從新自由制度主義視角來探析亞投行成立的意義

王卓

[摘 要]亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（Asian Infrastructure Investment Bank ）（簡稱亞投行）的建立有其理論與現(xiàn)實(shí)背景，新自由制度主義作為其理論支撐，即在相互依賴的條件下通過國際機(jī)制來進(jìn)行合作；同時又有其現(xiàn)實(shí)的需要，如國際形勢的變化，中國對外戰(zhàn)略的變化以及亞洲地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在的現(xiàn)實(shí)資金缺口。亞投行的建立不僅符合中國的利益，而且為亞洲地區(qū)，乃至整個世界都會帶來發(fā)展機(jī)遇，在國際合作的基礎(chǔ)上來實(shí)現(xiàn)互利共贏，共同發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]亞投行；國際機(jī)制；國際合作

[中圖分類號]D80 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2016）06 — 0034 — 03

一、新自由制度主義理論內(nèi)涵

由于國家間相互依賴程度的加強(qiáng)，在國際機(jī)制的框架下進(jìn)行國際合作便成為新自由主義的主要理論內(nèi)容。

在國際政治中，相互依賴即國家之間或不同國家的行為體之間的相互影響。新自由主義提出復(fù)合相互依賴這一國際系統(tǒng)的理想模式，是指國家之間存在著多渠道聯(lián)系，各問題之間沒有等級之分，各國之間彼此不使用武力。復(fù)合相互依賴的分析模式有力的論證了當(dāng)前國家間關(guān)系的特征。亞洲作為具有巨大經(jīng)濟(jì)增長潛力的地區(qū)，加之其各個國家的多樣性，使得亞洲國家之間有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，從而在經(jīng)濟(jì)、政治等方面的相互依賴程度日益深化。

基歐漢認(rèn)為，國際機(jī)制包括國際組織、國際機(jī)制和國際慣例。國際機(jī)制，是指在國際關(guān)系特定領(lǐng)域里由行為體愿望匯聚而成的一整套明示或默示的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序①。相互依賴的深化，促使著國際機(jī)制的創(chuàng)立。基于目前亞洲地區(qū)的區(qū)域合作機(jī)制還處于整合發(fā)展階段，要推動形成一個具有較大影響力與執(zhí)行力的區(qū)域合作組織，則需要建設(shè)一套區(qū)域合作機(jī)制，以規(guī)則制度約束各方，實(shí)現(xiàn)各方的合作共贏。

國際合作，即通過國際談判，國家之間的政策進(jìn)行相互協(xié)調(diào)而達(dá)成的一種結(jié)果，也就是說當(dāng)一個國家所遵循的政策得到了其他國家的認(rèn)可，與此同時，其他國家也認(rèn)為該國所遵循的政策能夠促使自己的目標(biāo)的盡快實(shí)現(xiàn)，從而形成的雙邊或多邊合作。國際合作的實(shí)現(xiàn)離不開國際機(jī)制的保障，因?yàn)閲H機(jī)制具有多方面的功能：匯聚各國政府的行為預(yù)期，提供信息溝通的渠道，改善信息的質(zhì)量和減少信息的不對稱性，降低交易的成本，賦予行動和政策的合法性，改變行為者的利益偏好，協(xié)調(diào)和調(diào)整各國政府的政策和行動，減少不確定因素。②亞投行的設(shè)立正是為亞洲國家間，乃至歐亞國家之間的合作提供了一個不可或缺的平臺。

二、亞投行成立的背景

（一）國際形勢的變化

自2008年金融危機(jī)之后，全球的經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生了重大變化，西方國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢落后于新興市場國家，新興市場國家在全球政治與經(jīng)濟(jì)中的影響力越來越大。然而，不容忽視的是，目前國際經(jīng)濟(jì)政治秩序仍是以西方發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)，與亞洲密切相關(guān)的三大國際金融機(jī)構(gòu)——世界銀行、國際貨幣基金組織、亞洲開發(fā)銀行，都是以發(fā)達(dá)國家的利益為出發(fā)點(diǎn)。發(fā)展中國家即使是成員國，其利益與愿望也很難得以實(shí)現(xiàn)。動態(tài)調(diào)整的全球經(jīng)濟(jì)格局和復(fù)雜多變的國際經(jīng)濟(jì)形勢，在客觀上要求中國這一全球第二大經(jīng)濟(jì)體和最大的新興市場國家在新一輪對內(nèi)改革和對外開放戰(zhàn)略上有所突破和創(chuàng)新，特別是在實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展的同時對全球經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展有所貢獻(xiàn)。①因此，以中國為代表的新興市場國家建立起一個平等、互利、共贏的金融機(jī)構(gòu)——亞投行。

（二）中國對外戰(zhàn)略的變化

隨著中國國際地位與實(shí)力的上升，中國的對外戰(zhàn)略發(fā)生了變化，以習(xí)近平為核心的新一代領(lǐng)導(dǎo)集體上臺以后，中國的對外戰(zhàn)略逐漸由“有所作為”變?yōu)椤皧^發(fā)有為”，中國對于重要的地區(qū)和全球事務(wù)以及國際社會對于中國作為新興大國的期待不再一味采取“低調(diào)超然”的態(tài)度，而是表現(xiàn)出了積極參與國際機(jī)制構(gòu)建、主動向國際社會提供公共產(chǎn)品的強(qiáng)烈政治意愿。習(xí)近平在亞信峰會上更是提出亞洲新安全觀，構(gòu)建亞洲命運(yùn)共同體，以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)安全。成立亞投行，正是我國主動嘗試外交方式創(chuàng)新，將自己的經(jīng)濟(jì)、科技等硬實(shí)力與新設(shè)想、新方案等“軟產(chǎn)品”更好的融合，通過構(gòu)建多邊國際機(jī)制的方式積極介入地區(qū)事務(wù)，以實(shí)現(xiàn)互利共贏，共同發(fā)展。

（三）亞洲地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在的現(xiàn)實(shí)資金缺口

從1997年金融危機(jī)之后亞洲地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)就陷入了困境，地區(qū)內(nèi)許多政府都減少了基礎(chǔ)設(shè)施的投入。“亞洲世紀(jì)”需要亞洲國家可持續(xù)的快速發(fā)展，而亞洲國家基本上都是發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體，它們在基礎(chǔ)設(shè)施方面都比較落后或相對滯后，迫切需要巨額投資。從當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局來看，區(qū)域一體化程度越來越高，但基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平低、缺乏互聯(lián)互通問題是制約發(fā)展的一大瓶頸。亞洲地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展滯后于經(jīng)濟(jì)增長，無論在質(zhì)還是量上均低于國際標(biāo)準(zhǔn)，對亞洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了相當(dāng)嚴(yán)重的制約，即使把世界銀行集團(tuán)、發(fā)達(dá)國家開發(fā)援助都考慮在內(nèi)，資金缺口依然很大。②

三、亞投行成立的意義分析

（一）對世界的意義

從經(jīng)濟(jì)意義來看，亞投行正式投入運(yùn)行后，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)就有了更多的融資渠道，從短期來看，有利于亞洲國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)模擴(kuò)大，將拉動區(qū)域內(nèi)和亞洲以外其他經(jīng)濟(jì)體的投資，從而加快全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的步伐；從長期來看，亞洲仍然是全球經(jīng)濟(jì)的引擎③，亞洲新興國家和發(fā)展中國家基礎(chǔ)設(shè)施條件的改善，便于更好的發(fā)揮自己的資源、區(qū)位等優(yōu)勢推動經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，為世界貢獻(xiàn)更多的發(fā)展機(jī)遇。比如東盟國家可以通過亞投行這個融投資平臺，推動公路升級改造、區(qū)域高鐵、貿(mào)易港口以及通訊等基礎(chǔ)項(xiàng)目的建設(shè)，在提升東南亞地區(qū)國家經(jīng)濟(jì)自主發(fā)展能力的同時彌補(bǔ)東南亞地區(qū)國家地域狹小的劣勢，拓寬容納產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間，以便充分發(fā)揮勞動力成本低廉的優(yōu)勢，更好地接受來自西方發(fā)達(dá)國家和中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，尤其是制造業(yè)資本的轉(zhuǎn)移④。

從戰(zhàn)略意義來看，一方面，亞投行投入運(yùn)行后將與世行、亞行等現(xiàn)有多邊金融機(jī)構(gòu)形成互補(bǔ)，有利于緩解現(xiàn)有國際治理機(jī)制出現(xiàn)的治理赤字問題，完善國際金融治理體系；另一方面，成立亞投行，而且是專注于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的多邊金融機(jī)構(gòu)，雖然不能重塑國際金融秩序，但將推動現(xiàn)有金融治理體系進(jìn)行必要的改革，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)更加均衡、包容、可持續(xù)發(fā)展，最終推動建立公平、正義、合理的國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序。

（二）對亞洲地區(qū)的意義

第一，亞投行不是個純粹商業(yè)性質(zhì)的機(jī)構(gòu)，是亞洲廣大新興國家和發(fā)展中國家在協(xié)商一致、照顧各方舒適度基礎(chǔ)之上服務(wù)于成員國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的具有亞洲特色的多邊開發(fā)機(jī)構(gòu)，成員國多為發(fā)展中國家，正在經(jīng)歷發(fā)展中國家的發(fā)展歷程，因此更能理解發(fā)展中國家面臨的困難和挑戰(zhàn)，便于用更加符合發(fā)展中國家的思路和方式扶持和幫助成員國的發(fā)展。同時，亞投行是一種多邊機(jī)制性安排，無疑將會推動國家間合作機(jī)制化，有利于國家間長期、穩(wěn)定的合作。

第二，亞投行的成立有利于地區(qū)國家加快交通上的互通互聯(lián)，增強(qiáng)地區(qū)自我發(fā)展能力，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入持久動力。同時，亞洲地區(qū)國家基礎(chǔ)設(shè)施水平的提升能夠明顯改善地區(qū)國家的投資環(huán)境，便于更好的發(fā)揮區(qū)位和資源優(yōu)勢，充分挖掘區(qū)域經(jīng)濟(jì)潛力，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展競爭力。

第三，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行投入運(yùn)行以后將會推動泛亞鐵路、第三歐亞大陸橋、貫穿亞歐的高鐵項(xiàng)目、海上絲綢之路沿線港口、中國與中亞油氣管道等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，實(shí)現(xiàn)陸上和海上互聯(lián)互通，促進(jìn)區(qū)域國家在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資等其他領(lǐng)域的合作，加快亞洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程。

（三）對中國自身的意義

首先，亞投行為我國推動落實(shí)“一帶一路”戰(zhàn)略提供資金支持。構(gòu)建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路，其要義在于密切我國同東盟國家、中亞、南亞周邊國家以及歐亞非之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)區(qū)域國家互聯(lián)互通，深化區(qū)域交流合作。亞投行作為“一帶一路”的投融資平臺，能夠幫助“一帶一路”沿線國家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，不斷深化互聯(lián)互通建設(shè)，加強(qiáng)我國與亞歐非國家之間的聯(lián)系。而且，對于我國目前存在的產(chǎn)能過剩，外匯儲備等問題，亞投行與“一帶一路”可以幫助實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、資本輸出，讓外匯儲備變成外匯資本提高其投資效益，以實(shí)現(xiàn)國家利益。

其次，亞投行是我國對“走出去”戰(zhàn)略進(jìn)行的頂層制度設(shè)計(jì)，有利于提升我國對外投資的安全保障系數(shù)，推動我國對外投資多元化。新世紀(jì)以來，中國企業(yè)積極響應(yīng)國家“走出去”戰(zhàn)略，走向海外開拓國際市場，特別是2002年以來，中國海外投資駛?cè)肟燔嚨馈Ｖ袖X收購力拓失敗、TCL收購湯姆遜最終不得不因?yàn)榫揞~的損失而放棄的案例表明，中國對外投資出現(xiàn)的問題不僅僅是因?yàn)橹型庵贫取h(huán)境的差異，最根本的原因在于缺乏頂層制度設(shè)計(jì)①。國際機(jī)制的主要功能是匯聚各國政府的行為預(yù)期，提供國家間信息溝通的渠道，提高信息質(zhì)量和減小信息不對稱性。亞投行就是一個政府間多邊機(jī)制性安排，我國參與對外投資的企業(yè)可以通過亞投行這個投資平臺獲取高質(zhì)量的可靠的有關(guān)投資對象國經(jīng)濟(jì)社會、人文環(huán)境等方面的信息，可以減小對外投資的不確定性，避免我國企業(yè)在對外投資過程中出現(xiàn)“水土不服”的情況。而且，亞投行作為一個政府間多邊機(jī)制，成員國政府在協(xié)商基礎(chǔ)上達(dá)成的一系列有關(guān)原則、規(guī)則和規(guī)范的共識可以調(diào)節(jié)和約束成員國行為，可以避免出現(xiàn)投資對象國單方面終止合作和撕毀協(xié)議的情況。例如2013年中緬合資萊比塘銅礦開發(fā)項(xiàng)目被緬甸單方面停止②；2014年中國在濟(jì)州道的多個開發(fā)項(xiàng)目突然被韓國方面喊停③；2015年斯里蘭卡政府突然宣布暫停中方投資的科倫坡港口城項(xiàng)目。總之，亞投行通過向我國參與基礎(chǔ)設(shè)施投資的企業(yè)提供高質(zhì)量的信息或懲罰故意欺騙行為的方式來提升我國對外投資的安全系數(shù)。

最后，成立亞投行不僅僅是我國向國際社會提供一種公共產(chǎn)品，同時也是我國外交方式創(chuàng)新和創(chuàng)制能力提升的標(biāo)志。一方面，面對國際形勢的深刻演變和我國與世界關(guān)系的歷史性變化，我國在保持外交政策連續(xù)性和穩(wěn)定性的同時，也需要積極推動外交理論與實(shí)踐的創(chuàng)新④，而成立亞投行就是我國外交方式的重大創(chuàng)新，是外交實(shí)踐創(chuàng)新的重要組成部分。亞投行是中國將經(jīng)濟(jì)、科技等硬實(shí)力與中國方案、中國智慧、中國觀念等軟實(shí)力相結(jié)合的產(chǎn)物，表明中國開始通過構(gòu)建多邊國際機(jī)制，運(yùn)用巧實(shí)力來追求自己的戰(zhàn)略目標(biāo)，是外交方式的重大轉(zhuǎn)變。另一方面，中國要想成為一個真正受到國際社會尊重、支持、信任的大國，必須要敢于擔(dān)當(dāng)，要向國際社會提供更多的公共產(chǎn)品，要通過主導(dǎo)國際多邊機(jī)制的構(gòu)建，掌握規(guī)則制定權(quán)和話語權(quán)。比如，美國在二戰(zhàn)以后，憑借其強(qiáng)大的政治號召力和經(jīng)濟(jì)、軍事硬實(shí)力，通過構(gòu)建多邊制度網(wǎng)絡(luò)來主宰國際秩序。即便是在21世紀(jì)，由于新興大國的群體性崛起和經(jīng)濟(jì)高速增長，世界多極化趨勢進(jìn)一步發(fā)展，美國仍然極力通過主導(dǎo)構(gòu)建區(qū)域性多邊機(jī)制來維護(hù)自己的世界領(lǐng)導(dǎo)地位。比如，美國在積極推動TPP和TTIP自由貿(mào)易協(xié)定貿(mào)易談判，就是想先發(fā)制人，加強(qiáng)發(fā)達(dá)國家聯(lián)合，率先建立引領(lǐng)全球下一輪貿(mào)易與投資自由化的新規(guī)則，以維護(hù)其在全球經(jīng)濟(jì)治理中的領(lǐng)導(dǎo)地位。⑤雖然中國堅(jiān)持和平發(fā)展道路，不會謀求世界霸權(quán)，但是并不意味著中國不可以成為維護(hù)世界和平的世界大國。亞投行是在中國倡議、組織、協(xié)調(diào)下建立的多邊機(jī)制性安排，是中國創(chuàng)制能力提升的標(biāo)志，標(biāo)志著中國在通往世界大國的路上邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。

三、結(jié)語

亞投行，作為符合亞洲發(fā)展中國家意志和利益，同時具有亞洲特色的國際治理新機(jī)制，既是對現(xiàn)有國際治理機(jī)構(gòu)面臨的治理赤字問題的有效彌補(bǔ)，又是對以西方發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)的不平等的治理體系的矯正。因此，成立亞投行不僅可以為亞洲國家爭取更大的發(fā)展自主權(quán)，搭建共謀發(fā)展的平臺，而且有利于推動國際秩序向更加公平、合理的方向發(fā)展。對于中國來說，成立亞投行是中國主動適應(yīng)外交新常態(tài)的嘗試，是中國外交方式創(chuàng)新的重要實(shí)踐，是中國創(chuàng)制能力提升的重要標(biāo)志。中國通過向國際社會提供多邊機(jī)制以及解決問題的新方案、新設(shè)想等“軟產(chǎn)品”的方式積極介入地區(qū)事務(wù)，不僅有利于提升中國在地區(qū)和全球事務(wù)中的話語權(quán)和塑造力，而且這些外交實(shí)踐最終會形成制度紅利回流中國。亞投行的成立，將成為中國加強(qiáng)與亞洲國家以及域外經(jīng)濟(jì)體合作的重要制度載體，為我國營造和平穩(wěn)定的周邊和國際環(huán)境，以早日實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢的奮斗目標(biāo)。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕〔美〕羅伯特·基歐漢.霸權(quán)之后—世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭〔M〕.蘇長和，信強(qiáng)，等，譯.上海：上海人民出版社，2006 .

〔2〕〔美〕羅伯特·基歐漢，約瑟夫·奈著.權(quán)力與相互依賴〔M〕. 門洪華，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2012 .

〔3〕倪世雄. 當(dāng)代西方國際關(guān)系理論〔M〕.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2001.

〔4〕Stephen D. Krasner，“Structural Causes and Regime

Consequences： Regimes as Intervening Variables”， International Organization， Vol. 36， 1982.

〔5〕喻常森.亞太地區(qū)合作的理論與實(shí)踐〔M〕.北京：中國社會科學(xué)出版社，2004.

〔6〕阮宗澤.中國崛起與東亞國際秩序的轉(zhuǎn)型——共有利益的塑造與拓展〔M〕.北京：北京大學(xué)出版社，2007.

〔7〕王達(dá).亞投行的中國考量與世界意義〔J〕.東北亞論壇.2015，（03）.

〔8〕楊潔篪.在紛繁復(fù)雜的國際形勢中開創(chuàng)中國外交新局面〔J〕.國際問題研究，2014，（01）.

〔責(zé)任編輯：張 港〕