基于博弈論的企業(yè)進(jìn)入壁壘研究

吳先明　柴學(xué)寶

摘 要：經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入一個(gè)嶄新時(shí)期。同時(shí)，企業(yè)也在面臨著轉(zhuǎn)型升級的最大難題，而企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級必須要考慮到行業(yè)的進(jìn)入壁壘和進(jìn)入阻撓問題。對于進(jìn)入壁壘與進(jìn)入阻撓理論，各個(gè)學(xué)派研究結(jié)論均有所差異，本文主要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)組織理論出發(fā)展開研究。在不同市場類型中，潛在企業(yè)如果想要進(jìn)入市場就必須承擔(dān)一些在位企業(yè)不會(huì)承擔(dān)的成本，在位廠商有意識(shí)地利用低價(jià)格、過度生產(chǎn)能力設(shè)計(jì)、“搶占”手段等戰(zhàn)略行為來構(gòu)筑戰(zhàn)略性進(jìn)入壁壘，以保持“蛋糕”的規(guī)模和完整性。本文針對行業(yè)進(jìn)入壁壘與進(jìn)入阻撓問題提出經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下企業(yè)的應(yīng)對策略。

關(guān)鍵詞：進(jìn)入壁壘；進(jìn)入阻撓；在位者；進(jìn)入者；應(yīng)對策略

一、引言

全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的不規(guī)律、頻繁性的發(fā)生的累積效果導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“大調(diào)整”和“大過渡”時(shí)期。這一時(shí)代大背景與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性因素的最終疊加決定了中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長速度迅速放緩的新常態(tài)時(shí)期，并且這種變化表現(xiàn)出與以往周期性調(diào)整不一樣的現(xiàn)象和規(guī)律。為此，國家的宏觀調(diào)控政策與調(diào)控模式都做出了相應(yīng)調(diào)整。在這樣的背景下，企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級顯得尤為重要。而對于企業(yè)而言，更希望在利益最大化的約束下安全的實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，以過渡到適合企業(yè)生存的穩(wěn)態(tài)環(huán)境。

對于已經(jīng)進(jìn)入市場競爭中的企業(yè)來說，無論處于何種市場形態(tài)中，都會(huì)面臨這樣的問題，因?yàn)槭袌鏊蚕⑷f變，所以存在新的廠商進(jìn)入己方市場，己方企業(yè)亦有可能進(jìn)入新的市場的情形。在“游戲場”中，潛在進(jìn)入者想要進(jìn)入市場分享“蛋糕”，必然會(huì)受到進(jìn)入壁壘與進(jìn)入阻撓的抵擋，使得進(jìn)入者在于在位者的競爭中處于劣勢地位。進(jìn)入壁壘又叫做進(jìn)入門檻，是指市場中的在位廠商對新入廠商所有有的優(yōu)勢，這種優(yōu)勢又具體表現(xiàn)為對新入廠商的阻力。新廠商在進(jìn)入市場時(shí)需要承擔(dān)一些在位廠商不需要承擔(dān)的成本，該成本在一定程度上彌補(bǔ)了在位廠商在進(jìn)入原市場時(shí)所必須擔(dān)負(fù)的風(fēng)險(xiǎn)，符合公平性原則。但是，在位廠商在進(jìn)入原市場時(shí)擔(dān)負(fù)的風(fēng)險(xiǎn)與其進(jìn)入原市場所獲取的高額回報(bào)是匹配的，進(jìn)入壁壘是在位廠商擁有超正常利潤的根本源泉。理性的廠商都想要獲得超額的利潤，以滿足企業(yè)的發(fā)展和盈利，那么就一定合理化的存在某種形式的進(jìn)入壁壘。因?yàn)槿绻麤]有進(jìn)入壁壘，潛在廠商就可以任意進(jìn)入和退出該市場，由古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可知，市場上一般商品的供給量增加必然會(huì)導(dǎo)致價(jià)格的下降，價(jià)格的下降使在位企業(yè)既定的超正常利潤逐步消除。在位廠商為獲取超正常利潤，將會(huì)利用在位優(yōu)勢有意識(shí)的為潛在廠商設(shè)置壁壘。對潛在廠商而言，只有在對在位廠商的戰(zhàn)略行為深入研究的基礎(chǔ)上，提出與之匹配的應(yīng)對策略，才能逐步取得市場競爭優(yōu)勢。

二、企業(yè)進(jìn)入與在位企業(yè)的博弈

企業(yè)是否選擇進(jìn)入市場的決策過程是在充分考慮外部條件下的同在位廠商的博弈，交鋒的結(jié)果是最終的決策。為了更好的分析企業(yè)的應(yīng)對策略，本文對企業(yè)進(jìn)入與在位企業(yè)的博弈過程進(jìn)行分析。為了簡化過程，首先作出合理假設(shè)：（1）假設(shè)市場中只有一家在位企業(yè)A，潛在企業(yè)為B；（2）潛在企業(yè)的決策空間：進(jìn)入、不進(jìn)入，在位企業(yè)的決策空間：默許、打擊；（3）假設(shè)市場的需求函數(shù)為：P=1-Q，Q=q1+q2，其中qi=Ki（i=1，2）；（4）企業(yè)產(chǎn)量Q與投資K存在一定正向關(guān)系，Q等于上階段的投資額K。

其中，Ra表示企業(yè)B進(jìn)入前企業(yè)A的收益，R1表示企業(yè)B進(jìn)入后兩企業(yè)的總收益；Rb、Rb*分別表示A企業(yè)選擇默許和打擊時(shí)，B企業(yè)的收益，f為潛在企業(yè)進(jìn)入時(shí)支付的固定成本，Ci為克服斗爭時(shí)的成本，Ct為阻止?jié)撛谄髽I(yè)進(jìn)入的打擊成本。

從進(jìn)入者角度分析，不考慮其他市場的機(jī)會(huì)成本的前提下，只要 ，潛在企業(yè)就會(huì)進(jìn)入市場，因?yàn)檫M(jìn)入市場的初始階段是盈利的。從在位者角度分析，一般情況下，在位者會(huì)傾向于打擊進(jìn)入者，然而在實(shí)際中，在位者的決策應(yīng)該要考慮在打擊和默許決策下帶來的收益大小，收益大的方向即為支持決策的方向。

為了進(jìn)一步深入分析，這里引入斯塔克爾伯格模型。潛在企業(yè)B進(jìn)入市場后的利潤函數(shù)可以表示為：

對（1）式關(guān)于K2求導(dǎo)可得：

當(dāng) 時(shí)，企業(yè)B可以實(shí)現(xiàn)利潤最大化。同時(shí)，企業(yè)A的利潤函數(shù)可以表示為：

聯(lián)立（1）（2）（3）式，并求最大值，最終得到： 。由此，可以看出潛在進(jìn)入者若選擇進(jìn)入市場，其應(yīng)當(dāng)面臨的首要矛盾是進(jìn)入市場后的投資量應(yīng)該是多少，投資量為多少時(shí)企業(yè)可以取得收益。但是，潛在進(jìn)入者對投資量的決策取決于在位者的投資量，潛在進(jìn)入者在判斷在位者投資量的基礎(chǔ)上做出選擇，并且還要滿足利潤大于零的條件。同樣，在位者也會(huì)通過改變自己持有的投資量的多少來實(shí)現(xiàn)對潛在進(jìn)入者的打擊，通過這種方式阻止?jié)撛谄髽I(yè)進(jìn)入市場，這一方式即通常所謂的策略性進(jìn)入壁壘。

再看潛在進(jìn)入企業(yè)的利潤函數(shù)，把利潤最大化的條件代入（1）式得：

令（4）式等于零，可以得到 ，當(dāng) 時(shí)，潛在進(jìn)入者將會(huì)被阻撓。依據(jù)成本最小的原則，在位企業(yè)只需要使得投資量達(dá)到臨界點(diǎn)就可以迫使?jié)撛谶M(jìn)入者的利潤歸零，達(dá)到阻止?jié)撛谶M(jìn)入者的目的。因此，我們單獨(dú)討論臨界點(diǎn)的性質(zhì)。當(dāng) 時(shí)，在位企業(yè)的利潤為：

（5）

通過上述分析可知，若A不采取措施，允許B進(jìn)入市場，此時(shí)A取得的收益是1/8。只要企業(yè)A在實(shí)施打擊后取得的收益要高于1/8，那么企業(yè)一定會(huì)采取策略阻止企業(yè)B的進(jìn)入。我們構(gòu)造新方程：

（6）

若 時(shí)，即 ，此時(shí)企業(yè)A一定會(huì)阻止?jié)撛谄髽I(yè)B的進(jìn)入。當(dāng) 在此范圍的時(shí)候，在位企業(yè)很可能不阻止?jié)撛谄髽I(yè)的進(jìn)入，但是依舊存在阻止?jié)撛谄髽I(yè)的可能性，因?yàn)楸疚慕⒌哪Ｐ椭胁]有考慮潛在企業(yè)進(jìn)入市場后的進(jìn)一步?jīng)Q策，至少存在這樣的可能，潛在企業(yè)在初始進(jìn)入后的收益為負(fù)，但是企業(yè)本身對于在位企業(yè)的威脅性很高，這種威脅體現(xiàn)為在位企業(yè)決策者的“效用感受”，帶有較高的主觀性。

由此，可以看出，在不考慮其他因素的前提下，從利益最大化的角度出發(fā)，在位企業(yè)對潛在企業(yè)是采取默認(rèn)還是采取打擊的態(tài)度主要取決于潛在企業(yè)進(jìn)入新市場時(shí)花費(fèi)的入場成本，入場成本過低時(shí)沒必要阻擋潛在企業(yè)，入場成本過高時(shí)潛在企業(yè)需要付出的代價(jià)超出必要報(bào)酬，因此只有在一定的成本范圍內(nèi)在位企業(yè)才有理由去設(shè)置戰(zhàn)略壁壘，阻擋潛在企業(yè)進(jìn)入本市場。

從潛在企業(yè)的角度，之所以己方企業(yè)被稱作潛在企業(yè)，是因?yàn)榧悍狡髽I(yè)看好對手方企業(yè)所在市場，認(rèn)為該市場有比己方企業(yè)更大的盈利空間或者更有助于集團(tuán)的資源、企業(yè)、人力結(jié)構(gòu)的規(guī)劃與調(diào)整，潛在企業(yè)在外部環(huán)境的影響下有進(jìn)入在位企業(yè)市場的期望。同樣，出于利益最大化考慮，潛在企業(yè)未必一定要進(jìn)入在位企業(yè)所在市場，潛在企業(yè)具有充分的選擇權(quán)。通過上述博弈模型分析得出，潛在企業(yè)是否會(huì)遭到打擊取決于在位企業(yè)認(rèn)為的潛在企業(yè)愿意投入的成本的多少，只要在打擊范圍內(nèi)，作為理性的企業(yè)是有必要采取戰(zhàn)略壁壘策略對潛在企業(yè)進(jìn)行打擊的。潛在企業(yè)和在位企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力在一定程度上是可估的，但是在市場中二者都是不透明的，即存在欺騙和隱藏的可能，因而雙方博弈具有了后推性質(zhì)，博弈的起點(diǎn)開始于對對手企業(yè)公司規(guī)模的認(rèn)定和對方愿意或可以拿出的入場成本的確定，潛在企業(yè)如果在初始狀態(tài)下就能夠考慮到壁壘成本的因素，并且對對手方的經(jīng)濟(jì)信息有充分了解，即可以制定出最優(yōu)的投資成本戰(zhàn)略，在投入成本較少的情況下使在位企業(yè)對己方企業(yè)采取默認(rèn)的態(tài)度，從而成功進(jìn)入期望市場。需要注意的是，在博弈過程中，信息的價(jià)值顯得無比重要，信息的有效性直接影響管理者對對手方投入成本的預(yù)期，預(yù)期是否偏離真實(shí)水平?jīng)Q定著投入成本的最值是否合理，因此，我們建立一種關(guān)系，信息的作用對象是投入成本，結(jié)果是潛在企業(yè)是否會(huì)會(huì)遭受打擊，對手方是否會(huì)采取戰(zhàn)略性壁壘。

三、結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘類型分析

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論研究的重點(diǎn)部分是結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘，它是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)理論的主要組成部分。構(gòu)成結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘的因素多種多樣，其中主要包括有產(chǎn)品差異化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、必要資本量、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、絕對成本優(yōu)勢，以及在很多環(huán)境下都納入其組成部分的政府性行政力量。在大多數(shù)市場中政府對經(jīng)濟(jì)的影響無法忽視，政府出臺(tái)的政策措施會(huì)不自覺地消除或者提高“入場門檻”，對潛在企業(yè)的進(jìn)入產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，同時(shí)也會(huì)在一定程度上改變在位企業(yè)的愿意付出的打擊成本，進(jìn)一步?jīng)Q定其對潛在企業(yè)入場的態(tài)度；規(guī)模經(jīng)濟(jì)的核心是企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量的不斷增加帶來的規(guī)模效應(yīng)會(huì)使企業(yè)的平均生產(chǎn)成本逐漸降低，而且這種遞減規(guī)律滿足邊際遞減，即平均成本曲線的斜率減小的速度越來越慢，企業(yè)希望生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量是長期平均曲線低點(diǎn)對應(yīng)的生產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量；絕對成本優(yōu)勢是一種由在位企業(yè)持有的優(yōu)勢，它強(qiáng)調(diào)在位企業(yè)產(chǎn)品的平均成本在任意產(chǎn)量水平下總是要低于潛在企業(yè)的，在位企業(yè)在投入成本上建立了絕對的優(yōu)勢；必要資本量是對企業(yè)經(jīng)營實(shí)力的衡量，潛在企業(yè)要進(jìn)入新的市場，必須擁有必要數(shù)量的資本量，在不同的行業(yè)內(nèi)必要資本量的需求不同，必要資本量實(shí)質(zhì)上就是潛在企業(yè)進(jìn)入市場的投入成本，該投入成本表現(xiàn)出極大的差異性，投入成本越小，則企業(yè)籌資越容易，該潛在企業(yè)也越容易進(jìn)入新的市場。從上述釋義可以看出，結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘類型相對復(fù)雜包含內(nèi)容豐富，為此，本文從其中兩種具體的類型出發(fā)，研究其特點(diǎn)并得出結(jié)論。

1.低價(jià)格阻止進(jìn)入

在位企業(yè)通過改變商品定價(jià)來阻止?jié)撛谄髽I(yè)進(jìn)入市場是一種被采用的經(jīng)常性戰(zhàn)略行為。在一個(gè)相對穩(wěn)定的市場中企業(yè)以追求長期利益最大化為目標(biāo)，如果該企業(yè)在短期內(nèi)把價(jià)格定在低于實(shí)現(xiàn)短期利潤最大化的價(jià)格，就會(huì)阻止小規(guī)模企業(yè)進(jìn)入該市場。若市場內(nèi)存在一家壟斷市場，平均成本是AC，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，短期利潤最大化的條件是邊際收益MR=MC，在此條件下求解得出均衡價(jià)格為P1、均衡產(chǎn)量Q3。若MC=DD，則交點(diǎn)P3表示潛在企業(yè)進(jìn)入的競爭價(jià)格，如果在位企業(yè)的價(jià)格和產(chǎn)量為P3、Q4，新廠商可以選擇進(jìn)入市場，此時(shí)進(jìn)入壁壘為零。若在位企業(yè)為追求短期利潤最大化，可將價(jià)格定為P1，此時(shí)潛在企業(yè)有Q1產(chǎn)量即可進(jìn)入；若在位企業(yè)為追求長期利潤最大化，可將價(jià)格定為P2，潛在企業(yè)必須有Q2產(chǎn)量才能實(shí)現(xiàn)正常利潤。在位企業(yè)通過低價(jià)格把潛在企業(yè)阻擋在市場之外。

圖 阻止定價(jià)價(jià)格曲線

2.搶占資源阻止進(jìn)入

在位企業(yè)通過壟稀缺斷資源、物流、人力方式提高競爭成本P， 阻止?jié)撛谄髽I(yè)進(jìn)入市場。設(shè)該項(xiàng)資源的成本價(jià)格是P，（i=1，2）分別表示在位企業(yè)與潛在企業(yè)的利潤，如果新企業(yè)進(jìn)入市場后不會(huì)與在位企業(yè)合謀，顯然，總的利潤額有所下降，可以用下式表示： 。表示有新廠商進(jìn)入后行業(yè)利潤下降，即雙寡頭的利潤總是小于原處于完全壟斷地位的在位廠商的利潤，也意味著在位廠商的利潤函數(shù)在P*有一個(gè)跳躍，在位廠商的投標(biāo)價(jià)格只要稍稍高于，就可以將其他廠商阻撓，因?yàn)?。因此，只要在位企業(yè)在壟斷利潤超過潛在企業(yè)，在位企業(yè)可以選擇以略微高于P*的價(jià)格獲取恰當(dāng)資源以阻止?jié)撛谄髽I(yè)進(jìn)入。

四、小結(jié)

從企業(yè)進(jìn)入與在位企業(yè)的博弈模型可以看出，企業(yè)進(jìn)入壁壘的形成主要決定于固定成本的大小，潛在企業(yè)首先對在位企業(yè)愿意打擊己方企業(yè)的打擊成本形成預(yù)期，并決定成本的調(diào)整。而在位企業(yè)具有的優(yōu)勢是可以通過調(diào)整資本投入量來影響潛在企業(yè)進(jìn)入市場后的利潤額的大小，達(dá)到阻止?jié)撛谄髽I(yè)進(jìn)入市場的目的，然而這種阻止并不是沒有代價(jià)的，在位企業(yè)需要付出必要的打擊成本來阻止?jié)撛谄髽I(yè)進(jìn)入，如果打擊成本高于實(shí)施打擊后帶給在位企業(yè)的利潤的話，在位企業(yè)的打擊措施是無效的，此時(shí)在位企業(yè)的理智決策應(yīng)該是采取默認(rèn)態(tài)度，接受潛在企業(yè)的進(jìn)入。從政府角度出發(fā)，為了實(shí)現(xiàn)完全競爭市場，政府更傾向于降低貿(mào)易壁壘，增加行業(yè)內(nèi)交流，鼓勵(lì)創(chuàng)新思路，政府可以通過減免稅收的方式對在位企業(yè)進(jìn)行有效補(bǔ)償。

在位企業(yè)設(shè)置進(jìn)入壁壘的方式多種多樣，針對本文提出的兩種具體方式，本文給出相關(guān)應(yīng)對策略。一是采用協(xié)同競爭策略，潛在企業(yè)想進(jìn)入市場首先和在位企業(yè)溝通交流，商定共同發(fā)展行業(yè)做大行業(yè)，把原來較小的“蛋糕”做的足夠大，這樣雙方所占市場的比例雖然沒有發(fā)生太大的變化，但是實(shí)際享有的利潤和市場份額卻是增長了很多。潛在企業(yè)在合作的基礎(chǔ)之上共謀發(fā)展，并伺機(jī)跨越在位企業(yè)設(shè)置的進(jìn)入壁壘，最后在新市場扎穩(wěn)腳跟。這種模式不適合寡頭壟斷企業(yè)，比較適合多頭分散的市場類型，整體市場還有很大的擴(kuò)展空間。二是采取產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略，潛在企業(yè)進(jìn)入市場后與在位企業(yè)同處相同行業(yè)，為了應(yīng)對在位企業(yè)設(shè)置的進(jìn)入壁壘問題，潛在企業(yè)可以通過建立差異化的產(chǎn)品來降低資源帶來的限制，使原來較為稀缺的資源變得不再稀缺，避免與在位企業(yè)的激烈競爭。同時(shí)，提高產(chǎn)品差異度，也可以有效阻止在位企業(yè)通過降低價(jià)格的方法設(shè)置進(jìn)入壁壘的策略，因?yàn)榕c在位企業(yè)產(chǎn)品存在較大的差異性，一方面避免了同類產(chǎn)品的競爭，另一方面增強(qiáng)了本企業(yè)產(chǎn)品的特色，通過建立消費(fèi)者對本企業(yè)產(chǎn)品的特殊偏好在與在位企業(yè)的競爭中占據(jù)有利地位。

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作者簡介：吳先明（1995- ），男，青海海東人，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)在讀本科生，研究方向：貿(mào)易經(jīng)濟(jì)；柴學(xué)寶（1995- ），男，甘肅酒泉人，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)在讀本科生，研究方向：金融數(shù)學(xué)