淺析如何加強企業經營管理中法律風險防范

李彥軍

摘 要：現代企業制度的建立，使得企業作為市場主體在經濟發展中發揮著越來越重要的作用。市場競爭要求企業必須建立健全企業法律風險防范機制，提高風險防范意識和能力，為企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地保駕護航，確保企業健康、快速、可持續發展，從而做優、做大、做強。

關鍵詞：企業法律風險；風險防范；法律風險機制的建立

風險，指在某一特定環境下，在某一特定時間段內，某種損失發生的可能性。企業風險分為市場風險、財務風險、法律風險等。我國“企業法律風險”一詞首次被正式提出是在2004年6月1日實施的《國有企業法律顧問管理辦法》中。企業法律風險是由于企業外部法律環境變化，或企業未按照法律規定或合同約定行使權利、履行義務，而造成負面法律后果的可能性。當企業行為不符合法律規范，或者缺乏防范意識，都會產生法律風險。

現代市場經濟的高速發展，使得企業從設立、管理、運行到發展，不可避免的會遇到各類風險。市場經濟體制的不斷完善與發展，面對市場競爭的激烈性，外部環境的復雜性，加上企業的經濟行為越來越多的受到市場規則的約束，風險也就增多，尤其是企業法律方面的風險。如果對法律風險的評估、處理不當，就會給企業帶來經濟上的損失，甚至帶來嚴重的后果。

一、企業法律風險防范存在的問題

1.企業法律風險防范意識不強。企業法律風險形成主要有兩方面因素：一是外部的法律環境。二是企業內部管理。外部的因素常常超越企業自身管控能力，故防范企業法律風險必須從內部入手。重點是培養和提升法律風險防范意識。企業在進行各種經營活動時，必須清醒地認識到經濟風險的大小和可能性。法律風險防范意識不僅僅是法律人員應該有的防范意識，也應該是企業管理團隊在風險因素出現之前應該考慮的管理問題。針對法律風險的存在做出防范措施，是企業法律風險預防的第一步。歐美企業的平均壽命是40年，日本企業的平均壽命為30年，中國企業的平均壽命只有7.3年，這與中國企業法律風險防范機制不健全，防范意識不強有很大的關系，中國很多企業家只有在“打官司”時才會想到法律。更有甚者認為，我一不偷、二不搶，不偷稅、不漏稅，本本分分的經營企業，不觸犯國家法律就行。

2.法律人員力量的相對薄弱。法律風險的防范需要一批高素質的法務人員來具體實施。很多世界五百強企業其每千名員工所擁有的法律專業人數平均達到6至7人，比例很高。很多歐美公司的法律顧問常常來源于律所、政府部門等有著多年豐富實踐經驗的律師。且是企業管理、專業知識、知識產權、訴訟、合同管理等方面的專家。很多法律顧問還擁有豐富管理、工程、財務等方面的專業知識。為了保證能選聘到高素質的法律顧問人才，很多企業的法律顧問待遇很高，一般都高于公司其他管理人員。此外，法律風險防范都有充足的經費保障。

目前我公司沒有設置企業總法律顧問，法律事務部剛成立不到一年，人員配備不到位，現有人員通過司法考試和企業法律顧問考試的甚少。很多基層單位不重視法律事務工作，只配備一名合同管理員，還多為兼職，有些勢單力薄。

3.風險防范機制不健全。一是基礎制度不健全，具體表現為合同管理、招投標、訴訟案件處理、重大事項法律審核、法律風險防范機制、企業總法律顧問等制度不完善、不健全。二是未將使法律風險防范作為企業內部管控體系的重要組成部分。三是企業內部的各部門、各崗位的職責需要強化，亟待建立法律部門與業務部門之間的聯動機制。更好的實現法律風險的事前預防、事中控制和事后補救。

二、企業法律風險的類型

根據法律風險來源，將法律風險分為外部法律風險和內部法律風險。外部法律風險，是指由于企業自身以外的政策、社會、法律等因素引發的法律風險。如政府政策發生變化；電價下調煤價上漲導致的嚴重虧損；合同相對人違約、欺詐等。內部風險，是指內部經營、決策等因素引發的法律風險。例如企業內部法律風險防范意識淡薄，對法律環境認知不夠，經營決策忽視法律因素，甚至出現違法違規的行為等。企業內部法律風險主要有以下類型：

1.合同法律風險。合同法律風險是企業法律風險的重點。合同法律風險是指在合同的簽訂、履行、變更、終止及違約過程中，利益損害或損失的可能性。很多企業因為合同法律防范意識的不強，缺乏合同法相關專業知識。如在合同簽訂過程中，規范化制度化程度不高、合同標的描述、文本格式制定、履行方式等存在很多漏洞，增加了企業的法律風險。此外，在合同簽訂、履行、變更過程中，不能有效了解對方單位的財務狀況、履約能力等情況變化，未能及時行使不安抗辯權、先履行抗辯權等有效措施。

2.知識產權法律風險。知識產權是權利人對其所創作的智力勞動成果所享有的專有權利，其客體是一種非物質形態的特殊財產。很多企業沒有意識到知識產權保護的重要性。尤其在企業商標權、發明專利、外觀設計、實用新型等的保護，一旦權利遭受侵害，就會造成不可避免的損失。

3.人力資源管理法律風險。人力資源管理的法律風險主要是指勞動合同、薪酬待遇、工傷醫療、社保福利等引發的企業管理風險。勞動法等相關法律從員工招聘面試、錄用體檢、簽訂合同、試用、薪酬待遇等問題都明確規定。企業任何不規范的行為都有可能引發人力資源管理法律風險，造成不必要的影響。

4.企業并購法律風險。企業并購是指兼并和收購的意思。收購行為其實并沒有改變原企業的資產狀態，對被收購方而言法律風險并沒有實質性的變化。所以，企業并購的法律風險主要表現在企業兼并活動中。企業兼并行為會涉及合同法、稅法、公司法、知識產權法等法律法規。操作過程比較復雜，對企業管理和員工個人影響大，潛在的法律風險高。例如很多企業在并購重組中，就因為對法律風險的防范不到位導致出現不必要的損失。

三、結合公司實際，提出具體防范措施

企業只要有生產、經營、基建等活動，就有風險。有風險，就蘊涵著相應的法律風險。企業法律風險是客觀存在的，同時也是可以通過一定的有效機制加以防范。這里提出一些預防企業法律風險的具體措施：

1.加大普法宣傳力度，提升全員法律素質

在現代社會中，企業存在最終依賴的是市場，市場本身離不開規則，而法律又是市場規則最重要的部分，所以市場經濟其實就是法治經濟。所以我們必須熟悉或了解關于市場主體、市場運營、行業管制、勞動和人事制度保障等各方面的法律和法規。只有熟悉和了解法律，才能守法經營，才能自覺運用法律維護企業的合法權益，才能為企業發展和戰略決策提供前瞻性的法律保障。但是僅僅熟悉和了解法律還是不夠的，還要能巧妙運用法律為企業合理規避風險。

結合我公司實際，建議采取以下提升法律素質的措施：一認真組織開展普法活動，將普法活動制度化、常態化。二是大造普法聲勢，讓員工入耳入腦，在理念上認識、理解普法教育和提高職工法律素質的重要性及必要性。三是健全普法組織機構，強化組織領導。

2.加強風險管理培訓，增強風險防范意識

企業各級管理人員一定要充分認識到法律風險防范的重要性。明確法律風險源形成的原因和發展情況，制定具體防范措施。企業各級管理人員一定要在思想上真正高度重視法律風險防范，增強風險防范意識。

一是領導干部風險意識的提升。領導干部的一言一行決定著企業的生死存亡，因此企業領導的風險防范意識最重要。很多領導干部認為只有打官司才會涉及法律，才會有風險。這種思維很可怕，很多管理人員也上行下效，結果是會給企業帶來無法估量的損失，乃至企業倒閉破產。所以企業一定要抓住領導干部這個關鍵，強化法制宣傳教育。專門針對領導干部制定學法、知法、用法、守法的培訓教育課程，并持之以恒的貫徹落實到位。

二是員工法律風險意識的提升。企業的日常事務都是通過員工的具體行為來實現和完成。所以企業員工的行為表面上是個人行為，但實際上因企業員工的不規范行為導致的責任，常常需要企業來承擔。故提升員工法律意識、風險防范意識也至關重要。員工法律風險意識的培養重點是對合同風險的認識與防范。

三是法律人員的素質提升。企業法律人員或法律顧問一般都具有比較強的法律意識。企業經營活動具有專業性、復雜性、不確定性，如果法律人員不直接參與建設、生產、經營、管理等活動，就無法真正了解企業經營活動中的法律風險。所以法律人員必須深入到企業制度制定、生產建設、經營管理等具體經營活動中。在法律意識培養中，還要增加專業知識的培養和提升。此外注意與企業部門和業務人員之間的信息溝通、交流。

3.加快總法律顧問制度建設，建立健全法律風險防范機制

建立健全企業法律風險防范機制，過程控制是關鍵。且過程控制必須貫徹到企業經營活動的整個過程。建立健全法律風險防范機制就必須堅持事前預防、過程控制、事后補救的原則。三者的關系如下：做好事前防范是基礎。事前防范與事后補救相比，事后補救的成本相對高、效果也較差。事前防范如果投入成本大，事后救濟投入的成本就小。反之，如果事前防范投入小，事后補救則投入的就大。

一是利用各種有效手段對法律風險加以防范和控制，引導全體員工形成法律風險防范的共識，進一步完善各項規章制度和崗位要求。

二是建立和完善法律工作機制，主動規避風險。深入分析面臨的各種法律風險，建立健全防范法律風險的各項規章制度、議事規則、合同管理、債權債務管理、資產處置、招投標管理、糾紛案件管理等各項規章制度。

三是進一步規范決策程序，嚴格法律審核把關，發揮法律顧問的作用，努力從源頭上防范法律風險。

四是實現對法律風險的全方位防范和動態監控。出現了法律風險，過后積極補救，依法維護合法權益，最大限度地避免或挽回企業的經濟損失。

五是建立健全企業總法律顧問制度，確立企業總法律顧問在法律風險控制中的核心作用。

4.組建高素質管理團隊，發揮法律事務人員的主導作用

從公司現狀看，必須加強法律隊伍建設。

一是充分提高法律人員的地位和薪酬。目前我公司法律事務部人員配備不齊全，業務水平還有待提升，基層單位對法務人員這一崗位都不重視，只配備一名專職或兼職的人員。建議基層單位不一定設立法律部門，但是必須配備一至兩名專職的法律人員。將基層單位法律事務崗位級別提高到副科級別，這樣級別和薪酬就都提高了。崗位級別提高了，人員配備時通過社會公開招聘，配備法律專業人員，必須通過企業法律顧問考試或司法考試。否則法律人員業務能力低下，更談不上為企業提供法律建議，防范風險了。

二是加大對公司法務人員的培訓力度，目前各基層單位配備一名兼職法務人員，單位不組織專業培訓，本人業務也忙，沒時間和精力參加培訓。所以建議公司每季度組織一次為期一周的法律知識和風險防范知識的強制培訓，大幅度提升法務人員素質。

三是公司盡快設置企業總法律顧問或副總法律顧問，級別和薪酬如同公司副總級。目前公司內部還不具備選拔的條件，最好向社會公開招聘，入圍條件為從事大型企業總法律顧問五年以上，從事律師工作八年以上。

四是優化公司法律事務部人員。將法律事務部和信訪辦分開，兩部門業務放一起，本身就說明公司對于法律事務工作不重視，對法律事務部職能要求不高。建議給公司法律事務部配備七至八名專業的法律人員。配備的人員必須通過司法考試且從事企業法律事務工作五年以上。公司目前配備人員較為困難，建議還是向社會公開招聘。法律事務部負責公司所有的重大的法律事務工作，只有法律事務部人員素質提高了，整個公司法律事務水平才能上一個大臺階。

五是強化人員的考核、管理、培訓，進一步提升法務人員綜合素質，發揮團隊精神，加強法律事務工作，防范法律風險。

5.健全組織機構，充分發揮法律事務部的職能

從公司實際看，生產運營中面對的眾多法律問題，法律事務部負責律文件的起草或審核、對外解決或處理有關的法律糾紛、提供專項法律意見、參與談判、進行法律法規的信息收集或整理等工作。但還需強化對其他部門的監督和制衡作用。

一是必須高度重視企業法律事務工作。企業的任何活動都伴隨著法律行為的發生，所以領導必須帶頭高度重視和尊重法律事務工作，如果領導，尤其是領導班子成員輕視和忽視企業法律事務工作，則這個企業法律事務工作肯定不受重視，法律風險防范能力就薄弱。

二是通過發揮法律事務部的監督職能，對企業違法違規行為進行審查、處理和整治，可以有效實現對損害企業利益的危機行為做到“事前防范”、“事中處理”、“事后救濟”的目的，從而更好地實現企業內部的制衡和監督作用。

三是針對目前現狀，重大法律事務除征求法律顧問的意見外，還必須邀請專業機構進行評估、分析、論證，給出專業的法律意見。

四是突出重點，加強合同法律風險和人力資源法律風險防范。

結合我公司具體實際，對防范合同和勞動法律風險提出以下措施：

一是進一步規范合同歸口管理工作，保證合同管理適合兩個公司整合實際，使合同管理高效、有序運行，為預防合同法律風險打下堅實基礎。

二是根據合同簽訂的實際情況，進一步改進合同管理方法，提高合同起草、談判、審核效率。

三是加強對各單位合同管理協調指導，全面提升公司總體合同管理水平。

四是加強合同審評機制，監督全系統合同審核機制的落實。

五是加強重大經營事項法律提前介入機制建設、推進招投標法律保障工作。

六是加強公司訴訟案件管理，加強協調、跟蹤訴訟案件的處置，最大限度維護公司權益，減少經濟損失。

七是公司老廠人員多、機組老化、遺留問題多，在改制過程中法律事務部加強對基層單位指導。

八是研究新《勞動法》涉及的各單位勞務用工風險問題。不再直接雇傭或通過勞務公司派遣勞務人員，而是將部分業務以經濟外包的方式承包給相關服務單位。有些無法承包的業務需要用人，避免相同崗位同時出現勞務工和正式工，回避“同工同酬”。

總之，企業法律風險防范是一項長期而持久的工作。企業面對激烈的市場競爭，復雜的外部環境，必須高度重視法律風險防范工作。熟悉、利用好外部法律環境。強化內部管理，提升風險防范意識，完善風險防范機制，提高內部法律風險防范水平。為企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地保駕護航，確保企業健康、快速、可持續發展，從而做優、做大、做強。

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