國內外流動人口半城市化問題研究綜述

曹雁翎

摘要：中國特有的城鄉二元模式以及戶籍制度對中國流動人口城鎮化產生巨大影響，因此，在流動人口半城鎮化方面形成了中外分化的研究格局。首先介紹了西方早期的人口遷移理論和半城市化理論，再對國內學者的流動人口半城市化問題研究結論進行對比分析，從而為研究新生代農民工半城市化問題的解決路徑提供理論基礎。

關鍵詞：城市化；人口；模式

中圖分類號：F061.5 文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2016）08-0018-02

基于中國特有的城鄉二元模式以及戶籍制度對于新生代農民工城鎮化的影響，在城鎮化、半城市化、城市融入以及新生代農民工問題方面的研究形成了中外分化格局。

西方學者在早期人口遷移理論的基礎上，以流動人口和移民為研究對象，關注城鎮化以及流動人口和移民的城市融入狀況。

一、西方早期的人口遷移理論

西方早期的人口遷移理論，利用歸納方法對人口遷移狀況進行解釋，力圖發現人口遷移內在的規律和特征。其中建立在一定假設基礎上的推拉理論、二元經濟結構模型、預期收入差異理論等都從工業化、城市化視角研究農業轉移人口問題，成為現代人口遷移研究的基礎。

（一）推拉理論

推拉理論認為，人口遷移是由推力和拉力共同作用引起的，在兩種力共同作用的過程中，來自遷出地的推力或排斥力和來自遷入地的拉力或吸引力共同作用的結果影響著遷移者個體的遷移決策。在遷移者個體的遷移決策過程中，存在兩個基本假設：第一個假設是遷移決策是遷移者理性選擇的結果；第二個假設是遷移者充分了解遷入地和遷出地和遷入地的信息。在兩個基本假設的基礎上，遷移決策這才能根據兩地之間的推力和拉力，通過利益的比較做出相應的遷移決策。

（二）二元經濟結構模型

二元結構模型理論認為，以傳統生產方式進行的、勞動生產率極低的農業部門以及以現代方式進行的、勞動生產率和工資水平較高的工業部門（Lewis，1954），即二元結構在發展中國家廣泛存在。現代工業部門的擴張決定著發展中國家的經濟增長，而農業部門又為現代工業部門的擴張提供了豐富廉價的勞動力。假定工業部門在生產中獲得的利潤全部用于投資，新的資本積累進而形成，在此基礎上，農村人口又會由于生產的擴張而被吸引，從而向城市轉移。此循環過程一直會把農村剩余勞動力全部吸收轉移到工業部門，發展中國家經濟發展的第一階段由此結束。當農村剩余勞動力全部轉移結束，農業勞動生產率和農業收入水平也會相應提高。

（三）預期收入差異理論

美國發展經濟學家托達羅在20世紀60年代末70年代初創立了預期收入差異理論。該理論強調：城鄉間的預期收入差異，是決定農村勞動力遷移的經濟因素。盡管城市中已經存在嚴重的失業現象，準備流向城市的人們還是可以做出合理的決策。托達羅認為，農業勞動者作出遷入城市的決策主要取決于城鄉預期收入差異，當預期差異越大，流人城市的人口越多。

在此基礎上，西方學者深入探討了城鎮化與經濟社會發展之間的關系及其后果，提出了由城鎮化所導致的“城鄉發展失衡”、“過度城市化”等今天依然困擾世界城市發展的問題。20世紀80年代以后，西方的人口遷移與城鎮化問題研究逐，漸從宏觀視角轉向對于轉移人口個體及家庭遷移動因或遷移行為等微觀層面的研究。

二、西方半城市化問題研究

西方學者的半城市化研究始于20世紀50年代的對于半城市化現象的論述，后來演變成為從特征、過程的角度定義半城市化，并對半城市化問題發展機制、發展現狀以及產生的后果進行深人探討。由于不存在城鄉二元體制，西方學者對于流動人口半城市化的解決機制研究主要聚焦于心理層面，如社會熔爐理論、社會同化理論提出的流動人口通過接受當地主流文化、建立社會網絡并實現心理認同的同化過程。

克雷夫科爾提出了社會熔爐理論，社會熔爐理論認為，美國就像是一個大熔爐，這一大熔爐融合了來自不同民族和不同人種的人們，并融合成為了一種人種——美國人。20世紀30年代，帕克提出了社會同化理論，這一理論認為，移民經歷了定居、適應和同化三個階段，在這一過程中，越來越多的移民者通過勞動慢慢接觸社會、掌握語言、接受當地主流社會的文化、與當地人交往建立社會關系，最后逐漸認同主流群體文化并逐漸被同化。

西方學者的研究雖然在與中國迥然不同的國情和制度背景之下展開，但為中國錯綜復雜的城鎮化問題提供了深入研究的良好平臺，為中國農村人口市民化問題的解決提供了良好的借鑒。

三、國內對農民工群體半城市化問題的研究

國內學者以普通意義上的農民工群體流動為研究起點，進而考慮新生代農民工獨特性以及其在農業轉移人口中的主體作用，對新生代農民工的城鎮化及半城市化問題進行深入研究。

上世紀80年代開始，來自社會學、人口學、經濟學、管理學、政治學、地理學等學科的諸多學者，基于各自學科視角對農民工群體的流動問題展開研究。研究內容從早期關注的流向、規模、人口學特征等人口流動的靜態特征，逐步演變為流動過程、工作和生活狀態、行為方式、社會融合等社會經濟動態特征，以及人口流動對流入地和流出地的經濟社會影響等。研究重點從最初對于農民工群體數量及群體特征的描述性研究，到現在關注城鎮化質量和農民工群體內部分化，即“典型的城市生活方式生成、深化、擴大的過程”。

在王春光《城市融入與半城市化》研究的基礎上，學界在三個方面就新生代農民工的半城市化及城市融人問題進行廣泛探討。

（一）對農民工半城市化狀態進行驗證和分析

學界通過考察新生代農民工的工作和生活方式、社會認同、群體特征、權益保障、心理狀態、就業狀況、城市融人等方面，指出雖然在消費方式、生活方式方面，新生代農民工已經基本市民化，但非正規就業和發展能力的弱化、居住邊緣化和生活“孤島化”以及社會認同的“內卷化”都使其處于城鄉兩棲的半城市化狀態，影響中國的城鎮化進程。

（二）對新生代農民工半城市化現象的形成原因進行分析

在對新生代農民工半城市化現象形成原因進行分析后，居于主流的觀點是我國城鄉二元體制的戶籍制度導致新生代農民工半城市化的“制度決定論”，持這一觀點的學者認為，戶口、長期性的制度不融合，是造成農民工半城市化的制度型障礙。還有學者提出，新生代農民工自身人力資本、物質資本和社會資本的匱乏也是導致其半城市化的原因。農民工人力資本和社會資本嚴重缺乏，生活孤島化、居住邊緣化，必將導致其社會網絡和資本的相對缺乏，很難獲取信息和機會，更難融人城市主流生活，進一步加劇了社會分割和貧富分化，是造成農民工半城市化的重要原因。還有學者認為，在中國的城鄉分割的體制中，形成了城鄉分割的勞動力市場，城市制定的對于農民工就業的行業以及公眾的限制，人為設置了障礙，進而提高了農民工的就業成本，阻礙其進入城市勞動力市場。

（三）農民工半城市化的演進趨勢及成本測算研究

農民工的半城市化狀態已經呈現出結構化、長期性甚至是永久化的特征，因此學界展開了對農民工半城市化的演進趨勢及成本測算的相關研究。

經過修正的西方人口遷移和城鎮化的相關理論等被廣泛運用于我國城鎮化研究。然而，由于我國與西方城鎮化在宏觀場景、推動力量、歷史歷程、政策安排與現實后果方面都存在巨大差異，因而在借鑒和運用西方相關理論時，應該結合我國實際并結合時代特征。與此同時，伴隨著新型城鎮化的推進，中國的城鎮化研究水平也日益提高。在研究技術上，早期以規范研究為主，發展到目前占主流的各類實證研究，學者們大量使用的實證方法如Logit模型、OLS回歸分析、Profit模型等分析方法，取得了許多令人矚目的研究成果。