷，對聲音檔案的管理只有基于一定的時空條件，通透理解管理的需求與目的以及聲音檔案的內涵，才能真正開展好聲音檔案的管理工作。

第五，落實檔案管理的基本原則。聲音檔案的本質是檔案，盡管有其特點，但依舊是檔案事業與研究范疇，要遵循檔案管理的基本原則，維護檔案的本質屬性。例如，對來源原則的有效應用，以確保從背景上更好地理解、整理、著錄以及提供利用聲音檔案。再如，對檔案原始性或是數字文件真實性的保護，注重聲音檔案原件的保存，以及數字遷移過程的監控以確保真實性。

總的來說，隨著社會再度向口語化轉換，聲音檔案將更多地產生，尤其是在網絡平臺當中，并且有著更加豐富多元的形成主體，以及新的技術與社會特點。因而，對聲音檔案的管理將需要更多的研究，在管理實踐上也需要更多的指導，以應對隨著社會演進與技術變化在現在與將來對聲音檔案帶來的挑戰。

參考文獻：

[1] James M. OToole （1987） “Things of the Spirit Documenting Religion in New England，” The American Archivist 50， no. 2， pp. 550-517.

[2] Thomas H Hickerson （2001） “Ten Challenges for the Archival Profession，” The American Archivist 64， no.1， pp. 6-16.

[3] 106th Congress. Public Law 106-474 [db/ol].http：//www.gpo.gov/fdsys/pkg/PLAW-106publ474/html/PLAW-106publ474.htm. 2014-11-28

[4] International Association of Sound and Audiovisual Archivists. Ethical Principles for Sound and Audiovisual Archives. Special Publication No. 6， 2011. Available at： http：//www.iasa-web.org/ethical-principles.

[5] National Film & Sound Archive of Australia. Acquisition policy inCollection Policy[db/ol].http：//www.nfsa.gov.au/site_media/uploads/file/2011/06/20/NFSA_Collection_Policy_May_2011_Webready.pdf. 2014-11-28

[6] Canadian committee of archival description. Rules for Archival Description[db/ol]. http：//www.cdncouncilarchives.ca/archdesrules.html. 2014-11-28

[7] National Film & Sound Archive of Australia. Preservation Policy inCollection Policy [db/ol].http：//www.nfsa.gov.au/site_media/uploads/file/2011/06/20/NFSA_Collection_Policy_May_2011_Webready.pdf. 2014-11-28

[8] National Film & Sound Archive of Australia. Accessing Policy in Collection Policy [db/ol].http：//www.nfsa.gov.au/site_media/uploads/file/2011/06/20/NFSA_Collection_Policy_May_2011_Webready.pdf. 2014-11-28

（作者單位：中國人民大學信息資源管理學院 來稿日期：2014-12-01）