中國應對第四次工業革命的戰略選擇

鄧 泳 紅　　　張 其 仔

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中國應對第四次工業革命的戰略選擇

鄧 泳 紅張 其 仔

摘要：自德國提出工業4.0概念以來，第四次工業革命就開始受到廣泛討論，但對于何為第四次工業革命，中國應如何參與或引領第四次工業革命，迄今仍眾說紛紜。對于第四次工業革命內涵與特征的科學把握，與中國能否利用好這次歷史性機遇、避免重蹈前幾次工業革命的覆轍關系密切而顯得至關重要。通過比較分析第四次工業革命的特征可以發現，第四次工業革命是一次聚合了四大趨勢的破壞式技術創新，作為一個發展中國家，中國應以雙軌戰略和雙軌機制加以應對。

關鍵詞：第四次工業革命；雙軌戰略；雙軌機制

自德國工業4.0小組于2013年發布德國工業4.0方面的報告之后，第四次工業革命就受到中國國內的高度關注。受此啟發，中國由工信部牽頭，會同國家發改委、科技部、質檢總局、工程院等20多個國務院部門，組織50多名院士、100多位專家開始編制《中國制造2025》。2014年10月10日,中德兩國政府共同發布的《中德合作行動綱要》明確提出，工業生產的數字化(“工業4.0”)對于未來中德經濟發展具有重大意義。此后，國內對德國工業4.0的討論更趨熱烈。與第一次工業革命發生以來的任何歷史時期相比，中國從沒有離一場新工業革命的距離如此之近。面對此次新工業革命，中國正面臨著前所未有的參與乃至引領的歷史性機遇。但是，要把這種機遇轉化為現實，就必須深入研究第四次工業革命的特性，采取科學合理的應對措施，在中國參與乃至引領第四次工業革命方面做出正確的、歷史性的戰略選擇。

一、第四次工業革命的內涵與特征

全球正在進入一個全新的巨大的技術變革時期，對此雖然已有廣泛的認同，但迄今為止所謂的有關新工業革命，或其他的類似概念，多聚焦于某一特定方面(見表1)。任何一場工業革命，之所以稱得上是革命，就不僅僅是技術意義上的、生產力方面的一種巨大進步，同時也是一場生產組織方式的巨大變革。只有從生產力和生產關系兩個層面去分析第四次工業革命，才有可能清晰地回答第四次工業革命到底是什么這個問題。從生產力和生產關系兩個層面來看，第四次工業革命可以用四個特點加以概括：深度網絡化、綠色化、智能化和生產組織方式的分散化。第四次工業革命就是這四大趨勢的整合。

第一，第四次工業革命以深度網絡化為重要特征，是一次重大的信息處理技術革命，信息處理技術將進入到移動互聯時代，物聯網得到全面發展。信息處理技術進步是生產力進步的重要標志。“隨著社會發展的推進，人們必須處理和交換巨量信息。任何社會，如果沒有文字和計算機系統，都不可能發展得太遠”。①第一次和第二次工業革命，人類處理信息的技術雖然取得了一系列突破，但信息處理技術成為工業革命的支配性力量，則發生于第三次工業革命時期。第四次工業革命將使信息技術處理進入到一個全新階段，人類社會將進入到移動互聯時代。移動互聯就是人和計算機在移動狀態下的人機交互，將信息放到每個人的手中，計算機到處可以使用，到處可以連接。移動信息技術帶來了地點和時間的靈活性，它將改變商業運作模式、改變整個工業以及它們所推動的經濟，推動物聯網的全面發展，引發對大數據的搜集、儲存、處理技術的重大需求。②

張其仔，男，中國社會科學院工業經濟研究所研究員，博士生導師(北京100836)。

表1　第四次工業革命概念之外的其他各種產業革命的概念

第二，第四次工業革命將使人類與自然的關系發生重大變化，是一場重大的能源和資源利用效率提升的革命。第一次和第二次工業革命，使人類改造和征服自然的能力得到迅速提高，但也由此造成了人類對自然的巨大破壞。第三次工業革命期間，資源與環境問題雖然開始為人類所關注，但與達到人類與自然和諧相處的理想狀態依然相距遙遠，人類仍沒有完全擺脫對不可再生資源的嚴重依賴。第四次工業革命雖然不能使人類從對不可再生資源的依賴中完全解放出來，但第四次工業革命必將推進能源利用方式的變革，將實現人類以消耗化石能源為主向消耗可再生能源為主的轉變。3D打印在技術上的突破，將使減材制造的制造業模式轉變為增材制造的制造業模式，從而改變人類利用資源的方式，帶來資源利用效率的極大提高。

第三，第四次工業革命將使勞動者和勞動工具、勞動對象的關系發生重大變化，人類將邁向與智能機器人共存的時代。第四次工業革命與前三次工業革命相比，勞動工具與勞動對象都將成為智能機器。Louis A. Del Monte把21世紀的人工智能革命以25年為期劃分為4個階段。21世紀的第一個25年，一臺只需支付1000美元(以1999年的美元計算)的計算機，其計算能力可與一個人的大腦相當，人工智能將在一系列領域得到應用。進入到21世紀的第二個25年，計算機的能力足以與人腦相匹敵，其計算能力甚至超過人腦；到21紀世紀中葉，人工智能將進入到引爆點，人類將失去對技術發展進程的控制，智能機器可以自行實現技術進步。當人類跨入21世紀的第三個25年時，人工智能將全面超越人類，成為地球上最聰明、能力最強的生命形式；人工智能將進入自我演化周期，下一代比上一代更聰明，能力更強。當人類進入到21世紀的最后25年時候，人類歷史將發生翻天覆地的變化，人類與機器的分界線將不復存在，機器將獲得與人類同等的法律地位。德蒙特的預言雖然有待未來實踐去證明，但正在發生的現實是，智能化正在滲入到我們生活的各個方面?？梢源_信，第四次工業革命必將是一次深刻的智能化革命。

第四，第四次工業革命將推進生產組織方式的重大變革。工業不僅是經濟問題，它還可以通過產品為滿足人類各種需求而偏離標準設計的程度來衡量。③根據標準化與定制化的平衡，第一次工業革命實現了少量標準化；第二次工業革命實現了大規模的標準化；第三次工業革命實現了大批量定制；第四次工業革命將實現個性化定制。個性化定制與大批量定制的差異在于，后者不可能以低成本一次只生產一個零部件，或只生產一件消費品，個性化定制則完全可能。個性化定制能以低成本生產一個零部件，或者只生產一件消費品，是因為3D打印有其獨特的優勢。其優勢突出表現為十個方面：制造復雜物品不增加成本、產品多樣化不增加成本、無須組裝、零時間交付、設計空間無限、零技能制造、不占空間便攜制造、減少廢棄物品、材料無限組合、精確的實體復制。這十大優勢，使得3D打印技術成為普遍的生產方式時，低成本的個性化定制就能實現，人類差異化的需求也將得到更大滿足。除了3D打印之外，移動互聯和勞動工具與勞動對象的智能化技術進步，也將是實現個性化定制的重要載體。

與個性化定制能力提升相伴隨的，是生產組織方式的分散化。第一次工業革命建立了工廠制，是生產組織方式從分散化走向集中化的第一步。第二次工業革命將集中化生產推進到一個新高度，大規模集中化生產成為企業競爭優勢的基本來源。第三次工業革命，推動了產業內分工，進而推動了產業鏈的全球化布局。進入到第四次工業革命，個性化定制能力的提升和個性化定制需求的增加，將大大弱化規模經濟優勢，使分散化的生產組織方式成為一種更有生命力的組織形態。

二、中國應對第四次工業革命的

戰略選擇：雙軌戰略

一般而言，一場新的技術革命更有可能在那些處于技術前沿地帶的經濟體中發生。一個經濟體離技術前沿面的距離越遠，引領新技術革命的可能性就越小，但這并不完全排斥落后經濟體參與一場新工業革命的機會。落后的經濟體雖然其技術水平面落后，但在面對新工業革命時，也應采取主動應對策略，只有如此，落后經濟體才有可能趕上或超越發達經濟體。然而，不同的經濟體因其與技術前沿的距離不同，面對第四次工業革命浪潮時，其受挑戰的程度和性質就會不同，其應對策略也不應如出一轍。

中國離第四次工業革命到底有多遠？或者說，中國離全球前沿技術面到底有多遠？回答這一問題的方法之一，就是將中國與標桿國進行比較，分析二者在不同技術層次上的比較優勢或劣勢。一個國家相對于另一個國家而言，如果在高新技術產業上處于顯著比較優勢，那么，這個國家離技術前沿面的距離就較近，反之亦然。

工業4.0由德國率先提出，科學地把握中國在參與、引領第四次工業革命的過程中所面臨的挑戰、所具備的優勢和劣勢的可行方法，就是進行中德比較，通過比較中德的優劣勢，就可以從總體上判斷中國相對于第四次工業革命的距離。美國是公認的在基礎研究和前沿技術開發上處于世界領先地位，德國提出工業4.0的重要背景之一，就是要應對美國推動先進制造業、實施再工業化策略的挑戰。第四次工業革命如果代表的是一種最前沿的技術革命，在識別中國參與、引領第四次工業革命所面臨的挑戰時，美國無疑也是重要的標桿國。

經典的識別一國比較優勢的方法是計算顯性比較優勢指數。但運用經典的比較優勢指數(RCA)分析一國比較優勢時，其缺點在于不對稱，因為RCA的取值范圍在-1~∞之間。為了克服這一局限，可采用對稱顯示比較優勢指數替代經典的顯示比較優勢指數，其計算公式為：

RSCA代表對稱顯示比較優勢指數，這個指標的取值范圍在-1和1之間(KeldLaursen，1998)。

將中國、德國和美國進行比較，一個顯而易見的差異就是，中國在勞動與資源密集型產業上，具有明顯比較優勢(見圖1)。在中高端領域具有比較優勢的經濟體，相對于在低端領域具有比較優勢的經濟體，離前沿技術的距離更近，更具有實現突破式技術創新的能力。中國與美、德相比，離前沿技術的距離不同，這就決定了中國在應對第四次工業革命的策略與美國和德國都有所不同。

圖1中、美、德勞動與資源密集型、低技術與低技能密集型產業的對稱顯示比較優勢指數

在全球化日益深化的今天，作為一個發展中國家，中國既面臨著一般發展中國家在邁向高收入國家過程中所面臨的共性問題，也面臨著不同的新挑戰。相同的是，中國經濟要發展，就必須解決傳統優勢弱化、新優勢積累的難題。相異的是，國際金融危機后，推動了發達國家重振制造業的雄心壯志，使中國制造業在發展中面臨的競爭更加激烈。全球正在發生的深刻的技術變革，既給中國帶來新的壓力，也為中國形成新的競爭優勢提供了難得的機遇。為了成功應對挑戰和機遇，中國應實施雙軌戰略，就是分領域同時實施追趕與跨越戰略。

中國作為一個發展中國家，首先面臨的是追趕發達國家的問題。如何追趕？那就是按照產業發展的規律，向發達國家學習，不斷地實現產業升級。而產業升級所面臨的主要問題是，向什么方面升級，向什么產業升級的問題。只要正確認識到，中國還是一個發展中國家，還面臨著追趕發達國家的任務，這個問題就會迎刃而解。追趕發達國家，在產業發展的策略上，就是推行“新進口替代”戰略，生產那些中國還不能生產、需要進口的產品。

推進新進口替代，不僅可以解決產業升級所面臨的信息難題，即解決向何處升級問題，同時也可以利用后發優勢，獲取后發國家的“技術紅利”。后發國家的“技術紅利”，是指已經被發達國家開發出來的技術，因為應用或進行再開發所需的費用比起開發從來沒有被開發過的技術較低。后發國家技術進步的速度高于先行國家的秘密也正在于此。

日本是出口導向戰略實施比較成功的典范，有關學者根據日本發展經驗提出了雁陣式發展理論，表面上看這是一種出口導向戰略，但其背后的核心要素是進口替代。雁陣式發展理論把后發國家的工業化過程劃分為若干發展階段：第一階段，從發達經濟體進口消費品，大量勞動力轉移到出口產業部門就業。第二階段，后發國家開始生產進口消費品，同時進口與此相關的資本品。第三階段，后發國家開始出口消費品，此時，國內也開始生產資本品，資本品的進口下降。第四階段，后發國家消費品出口下降，這類工業開始轉向后一級經濟發展水平相對落后的地區，后發國家生產的資本品也開始出口。第四階段之外的階段，因為部分資本品生產轉移到了其他國家或地區，其出口也出現下降。很顯然，在這四個階段中，第二和第三階段都發生了進口替代，沒有這兩個階段的進口替代發生，所謂的出口導向戰略也就成無源之水、無本之木。④

圖2　進口顯示對稱比較優勢指數

中國推進進口替代的方向是中高端領域。發展中國家進口替代的過程，表現為產業的不斷升級，發展中國家成功的產業升級過程，一定會表現為從低技術與低技能產品替代，向中高技能與技術密集產品替代的變化過程。為了分析進口替代的演化，我們計算了進口顯示對稱比較優勢指數，這個指數的計算方法與分析出口的顯示對稱比較優勢指數相同，只是將所有出口數據用進口數據替換。圖2顯示了計算的結果。從圖2可以看出，勞動與資源密集、低技能與技術密集產品的進口顯示對稱優勢指數一直呈下降趨勢，中等技能與技術密集產品也開始出現下行趨勢，而高技能與技術密集產品卻仍保持上行態勢，其中高技能與技術密集產品的上行表現極為明顯。所以，中國推進進口替代，勞動與資源密集、低技能與技術密集產品部門，空間不大。中國推進進口替代的主要方向是中高端領域，這兩個領域加起來，大約1萬億美元左右的規模。

中國作為一個發展中國家，在追趕發達國家的過程中，其發展水平會越來越高，離技術前沿面的距離會越來越近，由后發而產生的技術紅利也會越來越少，要保持經濟的持續平穩增長，就必須在追趕的過程中，抓住新工業革命的機遇，推進前沿技術創新，培育全新產業，培育潛在的新增長點，就是要在技術創新上實現破壞式創新。追趕式發展可以為中國參與、引領第四次工業革命積累優勢，同樣，破壞式創新反過來有助于追趕式發展戰略的實施，有助于更快地推進進口替代戰略。

實現追趕和跨越的目標，其任務性質不同，前者是不斷發揮比較優勢的過程，后者是不斷培育新優勢的過程，這就決定了政府在其中所要解決問題的側重點也不同。

對于實現追趕目標而言，政府必須解決好兩大問題：一是解決好市場協調問題，加強支撐產業升級的基礎設施建設，包括重大的技術平臺和公共技術，如發動機技術、芯片制造技術等方面的開發；二是推進國際公平競爭秩序的建設，通過反壟斷，打破跨國公司利用在關鍵技術領域的優勢對產業鏈的控制，實現產業鏈升級。

對于實現跨越目標而言，除需要建立一種包容性經濟制度外，為應對第四次工業革命，政府還需高度重視加強以下三方面的建設。第一，加強面向第四次工業革命的人力資本建設。人力資本是推進任何一次產業革命的關鍵因素，但對具有不同特性的產業革命而言，因為每次工業革命有著不同的技術內涵，因而所需的人力資本類型不可能完全相同。對第四次工業革命而言，信息技術人才的培養與信息技術的創新、開發及應用能力的普及至關重要。政府應將使用信息技術、進行編程等能力作為提升全民基本素質的重要部分加以積極推進。第二，推進跨界平臺建設。為推進工業4.0計劃的落實，德國三大工業協會——德國資訊技術和通訊新媒體協會(BITKOM)、德國機械設備制造業聯合會(VDMA)以及德國電氣和電子工業聯合會(ZVEI)實現協作，共同建立了“第四次工業革命平臺”辦事處，考慮到第四次工業革命涉及面十分廣泛，需要各種資源和技術的整合，中國也應成立類似的機構或平臺，促進自然科學家、工程技術專家、社會科學家、企業等的合作，加強ICT部門和相關設備生產部門、工廠等密切合作，實現知識的跨界融合。第三，加強國際合作。第四次工業革命對國際合作的需求將達到前所未有的程度，其成功很大程度上取決于跨國間的人與物、物與物、企業與企業等的互聯互通。達成這一目標的前提是要統一標準。為此，中國不僅要在國內加強互聯互通的標準化工作，而且還要實現標準的國際化，使中國設立的標準得到國際上的廣泛支持和認可，減少跨國互聯互通的標準障礙。第四次工業革命的發展也將受制于網絡發展的速度、信息安全等因素，為此，中國不僅要在國內大力推進先進的網絡基礎設施建設，而且要加強與戰略性伙伴國家在網絡基礎設施建設的協調，提高互聯互通能力，推進全球信息安全架構和制度建設。

三、中國雙軌戰略的實施機制：雙軌機制

為了應對新工業革命的挑戰，促進產業的轉型升級，中國制訂了《中國制造2025》規劃。中國政府在制訂《中國制造2025》時，所考慮的重要因素之一，就是應對全球新一輪科技革命和產業變革所需。從規劃的指導思想和十大重點領域看，《中國制造2025》毫無疑問包含工業4.0的諸多要素，與工業4.0有異曲同工之處，但《中國制造2025》不是專門針對第四次工業革命的規劃，它還涵蓋了傳統產業的轉型升級問題。就此而言，規劃隱含著雙軌戰略的思路。這一思路是基于中國經濟發展所處的特殊歷史階段提出的，因而具有合理性。

以雙軌戰略應對第四次工業革命，其意義不僅在于可以以此選擇重要的產業加以發展和扶持，更重要的是從體制機制上解決好兩者如何融合的問題。在《中國制造2025》中提出的技術思路是以工業化與信息化深度融合為主線，以智能制造為突破口，但這并不能解決基于追趕戰略設定的機制與基于跨越戰略所設定的機制之間可能存在的沖突?！吨袊圃?025》的目標最終能否實現，不僅僅取決于如何設定和動態調整技術路線，還在于如何合理平衡兩類機制之間的關系。

技術創新需要企業作為主體來實施，而企業在面對不同類型的技術創新時會面臨著創新的窘境。與現有技術相比，新技術可以分為延續性技術和破壞性技術兩種類型，即使是最優秀的企業，在面對破壞性技術創新時也會遭遇失敗。對此，有從組織和管理上進行解釋的，也有從能力入手進行解釋的，克萊頓·克萊斯坦森則認為，企業的價值網絡導致了企業的失敗：在價值網絡內，每一家企業的競爭策略，特別是過去它對市場的選擇，決定了它對新技術的經濟價值的理解，決定了企業通過實施延續性創新和破壞性創新所能獲得的回報，反過來，這種回報將推動資源流向延續性創新，而不是流向破壞性創新。由于成熟型企業總是更多地將資源分配給延續性創新，而不是破壞性創新，所以，難免在破壞性創新中遭遇失敗，產生所謂的“創新的窘境”。⑤“雙軌戰略”最終要依靠企業來實施，如果不能設計有效的機制平衡兩者的關系，由于追趕式戰略回報率高，跨越式戰略風險大，難以避免的結局是，追趕式戰略將擠占跨越式戰略所需的資源，導致后者投入不足。短期看，對增長有益，長期來看，經濟增長后勁不足。

中國要破解創新困境，需要實施雙軌機制，具體來說要著重從以下三個方面實施機制創新。

第一，建立和完善包容性市場機制。任何一場新的重大技術變革，都會改變既有的利益格局，必定有利得者，有利損者，因而都需要突破固有利益的樊籬，都會面臨創新窘境的挑戰。破解這一困境的基礎性措施就是建立和完善包容性市場機制。在包容性制度的架構下，任何市場主體都有公平進入創新創業市場的機會，有公平獲得創新創業所需資源的機會，其創新創業收益能得到切實的保障。戴倫·艾塞默魯等的研究表明，第一次工業革命之所以發生在英國，原因在于英國開啟了向包容性經濟制度的轉型。包容性經濟制度將催生大量的新興企業，可以克服成熟型大企業面臨創新困境時給經濟發展帶來的問題。美國之所以成為全球創新最強的國家，其原因就在于創新的“民主化”和包容性金融市場的建立。1820年到1845年，美國的專利所有權人中只有19%是專業人士或來自知名地主家族。1818年美國有銀行338家，到1914年達到了27864家，銀行業的快速發展，使得創新創業人群能夠獲得所需資金，為美國的創新成果的轉化提供了強大的動力。⑥

第二，解決好不同類型的國有企業功能定位問題。在中國的企業群體中，國有企業是一個特殊的群體，破除國有企業的壟斷，是建立包容性經濟制度的重要環節，但破除國有企業壟斷并沒有解決國有企業在創新中的地位問題，中國在設計雙軌戰略的實施機制時不能不把國有企業的功能納入考慮的范疇。黨的十八屆三中全會關于全面深化改革若干重大問題的決定明確指出，國有資本應服務于國家戰略目標，更多投向關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，重點提供公共服務、發展重要前瞻性戰略行業、保護生態環境、支持科技進步和保障國家安全。所以，國有企業在追趕式和跨越式技術創新中都應發揮其作用。但不同類型的技術創新其性質不同，不同類型的國有企業在其中應發揮不同的作用。追趕式技術創新，其技術路線明確，創新的成功主要取決于投入強度，包括資金和人力資源等，比如高鐵、大飛機、航天航空等，技術路線基本明確，能否實現創新，取決于能否聚集足夠的資源。成熟型的國有企業具有聚集資源的優勢，也有人才和組織優勢，在這類技術創新上大有用武之地，可以集中力量實現創新突破。⑦破壞式技術創新，由于技術路線不明確，投資決策和技術路線選擇難度很大，風險很高，實現這類技術創新，成熟型的國有企業難以勝任。但由于存在創新的窘境，成熟型的民營企業同樣難擔此任。為此，除了加快民營中小企業的發展之外，通過建立國有新興企業的方式，發揮國有新興企業在推動破壞式技術創新中的作用，無疑也是重要選項。

第三，優化政府組織架構，成立專門的實施跨越式戰略的機構，推動跨越式戰略的實施。解決企業實施破壞式創新動力不足的常用的辦法，就是政府在政策或資源投入上向其傾斜，使企業能從跨越式創新中獲得足夠高的回報。但是，要使這種策略最終變得可執行，必須將推動追趕式戰略實施的部門和推動跨越式戰略實施的部門相分離。一般情況下，對于企業來說，如果其能力無法應對新的變革，可以采取三種方法來創造新的能力：通過收購壯大能力，在企業內部創造新的能力或通過成立獨立的分支機構來創造新能力。第一種方式顯然不能適用于政府。從企業成熟機構內部嘗試開發新能力難以成功，從既有政府部門內部創造新的能力，也很難保證能獲得成功。所以，對政府而言，選擇第三種方式比較現實可行。將實施跨越式戰略的功能從既有政府部門分離出來，創建新的相對獨立機構，既有利于業績考核，也有利于構建不同的流程、組織架構和理念，既有利于資源流向跨越式創新領域，也有利于資源的更有效利用。

責任編輯：涪潞

【經濟理論與實踐】

作者簡介：鄧泳紅，女，社會科學文獻出版社副總編(北京100029)。

收稿日期：2015-04-17

中圖分類號：F421

文獻標識碼：A

文章編號：1003-0751(2015)06-0023-06

注釋

①參見[美]伊恩·莫里斯：《文明的度量》，李陽譯，中信出版社，2014年，第40頁。②參見彼得·馬什：《新工業革命》，中信出版社，2013年，第57頁。③參見[美]邁克爾·塞勒：《移動浪潮》，鄒韜譯，中信出版社，2013年，第24—50頁。④Kojima, Kiyoshi. The “flying geese” model of Asian economic development: origin, theoretical extensions, and regional policy implications. Journal of Asian Economics, 2000, Vol.11, No.4, pp.375—401.⑤參見[美]克萊頓·克萊斯坦森：《創新者的窘境》，中信出版社，2014，第34頁。⑥參見[美]戴倫·艾塞默魯、詹姆斯·羅賓遜：《國家為什么會失敗》，三陽文化股份有限公司，2014年，第56—57頁。⑦金碚：《技術創新離不開國有企業》，《光明日報》2015年4月1日。