循環物流鏈風險及其管控模式的建立

宋少文

內容摘要：循環物流鏈是循環物流系統中包括上下游供應鏈的總稱。循環物流的實施過程存在諸多問題，這些問題構成該鏈的風險點會反向作用于成本，逆向左右實施成本，因此，對循環物流鏈的風險點分析并管控顯得尤為必要。本文以風險的管控為目標層，各項影響成本因素的風險點為準則層，以風險管控理論為依據，分出數種處理情況為方案層，將風險點兩兩分類作為比較基礎，通過矩陣排序，列出風險點的重要性，辨別最佳的風險管理方案，從而實現對風險管理控制的最優化。

關鍵詞：循環物流 風險分析 層次分析法

循環物流鏈的風險

（一）循環物流鏈的特點

1.節點間的風險相關。與傳統物流不同的是，循環物流鏈從供應鏈到企業再到終端的每一節點的鏈接都是雙向的，上游的風險點經傳導往往會在下游被放大，而下游在信息反饋的過程中又會反過來影響上游節點，如果一個環節的風險控制不力將會拖累下游對于成本方面的控制，從而逐漸中斷物流的循環。

2.循環物流鏈的技術要求。循環物流鏈是基于一般物流鏈資源的重復利用，在循環系統中，存在著正向的產品需求，從供應商到企業再到終端消費者，也存在著逆向的產品需求，從消費終端到企業的物資回收再到供應商的資源再利用，其中存在著較高的技術標準與技術要求，鏈條的各個節點均需要按照標準進行生產和傳遞，這決定了循環物流的成果和效率。

3.循環物流鏈的核心。循環物流鏈的核心是物流過程中的衍生物，是從供應商到生產企業再到消費終端除產品本身之外發生的資源的占用與消耗，是循環供應鏈各個節點與社會間謀求的一種低成本的動態平衡，主要包括物流產生的包裝物、廢舊物品、低值易耗品以及相應的資源耗費以及環境成本。

（二）循環物流鏈的風險點

1.人員風險。物流行業在我國由于發展時間較短，速度快，本身就有著巨大的人才缺口，物流工作需要的勞動強度大，作息時間不規律，工作環境極為艱苦，又限制了人才的流入，造成了物流業工作者的員工素質較低、職業素養不夠成熟的現象。而物流行業內，企業間發展水平參差不齊，管理混亂，很難吸引人才進入，在企業對員工的教育與培訓方面，目前只有極少數的大型公司在管理層方面進行人才的培養投入，我國目前能夠提供相應水平培訓的教育機構較少，且主要集中在發達城市中，員工的日常培訓無法正常進行。

2.技術風險。循環物流鏈是基于一定技術水平的循環經濟模式，而我國企業當前的應用技術面臨嚴重匱乏，供應缺乏穩定性，導致原材料價格波動幅度大，產品缺乏技術含量，質量明顯或潛存缺陷，生產中出現事故，運輸過程中導致產品毀損等。物流過程中仍然存在大量的不可循環品，或是嚴重耗費運輸資源的包裝物，可回收包裝物損壞、殘次率高，回收利用率低。物流中心與倉儲中心設備老化落后，物流作業效率低。上述綜合因素嚴重壓縮企業利潤，導致企業成本居高不下，企業本身發展尚存疑慮，難以實行循環物流鏈。

3.信息風險。除少數大型企業外，大多數企業仍然沒有建立起適合自己的信息系統，正向方面：物流傳遞主要依靠經驗，缺乏基本的信息收集設施和數據終端設備，即便引進相應設備，也經常被網絡安全與軟件故障所困擾，產業鏈之間缺乏信息交流共享，企業生產數據難以統計；逆向方面：企業缺乏信息反饋，導致傳遞出現障礙，當風險發生時，很難第一時間找到風險源，逆向制造因缺乏數據無法量化，因而成本無法確定，造成大量的資源浪費，影響循環鏈條的完整性。

4.環境風險。經濟環境風險：經濟總量決定物流供需情況，其整體發展與經濟環境變化具有一致性，全球一體化進程的不斷推進，給經濟環境增添了更多的不確定因素，市場規律、經濟周期變化需要企業進行大量的研究和考察，產業革命的變化則是未知的，只能依靠對于企業性質的把握和了解做出判斷。自然環境風險：不可抗力盡管出現的幾率相對較小，但對于循環物流鏈的影響是巨大的，我國的物流系統對于自然現象導致的后果重視程度仍處于較低水平，運輸保險業的覆蓋范圍也受到諸多因素影響而發展緩慢。

5.政策風險。政策是產業發展的向導，對于物流產業來說，政策風險操控著企業的方向和利潤。整體來說，所有政策都將圍繞著物流業的創新與發展進行，時刻關注政策變化，積極做好企業戰略部署，能夠搭上產業發展順風車，避免受到產業政策的負面影響。

風險系統與層次分析法

（一）風險系統

循環物流鏈的風險點主要歸納總結為以上五類，基本涵括了循環物流鏈各個節點間可能出現的問題。在風險的控制上，根據風險控制理論，對于存在的風險首先要進行風險的監測，整條物流鏈都應當作為風險信息的收集者，對于收集上傳的數量龐雜的數據，必須要有一個獨立專業的機構來負責對數據進行篩選、整理，對有效數據進行匯總，進行下一步風險識別和管控過程。

1.風險分析。從循環物流鏈的整體來看，對于風險等級評價的量化有利于分清風險主次關系，在接下來的風險評價和決策中會影響其可行性，等級的評價量化取決于循環物流鏈處于何處節點，不同節點的風險程度不同，相同節點的正逆方向存在的風險亦不同，數學表達式如下：

風險期望值的表達式為：

變量標準差為：

指標權重的建立：指標體系的制定在很大程度上有主觀因素的存在，因此，要保證指標體系的客觀性。通常有經驗確定法與數學加權法兩種，一般情況下，需要考慮到指標在實際運作中的地位，故主要以經驗確定法為主。經驗確定法是指，數位相關領域專業人士，憑借多年的理論和實踐經歷對風險因素的理解，在所設計的一系列意見表中表達自己對這些評價指標的意見，再將這些意見歸納處理，利用數學加權運算，最終得出一系列的評價指標體系。

權屬的確定由專家依照經驗確定法確定，權重數的確定由專家集體決策確定，數據處理一般使用算術加權平均法表達評委的意見。公式為： j=1，2，3，…m

歸一化處理后為：

n為評委數量；m為評價指標總數；aj為指標的權屬平均值；aij為第i個評委對第j個權數指標的打分值。

2.風險識別與管控。風險識別中，通過技術分析，最終生成相應報表傳遞至風險點環節，在不同時期和不同物流方向時，由節點中的企業采取相應措施，主要包括：人員培訓與人才引進（風險處置）、技術研發與引進（風險消除）、構建集成化信息系統（風險規避）、保險系統的覆蓋（風險轉移）四個方面。

處于循環物流鏈上所有的節點都存在風險，而在這些節點中（除終端消費者外）的企業，都是通過員工完成工作流程的，因此，由于員工的技能、素養、年齡、心態等各條件影響，其存在的風險是不可消除的，盡管風險處置在風險控制過程中不一定是效果最顯著環節，卻是必不可少的。

對于人員活動范圍之外的技術風險，受到技術范圍的控制，處于落后技術或不成熟技術下的風險始終存在，任何技術上的影響帶來的都是高概率風險，是整個循環物流鏈運行的決定性因素。

信息化系統是風險管理構筑的基礎，只有在物流鏈循環中實現信息的供應，才有可能進行數據的分析，對有可能出現的風險建立一整套收集、預警、監督、警報功能，并對物流部門反饋的信息及時就風險進行處置。

保險系統是整個循環物流鏈中風險的最終承擔者，是該系統的風險清道夫。在發生概率極低的完全不可控的風險時，極有可能造成最為嚴重的風險事故，對于循環物流鏈的破壞將是災難性的。大范圍多角度的保險覆蓋，是整體循環物流鏈在出現危機時最重要的保障。

參照表1，對于一個企業，循環物流鏈上的風險在該企業的集為Y={σMi，σTi，σIi，σCi，σPi}，其總風險應為kY= ，對于任意一項風險的概率Ci，都受到節點企業在物流鏈中所處的位置、企業管理水平、技術水平等影響而不同，在管控中企業可以根據自己的情況判斷企業存在風險及其重要性，來評估具體的風險。

（二）層次分析法

在選擇分析目標時，分析對象為單個目標相對容易，結果固定，當分析目標數量較多，且目標之間相互影響和作用時，評價結果不可量化，更多會受到個人偏好的主觀影響，不同的分析方案帶來的結果也各不相同。20世紀70年代，由美國運籌學家提出的層次分析法，是針對上述問題采取將人主觀方面的偏好進行分類量化，把目標分解為目標層、決策層、方案層的一種定量分析決策方法，該方法具有把復雜模糊的問題模型化，對問題內容分層，將評價指標量化，把原本困難的決策轉變為可以計算的數學方法，讓實施方案的權重一目了然，給管理者提供更為直觀的決策意見。

層次分析法運用時應先就問題進行分析，總結出數個層次，根據對于問題的期望，在層次中添加問題因素，并細化該因素，形成各因素間相互影響和作用的結構模型，因素之間的權重，參考相關領域的專家意見按照1-9標度標注重要性排序，生成因素組成的矩陣，通過因素之間的聯系判斷出數個可供實施的方案，每個矩陣都有其最大特征值與特征向量，計算得出因素與其子因素之間的權重關系，在各個權重值加權綜合后，即可生成總排序權重值，通過一致性檢驗，最終判斷出最優的決策方案。

建立層次結構和分析模型

根據循環物流鏈的風險特征，可以將風險分為三個主要層次，即目標層（G）：循環物流鏈的風險管控；準則層（R）：循環物流中存在的風險種類；方案層（B）：風險控制的實施方案（見圖1）。通過對循環物流鏈的風險點進行分析，準則層為：人員風險、技術風險、信息風險、意識風險和環境風險五大類；對于子準則層的排序在本文不進一步深入，根據心理學家對層次分析法的研究，每層元素在超過9個以上時將會使層次分析的結果失衡。對循環物流鏈的簡單認識，可以將以下策略定位為基礎的方案層：人員培訓與人才引進、技術研發與引進、構建集成化信息系統、全鏈條保障。

（一）構造判斷矩陣

判斷矩陣是層次分析法計算的基礎，判斷矩陣的因素值代表了因素在所有因素中的重要程度，對方案的實施具有直接的影響，判斷矩陣一般采用1-9標度法，見表2。

（二）判斷矩陣的一致性檢驗

一致矩陣是對于矩陣內任意的i、j、k均有Ci·Cj=Ck的正反矩陣；根據矩陣原理Ax=λx，λ為特殊值，對該矩陣所有的aii=1有 ，當矩陣完全一致時，λ1=λmax，其余特征值為0；當矩陣A不具有完全一致性時，λ1=λmax>n，其余的特征值有以下關系：。

通過上述結論得知，當矩陣不完全一致時，相應矩陣的特征值也發生變化，因此，將引入判斷矩陣的最大特征值以外的其余特征根的負平均值，作為衡量判斷矩陣偏離一致性的指標，即：，其中CI越大，說明該判斷矩陣偏離完全一致性的程度越大；CI越小，說明該判斷矩陣趨于一致性。當矩陣具有滿意一致性時，λmax略大于n，其余特征值趨向于0。表3為隨機平均一致性指標計算結果。

當階數大于2時，判斷矩陣的一致性指標CI與同階隨機平均一致性指標之比成為隨機一致性比率CR，當 <0.10時，通常認為矩陣具有滿意的一致性，否則就需要調整判斷矩陣，使之具有滿意的一致性。

（三）層次單排序

層次單排序是為了計算一個層次中的因素相較于上一層中的相對重要性，就是基于判斷矩陣計算對于上一層某因素來說本層次與之有聯系因素重要性排序的權值，如矩陣A的特征問題AW=λmaxW的解向量W，在經歸一化后即為同一層次對于上一層次因素相對重要性的排序權值。層次單排序實際上是對判斷矩陣最大特征根及特征向量的計算，具體算法如下：

總結

在我國推行可持續發展的背景下，對于循環物流鏈風險的研究是一項對產業經濟發展與社會環境保護都有幫助的課題，本文希望通過分析方法的介紹，從較簡單的層面上對于我國的循環物流風險進行分析并提出幾點改進方案，但鑒于我國循環經濟才剛剛起步，行業發展不規律，相關法律法規制定仍然不夠完善，導致物流環節風險居高不下，同國外相比，無論是理論研究上還是應用技術上，都存在著十分巨大的差異，國際上的循環物流體系優勢主要體現在物流物品再利用率、強大的網絡信息構建以及先進的物流管理技術研發三個層面上，并通過引進第三方物流節約了高額的物流成本，大大加強了抗風險能力，而高效的循環物流能力不斷優化著經濟環境，為經濟的持續發展提供必要的基礎和充足的保障，我國當前雖然在一些小規模的物流節點上取得了一定成就，但涉及到貨運層面，依然以粗放的管理模式為主，抗風險能力不足，不僅從經濟上，也給社會帶來一定的負面影響。

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