基于博弈論的企業(yè)進入壁壘研究

吳先明　柴學(xué)寶

摘 要：經(jīng)濟新常態(tài)背景下，我國經(jīng)濟發(fā)展進入一個嶄新時期。同時，企業(yè)也在面臨著轉(zhuǎn)型升級的最大難題，而企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級必須要考慮到行業(yè)的進入壁壘和進入阻撓問題。對于進入壁壘與進入阻撓理論，各個學(xué)派研究結(jié)論均有所差異，本文主要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)組織理論出發(fā)展開研究。在不同市場類型中，潛在企業(yè)如果想要進入市場就必須承擔(dān)一些在位企業(yè)不會承擔(dān)的成本，在位廠商有意識地利用低價格、過度生產(chǎn)能力設(shè)計、“搶占”手段等戰(zhàn)略行為來構(gòu)筑戰(zhàn)略性進入壁壘，以保持“蛋糕”的規(guī)模和完整性。本文針對行業(yè)進入壁壘與進入阻撓問題提出經(jīng)濟新常態(tài)下企業(yè)的應(yīng)對策略。

關(guān)鍵詞：進入壁壘；進入阻撓；在位者；進入者；應(yīng)對策略

一、引言

全球經(jīng)濟危機的不規(guī)律、頻繁性的發(fā)生的累積效果導(dǎo)致世界經(jīng)濟進入“大調(diào)整”和“大過渡”時期。這一時代大背景與中國經(jīng)濟發(fā)展的階段性因素的最終疊加決定了中國經(jīng)濟進入經(jīng)濟增長速度迅速放緩的新常態(tài)時期，并且這種變化表現(xiàn)出與以往周期性調(diào)整不一樣的現(xiàn)象和規(guī)律。為此，國家的宏觀調(diào)控政策與調(diào)控模式都做出了相應(yīng)調(diào)整。在這樣的背景下，企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級顯得尤為重要。而對于企業(yè)而言，更希望在利益最大化的約束下安全的實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，以過渡到適合企業(yè)生存的穩(wěn)態(tài)環(huán)境。

對于已經(jīng)進入市場競爭中的企業(yè)來說，無論處于何種市場形態(tài)中，都會面臨這樣的問題，因為市場瞬息萬變，所以存在新的廠商進入己方市場，己方企業(yè)亦有可能進入新的市場的情形。在“游戲場”中，潛在進入者想要進入市場分享“蛋糕”，必然會受到進入壁壘與進入阻撓的抵擋，使得進入者在于在位者的競爭中處于劣勢地位。進入壁壘又叫做進入門檻，是指市場中的在位廠商對新入廠商所有有的優(yōu)勢，這種優(yōu)勢又具體表現(xiàn)為對新入廠商的阻力。新廠商在進入市場時需要承擔(dān)一些在位廠商不需要承擔(dān)的成本，該成本在一定程度上彌補了在位廠商在進入原市場時所必須擔(dān)負的風(fēng)險，符合公平性原則。但是，在位廠商在進入原市場時擔(dān)負的風(fēng)險與其進入原市場所獲取的高額回報是匹配的，進入壁壘是在位廠商擁有超正常利潤的根本源泉。理性的廠商都想要獲得超額的利潤，以滿足企業(yè)的發(fā)展和盈利，那么就一定合理化的存在某種形式的進入壁壘。因為如果沒有進入壁壘，潛在廠商就可以任意進入和退出該市場，由古典經(jīng)濟學(xué)理論可知，市場上一般商品的供給量增加必然會導(dǎo)致價格的下降，價格的下降使在位企業(yè)既定的超正常利潤逐步消除。在位廠商為獲取超正常利潤，將會利用在位優(yōu)勢有意識的為潛在廠商設(shè)置壁壘。對潛在廠商而言，只有在對在位廠商的戰(zhàn)略行為深入研究的基礎(chǔ)上，提出與之匹配的應(yīng)對策略，才能逐步取得市場競爭優(yōu)勢。

二、企業(yè)進入與在位企業(yè)的博弈

企業(yè)是否選擇進入市場的決策過程是在充分考慮外部條件下的同在位廠商的博弈，交鋒的結(jié)果是最終的決策。為了更好的分析企業(yè)的應(yīng)對策略，本文對企業(yè)進入與在位企業(yè)的博弈過程進行分析。為了簡化過程，首先作出合理假設(shè)：（1）假設(shè)市場中只有一家在位企業(yè)A，潛在企業(yè)為B；（2）潛在企業(yè)的決策空間：進入、不進入，在位企業(yè)的決策空間：默許、打擊；（3）假設(shè)市場的需求函數(shù)為：P=1-Q，Q=q1+q2，其中qi=Ki（i=1，2）；（4）企業(yè)產(chǎn)量Q與投資K存在一定正向關(guān)系，Q等于上階段的投資額K。

其中，Ra表示企業(yè)B進入前企業(yè)A的收益，R1表示企業(yè)B進入后兩企業(yè)的總收益；Rb、Rb*分別表示A企業(yè)選擇默許和打擊時，B企業(yè)的收益，f為潛在企業(yè)進入時支付的固定成本，Ci為克服斗爭時的成本，Ct為阻止?jié)撛谄髽I(yè)進入的打擊成本。

從進入者角度分析，不考慮其他市場的機會成本的前提下，只要 ，潛在企業(yè)就會進入市場，因為進入市場的初始階段是盈利的。從在位者角度分析，一般情況下，在位者會傾向于打擊進入者，然而在實際中，在位者的決策應(yīng)該要考慮在打擊和默許決策下帶來的收益大小，收益大的方向即為支持決策的方向。

為了進一步深入分析，這里引入斯塔克爾伯格模型。潛在企業(yè)B進入市場后的利潤函數(shù)可以表示為：

對（1）式關(guān)于K2求導(dǎo)可得：

當 時，企業(yè)B可以實現(xiàn)利潤最大化。同時，企業(yè)A的利潤函數(shù)可以表示為：

聯(lián)立（1）（2）（3）式，并求最大值，最終得到： 。由此，可以看出潛在進入者若選擇進入市場，其應(yīng)當面臨的首要矛盾是進入市場后的投資量應(yīng)該是多少，投資量為多少時企業(yè)可以取得收益。但是，潛在進入者對投資量的決策取決于在位者的投資量，潛在進入者在判斷在位者投資量的基礎(chǔ)上做出選擇，并且還要滿足利潤大于零的條件。同樣，在位者也會通過改變自己持有的投資量的多少來實現(xiàn)對潛在進入者的打擊，通過這種方式阻止?jié)撛谄髽I(yè)進入市場，這一方式即通常所謂的策略性進入壁壘。

再看潛在進入企業(yè)的利潤函數(shù)，把利潤最大化的條件代入（1）式得：

令（4）式等于零，可以得到 ，當 時，潛在進入者將會被阻撓。依據(jù)成本最小的原則，在位企業(yè)只需要使得投資量達到臨界點就可以迫使?jié)撛谶M入者的利潤歸零，達到阻止?jié)撛谶M入者的目的。因此，我們單獨討論臨界點的性質(zhì)。當 時，在位企業(yè)的利潤為：

（5）

通過上述分析可知，若A不采取措施，允許B進入市場，此時A取得的收益是1/8。只要企業(yè)A在實施打擊后取得的收益要高于1/8，那么企業(yè)一定會采取策略阻止企業(yè)B的進入。我們構(gòu)造新方程：

（6）

若 時，即 ，此時企業(yè)A一定會阻止?jié)撛谄髽I(yè)B的進入。當 在此范圍的時候，在位企業(yè)很可能不阻止?jié)撛谄髽I(yè)的進入，但是依舊存在阻止?jié)撛谄髽I(yè)的可能性，因為本文建立的模型中并沒有考慮潛在企業(yè)進入市場后的進一步?jīng)Q策，至少存在這樣的可能，潛在企業(yè)在初始進入后的收益為負，但是企業(yè)本身對于在位企業(yè)的威脅性很高，這種威脅體現(xiàn)為在位企業(yè)決策者的“效用感受”，帶有較高的主觀性。

由此，可以看出，在不考慮其他因素的前提下，從利益最大化的角度出發(fā)，在位企業(yè)對潛在企業(yè)是采取默認還是采取打擊的態(tài)度主要取決于潛在企業(yè)進入新市場時花費的入場成本，入場成本過低時沒必要阻擋潛在企業(yè)，入場成本過高時潛在企業(yè)需要付出的代價超出必要報酬，因此只有在一定的成本范圍內(nèi)在位企業(yè)才有理由去設(shè)置戰(zhàn)略壁壘，阻擋潛在企業(yè)進入本市場。

從潛在企業(yè)的角度，之所以己方企業(yè)被稱作潛在企業(yè)，是因為己方企業(yè)看好對手方企業(yè)所在市場，認為該市場有比己方企業(yè)更大的盈利空間或者更有助于集團的資源、企業(yè)、人力結(jié)構(gòu)的規(guī)劃與調(diào)整，潛在企業(yè)在外部環(huán)境的影響下有進入在位企業(yè)市場的期望。同樣，出于利益最大化考慮，潛在企業(yè)未必一定要進入在位企業(yè)所在市場，潛在企業(yè)具有充分的選擇權(quán)。通過上述博弈模型分析得出，潛在企業(yè)是否會遭到打擊取決于在位企業(yè)認為的潛在企業(yè)愿意投入的成本的多少，只要在打擊范圍內(nèi)，作為理性的企業(yè)是有必要采取戰(zhàn)略壁壘策略對潛在企業(yè)進行打擊的。潛在企業(yè)和在位企業(yè)的經(jīng)濟實力在一定程度上是可估的，但是在市場中二者都是不透明的，即存在欺騙和隱藏的可能，因而雙方博弈具有了后推性質(zhì)，博弈的起點開始于對對手企業(yè)公司規(guī)模的認定和對方愿意或可以拿出的入場成本的確定，潛在企業(yè)如果在初始狀態(tài)下就能夠考慮到壁壘成本的因素，并且對對手方的經(jīng)濟信息有充分了解，即可以制定出最優(yōu)的投資成本戰(zhàn)略，在投入成本較少的情況下使在位企業(yè)對己方企業(yè)采取默認的態(tài)度，從而成功進入期望市場。需要注意的是，在博弈過程中，信息的價值顯得無比重要，信息的有效性直接影響管理者對對手方投入成本的預(yù)期，預(yù)期是否偏離真實水平?jīng)Q定著投入成本的最值是否合理，因此，我們建立一種關(guān)系，信息的作用對象是投入成本，結(jié)果是潛在企業(yè)是否會會遭受打擊，對手方是否會采取戰(zhàn)略性壁壘。

三、結(jié)構(gòu)性進入壁壘類型分析

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論研究的重點部分是結(jié)構(gòu)性進入壁壘，它是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)理論的主要組成部分。構(gòu)成結(jié)構(gòu)性進入壁壘的因素多種多樣，其中主要包括有產(chǎn)品差異化、規(guī)模經(jīng)濟、必要資本量、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、絕對成本優(yōu)勢，以及在很多環(huán)境下都納入其組成部分的政府性行政力量。在大多數(shù)市場中政府對經(jīng)濟的影響無法忽視，政府出臺的政策措施會不自覺地消除或者提高“入場門檻”，對潛在企業(yè)的進入產(chǎn)生深遠影響，同時也會在一定程度上改變在位企業(yè)的愿意付出的打擊成本，進一步?jīng)Q定其對潛在企業(yè)入場的態(tài)度；規(guī)模經(jīng)濟的核心是企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量的不斷增加帶來的規(guī)模效應(yīng)會使企業(yè)的平均生產(chǎn)成本逐漸降低，而且這種遞減規(guī)律滿足邊際遞減，即平均成本曲線的斜率減小的速度越來越慢，企業(yè)希望生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量是長期平均曲線低點對應(yīng)的生產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量；絕對成本優(yōu)勢是一種由在位企業(yè)持有的優(yōu)勢，它強調(diào)在位企業(yè)產(chǎn)品的平均成本在任意產(chǎn)量水平下總是要低于潛在企業(yè)的，在位企業(yè)在投入成本上建立了絕對的優(yōu)勢；必要資本量是對企業(yè)經(jīng)營實力的衡量，潛在企業(yè)要進入新的市場，必須擁有必要數(shù)量的資本量，在不同的行業(yè)內(nèi)必要資本量的需求不同，必要資本量實質(zhì)上就是潛在企業(yè)進入市場的投入成本，該投入成本表現(xiàn)出極大的差異性，投入成本越小，則企業(yè)籌資越容易，該潛在企業(yè)也越容易進入新的市場。從上述釋義可以看出，結(jié)構(gòu)性進入壁壘類型相對復(fù)雜包含內(nèi)容豐富，為此，本文從其中兩種具體的類型出發(fā)，研究其特點并得出結(jié)論。

1.低價格阻止進入

在位企業(yè)通過改變商品定價來阻止?jié)撛谄髽I(yè)進入市場是一種被采用的經(jīng)常性戰(zhàn)略行為。在一個相對穩(wěn)定的市場中企業(yè)以追求長期利益最大化為目標，如果該企業(yè)在短期內(nèi)把價格定在低于實現(xiàn)短期利潤最大化的價格，就會阻止小規(guī)模企業(yè)進入該市場。若市場內(nèi)存在一家壟斷市場，平均成本是AC，根據(jù)經(jīng)濟學(xué)原理，短期利潤最大化的條件是邊際收益MR=MC，在此條件下求解得出均衡價格為P1、均衡產(chǎn)量Q3。若MC=DD，則交點P3表示潛在企業(yè)進入的競爭價格，如果在位企業(yè)的價格和產(chǎn)量為P3、Q4，新廠商可以選擇進入市場，此時進入壁壘為零。若在位企業(yè)為追求短期利潤最大化，可將價格定為P1，此時潛在企業(yè)有Q1產(chǎn)量即可進入；若在位企業(yè)為追求長期利潤最大化，可將價格定為P2，潛在企業(yè)必須有Q2產(chǎn)量才能實現(xiàn)正常利潤。在位企業(yè)通過低價格把潛在企業(yè)阻擋在市場之外。

圖 阻止定價價格曲線

2.搶占資源阻止進入

在位企業(yè)通過壟稀缺斷資源、物流、人力方式提高競爭成本P， 阻止?jié)撛谄髽I(yè)進入市場。設(shè)該項資源的成本價格是P，（i=1，2）分別表示在位企業(yè)與潛在企業(yè)的利潤，如果新企業(yè)進入市場后不會與在位企業(yè)合謀，顯然，總的利潤額有所下降，可以用下式表示： 。表示有新廠商進入后行業(yè)利潤下降，即雙寡頭的利潤總是小于原處于完全壟斷地位的在位廠商的利潤，也意味著在位廠商的利潤函數(shù)在P*有一個跳躍，在位廠商的投標價格只要稍稍高于，就可以將其他廠商阻撓，因為 。因此，只要在位企業(yè)在壟斷利潤超過潛在企業(yè)，在位企業(yè)可以選擇以略微高于P*的價格獲取恰當資源以阻止?jié)撛谄髽I(yè)進入。

四、小結(jié)

從企業(yè)進入與在位企業(yè)的博弈模型可以看出，企業(yè)進入壁壘的形成主要決定于固定成本的大小，潛在企業(yè)首先對在位企業(yè)愿意打擊己方企業(yè)的打擊成本形成預(yù)期，并決定成本的調(diào)整。而在位企業(yè)具有的優(yōu)勢是可以通過調(diào)整資本投入量來影響潛在企業(yè)進入市場后的利潤額的大小，達到阻止?jié)撛谄髽I(yè)進入市場的目的，然而這種阻止并不是沒有代價的，在位企業(yè)需要付出必要的打擊成本來阻止?jié)撛谄髽I(yè)進入，如果打擊成本高于實施打擊后帶給在位企業(yè)的利潤的話，在位企業(yè)的打擊措施是無效的，此時在位企業(yè)的理智決策應(yīng)該是采取默認態(tài)度，接受潛在企業(yè)的進入。從政府角度出發(fā)，為了實現(xiàn)完全競爭市場，政府更傾向于降低貿(mào)易壁壘，增加行業(yè)內(nèi)交流，鼓勵創(chuàng)新思路，政府可以通過減免稅收的方式對在位企業(yè)進行有效補償。

在位企業(yè)設(shè)置進入壁壘的方式多種多樣，針對本文提出的兩種具體方式，本文給出相關(guān)應(yīng)對策略。一是采用協(xié)同競爭策略，潛在企業(yè)想進入市場首先和在位企業(yè)溝通交流，商定共同發(fā)展行業(yè)做大行業(yè)，把原來較小的“蛋糕”做的足夠大，這樣雙方所占市場的比例雖然沒有發(fā)生太大的變化，但是實際享有的利潤和市場份額卻是增長了很多。潛在企業(yè)在合作的基礎(chǔ)之上共謀發(fā)展，并伺機跨越在位企業(yè)設(shè)置的進入壁壘，最后在新市場扎穩(wěn)腳跟。這種模式不適合寡頭壟斷企業(yè)，比較適合多頭分散的市場類型，整體市場還有很大的擴展空間。二是采取產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略，潛在企業(yè)進入市場后與在位企業(yè)同處相同行業(yè)，為了應(yīng)對在位企業(yè)設(shè)置的進入壁壘問題，潛在企業(yè)可以通過建立差異化的產(chǎn)品來降低資源帶來的限制，使原來較為稀缺的資源變得不再稀缺，避免與在位企業(yè)的激烈競爭。同時，提高產(chǎn)品差異度，也可以有效阻止在位企業(yè)通過降低價格的方法設(shè)置進入壁壘的策略，因為與在位企業(yè)產(chǎn)品存在較大的差異性，一方面避免了同類產(chǎn)品的競爭，另一方面增強了本企業(yè)產(chǎn)品的特色，通過建立消費者對本企業(yè)產(chǎn)品的特殊偏好在與在位企業(yè)的競爭中占據(jù)有利地位。

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作者簡介：吳先明（1995- ），男，青海海東人，安徽財經(jīng)大學(xué)在讀本科生，研究方向：貿(mào)易經(jīng)濟；柴學(xué)寶（1995- ），男，甘肅酒泉人，安徽財經(jīng)大學(xué)在讀本科生，研究方向：金融數(shù)學(xué)