外商直接投資對就業(yè)的影響機制研究

朱怡然

摘要：投資是拉動一國國民經(jīng)濟發(fā)展的三駕馬車之一， 而外商直接投資是投資的重要組成部分。 隨著我國改革開放的不斷深入，我國吸引外商直接投資的總額不斷擴大。隨著外商直接投資的增加，外商直接投資對我國就業(yè)的影響越來越大。文章主要對外資影響就業(yè)的機制展開分析，分別從勞動需求效應(yīng)、資本積累效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人力資本提升與技術(shù)溢出效應(yīng)、制度變遷效應(yīng)、經(jīng)濟增長效應(yīng)六大機制分析外商直接投資對就業(yè)的影響。

關(guān)鍵詞：外商直接投資;就業(yè);影響機制

一、引言

就業(yè)是民生之本，也是人民改善生活的基本前提和途徑。中國是世界上人口最多的國家，也是世界上勞動力資源最豐富的國家。截至2012年年底，中國有13.5 億人口，其中就業(yè)人口達 7.6 億。于此同時，2012 年我國外商直接投資實際利用外資金額達 1132.94 億美元，外商直接投資簽訂利用外資協(xié)議項目 24925 個，外商投資企業(yè)年底注冊登記戶數(shù) 446487 戶。據(jù)中國統(tǒng)計局網(wǎng)站，2012 年，在外資企業(yè)中就業(yè)的人口達 1217 萬人，占城鎮(zhèn)就業(yè)人口總數(shù)的 3.4%。外資企業(yè)的設(shè)立還會在國內(nèi)產(chǎn)生一系列關(guān)聯(lián)企業(yè)，加上在這些關(guān)聯(lián)企業(yè)中就業(yè)的人口數(shù)，外商直接投資對中國的就業(yè)正產(chǎn)生日益深遠的影響。

二、外商直接投資對就業(yè)的影響機制

外商直接投資對就業(yè)的影響是顯而易見的，但是不同的投資類型，對就業(yè)的影響是不同，它會通過各種不同的渠道對就業(yè)產(chǎn)生不同的影響。外商直接投資對就業(yè)的影響渠道主要有以下六種。

（一）外商直接投資的勞動需求效應(yīng)

外商直接投資的勞動需求效應(yīng)是指外商投資企業(yè)通過自身的活動，對勞動力產(chǎn)生直接的需求。這是外資企業(yè)對東道國就業(yè)市場產(chǎn)生影響的直接渠道，也是最明顯的一種渠道。由于外資進入的方式、進入的動機不同，因而對就業(yè)數(shù)量的影響也是不同的。從進入方式上看， 通過綠地投資方式進入的外商直接投資，通常可以直接推動?xùn)|道國生產(chǎn)能力、產(chǎn)出的增長， 在短期內(nèi)創(chuàng)造大量工作崗位，通過并購的方式，由于被并購企業(yè)原先就有一套完整的產(chǎn)業(yè)線，企業(yè)就業(yè)人員也相對完整，因而在短期內(nèi)不會增加就業(yè)。從進入動機上看，外商進行對外直接投資的動機有六種，分別為市場開拓型、風(fēng)險分散型、知識提取型、利潤重心型、資源獲取型和生產(chǎn)基地型。其中，對就業(yè)能夠產(chǎn)生積極影響的主要是生產(chǎn)基地型。與之相反的是市場開拓型，會導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)收縮生產(chǎn)能力，乃至停工停產(chǎn)，最終造成大量失業(yè)人員。

（二）外商直接投資的資本積累效應(yīng)

外商直接投資的進入勢必會對國內(nèi)的投資活動產(chǎn)生影響。這種影響有兩種，誘發(fā)效應(yīng)和擠出效應(yīng)。 如果外資的進入使得國內(nèi)投資的增加額超過了外商直接投資本身的增加額，即減去外商直接投資后國內(nèi)的投資是增加的，這就是誘發(fā)效應(yīng)，即外資的進入對國內(nèi)的投資產(chǎn)生了積極的影響。反過來，如果外資的進入使得國內(nèi)投資的增加小于外商直接投資的增加額， 甚至導(dǎo)致國內(nèi)總投資出現(xiàn)了負的增長，這就是外商直接投資的溢出效應(yīng)。此時，外資的進入對國內(nèi)的投資產(chǎn)生了不利的影響。外商直接投資的效應(yīng)不同，其對就業(yè)的影響也是不同的。外商直接投資的誘發(fā)效應(yīng)， 表明外商直接投資與國內(nèi)投資存在著共贏的關(guān)系，兩者在市場上是互補的。例如，由于外資的流入，導(dǎo)致新產(chǎn)品的出現(xiàn)和新技術(shù)的使用，就會刺激國內(nèi)企業(yè)增加投資，研發(fā)新的產(chǎn)品和生產(chǎn)線，以此保住自己原有市場份額，不至于在激烈的競爭中被淘汰，從而帶動就業(yè)的增加。或者外資流入的是國內(nèi)企業(yè)不愿或沒有能力進入的高風(fēng)險高技術(shù)企業(yè)，從而填補國內(nèi)空白，帶動就業(yè)增加;或由于外資的進入，使得關(guān)聯(lián)企業(yè)的投資增加，從而帶動輔助性投資。以上投資，都是由于外資的誘發(fā)效應(yīng)引起的，都會對國內(nèi)的就業(yè)產(chǎn)生積極的影響。

此外，如果外資進入的是一些國內(nèi)需求有限、市場機會不多的領(lǐng)域，則進入的外資很有可能會對國內(nèi)內(nèi)資產(chǎn)生擠出效應(yīng)。一般說來，進行外商直接投資的企業(yè)普遍具有較高的生產(chǎn)管理能力和先進的技術(shù)水平， 而且高技術(shù)外資企業(yè)在國內(nèi)一般都會享有一定稅收和政策優(yōu)惠，這使得外資企業(yè)具有明顯的競爭優(yōu)勢，如果市場相對較小，則與外資企業(yè)處于同一領(lǐng)域的國內(nèi)企業(yè)，很有可能在競爭中失利，甚至被排擠出市場，隨之而來的是失業(yè)人口的大量增加。

（三）外商直接投資的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)

外商投資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指， 企業(yè)由于自身的發(fā)展而引起其他相關(guān)企業(yè)發(fā)展的作用效果，包括前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)、后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和環(huán)向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，這實質(zhì)是各產(chǎn)業(yè)相互之間的供給與需求關(guān)系。這種產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，會進一步放大外資企業(yè)對國內(nèi)就業(yè)的影響，并由于外資企業(yè)自身的活動，對國內(nèi)就業(yè)產(chǎn)生或正或負的影響。

在外資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)存在較強產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)的條件下， 外資企業(yè)的進入為國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展提供更多的發(fā)展機會， 吸引更多的小企業(yè)集聚在大型的外資企業(yè)周圍，為外資企業(yè)服務(wù)，提供外資企業(yè)所需要的原料和周邊配套部件，形成大的產(chǎn)業(yè)集群。原先難以發(fā)展甚至不存在的中小企業(yè)，由于外資企業(yè)的出現(xiàn)，成為這些外資企業(yè)的專業(yè)供應(yīng)商或銷售商， 被納入大型跨國企業(yè)的全球化經(jīng)營戰(zhàn)略中去。

由于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)的存在，外商投資企業(yè)在進入國內(nèi)之后，勢必需要關(guān)聯(lián)企業(yè)為其正常經(jīng)營進行服務(wù)。以汽車產(chǎn)業(yè)為例，一家汽車整裝企業(yè)的設(shè)立，需要周邊諸如汽車輪胎、汽車玻璃、車架、汽車儀表盤等一系列關(guān)聯(lián)企業(yè)的支持。而這些汽車周邊零部件企業(yè)的設(shè)立，會進一步帶動諸如鋼鐵企業(yè)、橡膠產(chǎn)業(yè)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。通用企業(yè)進入我國之后，吸引了大約 50 個項目集群，眾多企業(yè)為其零部件配套項目服務(wù)，從而形成了以通用為中心、眾多國內(nèi)企業(yè)為其服務(wù)的長三角汽車集聚群。從后向上看，汽車整裝產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)也需要更多的運輸企業(yè)、銷售網(wǎng)點等的設(shè)立，為其產(chǎn)品的銷售服務(wù)。可以說，一個企業(yè)帶動了一系列企業(yè)的發(fā)展， 這對就業(yè)的影響遠遠超出了外商投資企業(yè)本身對國內(nèi)就業(yè)的影響。

如果進入的外商投資企業(yè)，在將國內(nèi)同類型的企業(yè)排擠掉之后，通過進口切斷外商進入的產(chǎn)業(yè)與國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)原有的前向、后向關(guān)聯(lián)關(guān)系，這就會使國內(nèi)原有的產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)斷層，影響整個產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。這樣，進入的外資產(chǎn)業(yè)不僅會在自身所經(jīng)營領(lǐng)域?qū)鴥?nèi)就業(yè)產(chǎn)生負的影響，同時會使相關(guān)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人員因企業(yè)經(jīng)營不善而被迫失業(yè)，從而對國內(nèi)就業(yè)市場產(chǎn)生巨大的負面影響。

（四）外商直接投資的人力資本提升與技術(shù)溢出效應(yīng)

許多研究已經(jīng)表明，跨國公司在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中扮演著重要的角色。一般說來，相比較國內(nèi)公司而言，跨國公司在研發(fā)方面做得更好。其國外子公司在其無形資產(chǎn)方面，諸如先進技術(shù)、專利、貿(mào)易秘密、商標(biāo)、管理技術(shù)和市場戰(zhàn)略等，更有優(yōu)勢。發(fā)展中國家通過降低稅收、提供基礎(chǔ)設(shè)施等手段吸引外商直接投資，外資進入后會通過技術(shù)外溢使國內(nèi)公司收益。

外資的技術(shù)外溢效應(yīng)可通過多種渠道進行。

第一，技術(shù)轉(zhuǎn)移可能會通過勞動力流動實現(xiàn)。受外資企業(yè)培訓(xùn)過的原跨國公司工人，在進入到國內(nèi)企業(yè)進行工作時，會將其在外資企業(yè)學(xué)到的先進經(jīng)驗和技術(shù)帶到國內(nèi)企業(yè)中來。外資企業(yè)為了減少技術(shù)外溢，將不得不提高工資來留住工人，而這在另一方面又吸引更多的國內(nèi)公司工人進入到外資企業(yè)中工作。

第二，國內(nèi)公司通過模仿外資企業(yè)的生產(chǎn)、管理方式及市場化戰(zhàn)略而使自己變得更有效率。 相對較近的距離， 使得國內(nèi)企業(yè)很容易能夠?qū)W到外資公司的技術(shù)、管理經(jīng)驗。 那些不愿進行成本巨大的技術(shù)研發(fā)的公司， 更傾向于向外資公司學(xué)習(xí)，因為這些技術(shù)已經(jīng)被外資公司證明是成功的。這也就是所說的“示范效應(yīng)”。

第三個渠道是競爭效應(yīng)。外資的進入會使東道國市場的競爭變得更加白熱化。激烈的競爭強迫國內(nèi)企業(yè)采取更為先進的生產(chǎn)技術(shù)來有效地使用資源，從而提高生產(chǎn)率。然而，競爭也有可能導(dǎo)致負的外溢效應(yīng)。更加激烈的競爭可能會導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)市場份額下降，導(dǎo)致產(chǎn)能浪費，甚至有停工停產(chǎn)的危險。

外資進入之后，通過以上幾個渠道，或者直接使國內(nèi)工人受益，提高國內(nèi)工人的技術(shù)水平，或者通過提高國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)水平，間接使國內(nèi)工人受益，提高其工作能力和福利待遇。

（五）外商直接投資的制度變遷效應(yīng)

根據(jù)奧爾森的制度變遷理論，利益集團基于其利潤最大化的目標(biāo)，會不遺余力地參與和推動制度的變遷，從而使相關(guān)制度更適應(yīng)自身的發(fā)展。外商直接投資進入中國后， 其追求利潤最大化的目標(biāo)必然會和我國的相關(guān)政府制度有相互沖突的地方，因此外資進入后有進行制度變遷的強烈訴求。同時，由于外資企業(yè)在各方面具有巨大的優(yōu)勢，東道國為吸引外資，會給協(xié)商留很大的緩沖余地，盡量為外資企業(yè)創(chuàng)造便利。這樣，外資企業(yè)在與東道國政府的博弈過程中，不斷推動者制度的變遷。外資的制度變遷效應(yīng)主要集中在以下三個方面。

首先，外商直接投資促進了我國法律法規(guī)的完善。由于外資的進入，東道國經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，為適應(yīng)這種變化，東道國政府不得不出臺一系列的法律法規(guī)來規(guī)范外資企業(yè)的行為。規(guī)范外資企業(yè)的行為也從另一方面推動了市場發(fā)育和各種規(guī)范制度的建立， 為建立合理有效的勞動市場創(chuàng)造了必要的制度條件。

其次，外資的進入促進了政府職能的轉(zhuǎn)變。在引進外資的過程中，政府除了要充分利用外資來帶動國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展， 同時還要考慮外資進入對我國可能造成的各種沖擊，如競爭加劇、經(jīng)濟安全等。這無疑對政府的執(zhí)政效率提出了更高的要求。隨著外資的不斷涌入，政府將被迫轉(zhuǎn)變政府職能，規(guī)范自身行為，提高辦事的效率和透明化。而一個高效透明的政府，對于勞動市場的發(fā)育、勞動力合理有序流動是很有幫助的。

最后，外資進入勢必會帶來技術(shù)的進步， 而技術(shù)的進步能夠促進制度的變遷。先進技術(shù)的出現(xiàn)，必定要求更加合理的制度來進行規(guī)范，正如大量專利的出現(xiàn)要求專利法的頒布。技術(shù)進步所帶來的制度變遷能夠更好地保護技術(shù)工人的利益，激發(fā)技術(shù)工人創(chuàng)造新技術(shù)的動力。

（六）外商直接投資的經(jīng)濟增長效應(yīng)

外商直接投資可以通過帶動經(jīng)濟增長而對就業(yè)數(shù)量產(chǎn)生影響。但是，這種影響是一種長期的過程。外商直接投資在進入東道國之后，可以通過技術(shù)外溢、資本積累和制度變遷等效應(yīng)，促進東道國經(jīng)濟的發(fā)展。而經(jīng)濟的增長會導(dǎo)致總需求的增加，需求增加帶來社會生產(chǎn)規(guī)模的擴大，從而創(chuàng)造更多的就業(yè)機會。此外，外資企業(yè)中的員工，一般具有相對較高的收入，較高的收入水平能夠使他們維持較高的消費水平，而較高的消費水平會使市場需求旺盛，同時推動廠商研發(fā)新的產(chǎn)品和更多的產(chǎn)品種類，這會促進國內(nèi)投資的增加，從而產(chǎn)生更多的勞動力需求。 但是由于受到資本有機構(gòu)成的影響，投資增加帶來的勞動力需求增加的幅度是逐漸下降的，因為勞動力的需求是由資本的有機構(gòu)成決定而不是由資本的規(guī)模決定的。經(jīng)濟的發(fā)展，技術(shù)的進步，必然會導(dǎo)致資本有機構(gòu)成的提高，相應(yīng)的，在單位資本投資所需要的勞動力也就會下降，勞動力增加的幅度也就越來越小了。

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（作者單位：中央財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院）