學位授權點評估指標體系的構建

于曉舟 張俐

摘要：通過對學位授權點含義的界定、學位點與學科的關系分析、學位授權點評估影響因素的探討，在綜合性、主導性、可行性原則的指導下，提出學位授權點評估指標體系構建的基本框架，通過對目標層、準則層和指標層的進一步分解、細化，從而得到一套完整的評估指標體系，最后指出構建的指標體系存在的不足之處和有待改進的地方。

關鍵詞：學位點；評估指標；體系構建

中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2015）51-0059-03

一、前言

開展學位授權點評估工作根本目的是保證學位與研究生教育質量，培養社會需求的創新型學術人才和高技能型專業人才。我國自1981年實施學位制度以來，經過11次學位授權審核評估、6次部分學科的學位授予質量評估、7次部分學位點質量評估、1次5個一級學科評估、1次學位點基本條件合格評估、1次學位點定期評估，學位點評估標準從無到有，逐步完善，對推動我國學位與研究生教育評估的發展，特別是對提高我國的學科建設水平和研究生培養質量做出了突出的貢獻[1]。

今年1月份國務院學位委員會、教育部聯合發文，進一步明確關于學位授權點合格評估的辦法：對于獲得學位授權點滿六年的學術學位授權點和專業學位授權點，每六年進行一輪合格評估，以學位授權單位自我評估為主，教育行政部門隨即抽評為輔，以人才培養為核心，重點評估研究生教育質量和學位授予質量，這對于各研究生培養單位加強學位授權點建設，促進研究生培養質量的提高無疑是十分有效的考核與評價手段。但是對于學位點的評估，目前尚無明確的指標體系，有的單位直接套用學科評估指標體系，有的單位則是圍繞評估辦法文件要求的幾項內容進行宏觀的總結和論述，有時候難以體現學位授權點的真實情況。考慮到這些實際情況，筆者認為應該建立一套標準的、從學位授權點本質出發的評價指標體系，以期對學位授權點評估工作提供借鑒意義。

二、學位點與學科的區別

（一）含義界定

學位點與學科對于高等學校的發展至關重要，二者雖相輔相成，但無論從內涵還是各自發揮的作用上看，又不盡相同。很多管理者或者是從業者，經常會出現概念模糊不清，或者將二者混為一談的現象。

學科是指學術的分類，指一定科學領域或一門科學的分支。如自然科學中的化學、物理學；社會科學中的法學、社會學等。學科建設對于體現高等學校的整體辦學實力、學術地位和核心競爭力具有重要作用。

學位點是學位授權點的簡稱，是研究生培養的重要依托和主要載體，是高等教育的一種表現形式與基本制度。《學位與研究生教育大辭典》認為學位點是指經國務院學位委員會批準，有權授予碩士、博士學位的學科、專業點[2]。學位點建設對有效促進學科建設和研究生培養工作，鞏固并不斷提高學位與研究生教育質量，保證學位與研究生教育的健康、可持續發展具有重要作用。

（二）學位點與學科的關系

要明確學位點與學科的區別和聯系，首先要明確二者包含的內容。學科建設主要包括學科定位（學科方向，發展層次）、學科隊伍（學科帶頭人，學科梯隊）、科學研究、人才培養、學科基地（實驗室，重點學科，設備等）、學科管理等六個要素。學科建設狀態及指標是體現一個學校在國內外發展水平的重要標志，也是國內外大學排名的主要依據。它包含三個要素：一是構成科學學術體系的各個分支，二是在一定研究領域生成的專門知識，三是具有從事科學研究工作的專門的人員隊伍和設施。而學位點建設則是著重于研究生教育，提高研究生培養質量。其核心內容應該是與研究生教育密切相關的各個方面，包括指導教師隊伍建設、學科平臺、人才培養成效、學位授權質量等。其次要明確二者的作用。學科建設是學校上水平上臺階的體現，一所高校是否是高水平大學，未來是否能發展成高水平大學，很大程度上是由學校的學科建設水平和學科發展潛力決定的。而學位點建設則是學校高水平人才培養能力和實力的體現，一所高校培養的人才是否是具有較高科研水平或職業技能，是否為社會所需求并能真正促進科技進步經濟發展，學位點建設水平起著決定性的作用。

因此，從學位點與學科各自的內涵和發揮的作用看，二者雖相輔相成，卻又明顯區別。學科包含學位點，一流的大學，須有一流的學科作支撐。一流的學科，須以一流的學位點為體現。目前，我國正著力構建現代大學制度，國內各大學都把學科、學位點建設放在一流大學和高水平大學建設的重要戰略地位上，將之作為重大戰略任務來認識、布局、實施、推進[2]。大學若想取得某一專業的博士、碩士學位授予權，首先必須得有這一專業的學科點；其次學科點建設成效顯著，在人才培養方面能提供有力的支撐。沒有學科，就無從談起學位點。學位點對學科建設具有積極推動作用，獲得授權的學位點，其可持續性就取決于學科的后續建設。學位點也是檢驗學科發展水平進而成為檢驗學校發展水平的重要標準。眾所周知，高水平大學的衡量標準之一就是研究生教育質量，它體現于學位獲得者已掌握的基本知識和結構、具備的基本素質和學術能力、論文水平等，而這些都以學位點的建設為前提。國務院學位辦于2012年發布的54號文件《關于對一級學科簡介和博士、碩士學位基本要求征求意見的通知》中，也對學科與學位的關系有所闡述：學科簡介是對學科的科學界定和客觀描述，主要針對學科本身。它是教育管理部門進行學科管理，學位授權單位開展學科建設、人才培養的基本依據。而學位基本要求則是根據各學科特點，確定各學科博士、碩士兩級學位授予的基本要求，主要針對學位授予者。它是教育主管部門開展質量檢查和評估的重要依據，是學位授予單位制定各學科人才培養方案和學位授予標準的參考依據。

由此可見，學位點與學科是各有側重，不能將二者簡單地混為一談，因此評估指標體系也不能單純地套用，對于學位點評估來說，應該建立一套標準的、可量化的評估指標體系。

三、學位點評估指標體系的構建

（一）學位授權點評估指標體系構建原則

學位授權點評估指標體系應體現科學性、合理性和可行性，因此構建評價指標體系應遵循以下原則：

1.綜合性原則。評估工作所選擇的評價方法和指標需從多方面反映學位點建設的內涵。學位點建設的本質是通過增加對學位點建設涉及到的各項內容的投入，不斷提高學位點建設的質量，目的在于提高研究生培養質量。因此，指標體系的設計應遵循綜合性原則，包括學科平臺、師資隊伍、科研水平、人才培養等多方面內容。

2.主導性原則。學位授權點評估應重點調查分析對研究生培養質量起支配作用的因素，如學術團隊、導師數量、科研產出、學位授予等。

3.可行性原則。任何統計指標的設置都是為了作進一步地統計分析和比較，這就涉及到統計調查、資料整理及進一步計算分析的問題。因此，數據的易得和可比性十分重要。學位點評估指標應盡量以定量為主，體現科學性。

（二）學位授權點評估指標體系

前文提到，學位授權點針對的對象是研究生，建設的根本目的是提高研究生培養質量，因此學位授權點評估指標體系應圍繞研究生教育質量的各項考核指標和支撐條件而構建。結合前人的研究及筆者自己的思考，提出影響學位授權點評估的因素主要表現在以下幾個方面：

1.學科平臺。學科是學位點的根基，先有學科點才能有學位授權點。學科平臺應包括學術團隊、重點學科、科研中心。學術團隊主要是指高層次的專家和創新團隊，能以較高的學術水平來指導研究生。重點學科則是一所高校學位授權點等級的重要標志，也是人才培養質量的保障之一。科研中心是指能提供給研究生用于科學研究的高水平的實驗室、基地、中心等。

2.師資隊伍。研究生教育質量的好壞，指導教師是關鍵。師資隊伍應包括各層次導師數量、師生比、導師學術素養。導師數量是指學位點所擁有的博士生指導教師和碩士生指導教師的數量，決定了可指導的研究生的層次和人數。師生比是指某特定教育層次在指定年份工作的教師人數與同年同一教育層次的學生人數之比，國家標準是1∶14。師生比反映的是用于研究生培養的各種師資的投入情況。導師學術素養是指導師自身的才智、學術道德、創新能力、科研水平等，是能否指導研究生的有效評判標準。

3.科研水平。學位點的科研水平是學位點建設成效的直接體現，是培養研究生科研素質的平臺。科研水平應包括科研產出、科研項目與經費、科研成果質量等。科研產出主要是指高水平的學術論文、學術專著、成果專利轉化等。科研項目與經費主要是指重大科研項目以及達到一定數額的到賬科研經費。科研成果質量主要是指科學研究獲獎情況。

4.人才培養。學位點評估的重點就是研究生培養質量，因此人才培養應該是整個指標體系的核心。衡量人才培養的指標應包括研究生的學習環境、教學與教材質量、學位授予質量、在學期間成果、國際交流情況、社會評價等[3]。學習環境是指宿舍環境及配套設施、助管、助教、助研等“三助”經費的到位情況，是開展好研究生生活的基本保證。教學與教材質量主要是指高級別的教學成果獎和精品教材，通過提高課程教學質量來促進專業知識學習。學位授予質量主要是指學位論文質量，是衡量研究生培養質量最直觀的指標之一，包括省級以上優秀論文和各級論文抽檢情況。在學期間成果主要是指研究生在學期間發表的高水平學術論文、獲得的高級別科研成果獎勵、授權的發明專利、出版的專著、其他省部級以上獲獎等，是在學期間研究生培養成效的體現。國際交流情況主要是指境外留學生授予學位和派出境外交流的情況，反映學位點國際化視野。社會評價則主要針對畢業生，“產品”的好壞最終取決于“使用者”，可以通過就業率、用人單位評價、杰出校友等指標反映。

基于上述的思路及理念，構建三層評估指標體系：學科平臺（A1）、師資隊伍（A2）、科研水平（A3）、人才培養（A4）為目標層；進一步細化下設15個準則層，即學科平臺（A1）用學術團隊（B1）、重點學科（B2）、科研中心（B3）來衡量；師資隊伍（A2）用導師數量（B4）、師生比（B5）、導師學術素養（B6）來衡量；科研水平（A3）用科研產出（B7）、科研項目與經費（B8）、科研成果質量（B9）來衡量；人才培養（A4）用學習環境（B10）、教學與教材質量（B11）、學位授予質量（B12）、在學期間成果（B13）、國際交流情況（B14）、社會評價情況（B15）來衡量。然后再將15個準則層劃分為高層次專家（C1）等41個指標層。由于學位授權點評估的復雜性，有些指標項并不能獲得具體數據，只能采取主觀評價。見表1。

筆者認為，41個指標項中，絕大多數都能用客觀數據，運用層次分析法（Analytic Hierarchy Process簡稱AHP）進行評估，可以有效保證評估的真實性與公平性。當然，對導師的自身才智、學術道德、創新能力、研究生學習配套設施的完備程度以及用人單位對研究生的評價則不能用數字進行直接量化，只能進行主觀上的判斷。

由于學位點評估工作的復雜性，各個指標層應如何分類和量化，如哪些類別隸屬于高層次專家，每一層次專家分值應如何分配，以及主觀打分指標項權重控制范圍等，都還有待于進一步的研究以及廣泛聽取高校和專家的意見，因此，本文未列出各指標項的具體權重。但前面分析得出的指標體系，符合科學性和可行性原則，為學位點授權評估提供了一套科學可行的評估指標體系，能較客觀地反映出學位點的現狀，為學位點授權評估工作提供參考。

四、結論

本文通過對學位點內涵的界定以及對學位點與學科關系的深入分析，認為影響學位授權點評估的因素主要是學科平臺、師資隊伍、科研水平、人才培養，重點分析了各影響因素的主要內容，并進一步細化為41個指標層，最后在綜合性、主導型、可行性原則的指導下，提出了學位點授權評估指標體系。本文希望通過深入地研究和分析，對學位點授權評估工作提供切實可行的參考意見，但是由于學位點評估工作的復雜性，對各個指標項的打分還需進一步對應細化，還有部分指標并不能直接量化，而是需要通過主觀定性判斷，需要將其合理轉化為量化分值等，因此，指標項的進一步精確量化將是下一步研究工作的重點。

參考文獻：

[1]楊院.構建我國學位點評估標準體系的思考[J].學位與研究生教育，2013，（7）：25-28.

[2]安學斌，王頂明.現代大學的學科、學位點及其辯證關系[J].現代教育管理，2011，（9）：1-6.

[3]劉平，顧麗琴，吳旭舟.研究生培養質量評價體系的構建研究[J].研究生教育研究，2011，（5）：60-64.