基于契約理論的企業參與現代學徒制途徑分析

何奇彥　楊衛軍

摘 要：隨著我國經濟結構的調整升級，“現代學徒制”作為高素質技術技能人才培養的重要手段，引起了國家的高度重視，并成為高職教育的熱點話題。然而，在現代學徒制的試行過程中，企業缺乏參與熱情嚴重制約了其工作的進一步推進。以契約為基礎，保障企業參與現代學徒制的公平性和應得權益，是提高企業參與熱情的重要途徑。

關鍵詞：現代學徒制；企業參與；契約理論

中圖分類號：G712 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2017）04-0011-04

一、問題的提出

學徒制在西方社會擁有悠久的歷史，其發展歷程可以概括為前學徒制、行會學徒制、國家立法學徒制、集體商議的工業學徒制等幾個階段[1]。工業革命后西方學徒制的發展在一段時間內進入了停滯階段。直至20世紀80年代，以德國雙元制為代表的現代學徒制重新受到重視。“現代學徒制”一詞是最早出現于1993年英國政府的“現代學徒制計劃”。隨著現代產業對從業人員的綜合能力要求不斷增加，現代學徒制被西方國家視為解決青年失業問題、促進經濟發展的重要推動力，關于學徒制的法案和各種研究紛紛出現。

我國早期（唐代以前）的學徒制可以分為民間和官營兩種，官營形式較民營有更多的制度規定，主要集中在官營的手工作坊。唐代以后開始出現了各種行會，對師徒關系進行較詳細的規定，至明清時期，類似于西方行會學徒制的組織已經大量出現。這些學徒制更多的是基于手工作坊的師徒關系，這種制度在現代化進程中逐漸消失。建國后，我國在20世紀50年代曾實行過“學徒培訓制”，但由于各種原因未能得到延續發展。直至1981年5月，國家勞動總局頒布《關于加強和改進學徒培訓工作的意見》，對學徒制的形式重新做了安排。在20世紀80年代中期我國也曾一度實行過德國的雙元制，但并未得到進一步發展。進入21世紀以后，我國產業結構開始由加工制造主導向技術創新主導轉型，對貼合市場實際需要的高素質技術技能人才的需求大幅增加。現代學徒制被認為是技術人才培養的有效途徑，并成為我國職業教育的熱點話題。2014年，教育部與人社部分別出臺了相關文件，從學校和企業兩個不同角度共同促進現代學徒制建設。

但與西方相比，我國的學徒制研究相對落后。現代學徒制最大的特點之一是發揮企業的主導作用，例如德國的雙元制實際上是以企業學徒培訓為主導。而我國職業教育受傳統影響，更重視學校的作用。盡管我國高職教育體系中“產學結合、校企合作、工學交替”等辦學模式已經實行了多年，但總體上看，仍是以院校為主導，對企業的作用及如何激發企業參與合作熱情方面認識不足，“學校熱、企業冷”的“一頭熱”現象始終存在，能夠真正實現深度校企合作的案例較少。這一問題在現代學徒制建設的試點中仍然存在。

企業對參與現代學徒制缺乏熱情，在很大程度上源于信息的不對稱性，即企業明確付出的成本，卻難以確定可以收獲的效益。契約經濟學觀點認為，契約是解決不同經濟主體之間信息不對稱問題的有效手段。本文嘗試研究企業參與現代學徒制的影響因素，并探討以契約為基礎提高企業參與熱情的途徑，以促進我國現代學徒制建設。

二、企業參與現代學徒制的影響因素

（一）企業戰略目標與承受能力

由于企業戰略目標和承受能力不同，不同企業在參與現代學徒制時的表現差異較大。以德國為例，德國雙元制是現代學徒制的重要代表，德國企業參與現代學徒制的費用主要包括學徒津貼、實訓教師工資、設備和材料費以及教學資料費用等四部分。據統計，2000年，參與雙元制培養的德國企業培訓一名學徒的年總成本為16 500歐元，扣除學徒勞動抵消成本后，企業實際年單位凈成本平均為8 700歐元左右[2]。因此，德國企業投資雙元制培訓，更多是出于對長期回報的考慮。相對而言，小型企業由于其自身規模和發展戰略，短期行為較多。現代學徒制的建設需要一個長期的過程。因此，規模較大并具有明確長遠規劃的企業對參與現代學徒制的熱情更高。

（二）企業所屬行業的勞動力短缺程度

合格的勞動力短缺是現代學徒制在西方社會受到重視的直接原因。1962年英國《產業培訓白皮書》認為，長期缺乏熟練的勞動力是阻礙戰后英國經濟發展的重要原因。因此，必須“開展政府、產業部門和教育部門之間的合作，把職業技術教育與產業培訓結合起來，加強和改善產業界、政府和地方教育當局在提供學徒培訓方面的伙伴關系”[3]。在此背景下，英國于1964年3月頒布了《產業培訓法》（Industrial Training Act），標志著英國政府重新開始直接干預學徒培訓。作為世界上人口最多的國家，大量價格低廉的勞動力是支撐我國成為世界第一制造大國的基礎。但隨著生育率的不斷下降和勞動力成本的不斷增加，人口紅利時代正在過去，勞動力短缺問題在部分行業中已經開始出現。勞動力短缺程度表現在兩個方面：一是愿意并能夠從事該行業的實際勞動力數量；二是該行業工作的可替代程度。如果企業工作崗位對于員工能力要求不高，可以通過轉移生產基地、自動化生產或者雇傭經驗不足但相對低廉的青年勞動力來轉移成本，例如富士康等企業挺進內地戰略、機器人替代勞動力，以及一些工廠以實習生替代熟練工的行為等，這類企業對參與現代學徒制的熱情相對較低。

（三）所培養員工的流失風險

美國學者馬奇和西蒙在“參與者決定”模型提出，員工對工作的滿意度和更換工作的成本及容易度是決定員工工作穩定性的兩大核心要素。對于參與現代學徒制建設的企業而言，其培養的學生是否留得住也是影響其熱情的重要因素。從專業類別來看，通用型專業的員工流失容易度高于就業適應面較窄的專業，企業更愿意與有明確就業崗位定位的專業合作。從企業規模來看，大型企業的薪酬福利體系一般優于小型企業，其員工的流失率較低，因此參與積極性相對較高。當前，在我國市場中廣泛存在的“偷獵外部性”（poaching externalities），也是企業對參與現代學徒制缺乏熱情的重要原因。

因此，成本的可視化和潛在的巨大風險，是導致企業缺乏參與現代學徒制建設熱情的重要原因。在我國現代學徒制建設中，如何保證企業的收益，是校企深度合作進行現代學徒制建設的關鍵問題。

三、以契約提升企業參與的熱情

契約經濟學強調通過特定的契約安排來解決經濟活動中的信息不對稱問題。對于參與現代學徒制的企業而言，其角色在一定程度上由“賣方”轉變為“買方”，實際上處于一種信息的不對稱狀態中。即企業明確自己所付出的成本，但對所獲取的回報不確定。這種回報甚至會因為所培養學生的跳槽演變為一種威脅。喬治·阿克勞夫（George Akerlof）在1970年就提出，這種信息的不對稱將在很大程度上導致企業的逆向選擇[4]。在我國現代學徒制的建設過程中，實際上已經部分地出現了這一問題。即相當一部分企業由于不能確定學生未來的工作情況而不愿意參與現代學徒制建設，或者只愿意給學生提供最基礎的培訓，而學生則認為企業缺乏參與的熱情，進一步降低了對企業的忠誠度，進而產生惡性循環。因此，在我國現代學徒制建設過程中，除了國家統籌之外，更應注意發揮契約的作用，通過契約提高參與現代學徒制的利益各方的信任度。

（一）建立基于不同利益主體的多重契約體系

在西方學徒制的演變過程中，其利益主體變得越來越復雜，現代學徒制的利益主體已演變為涉及企業、學校、學生（學徒）、政府、行業指導委員會、企業師傅、學校教師、家長以及第三方培訓或中介機構等多元利益組合群體。其中最核心的是企業、學校和學生（學徒）三方關系，其他關系可以依附或者隸屬于這三方關系（如下頁圖1所示）。除簽訂三方之間現代學徒制培養協議，規定各自的權利義務以及違約責任之外。還要在協議的基礎上分別簽訂基于校企之間、學校與學生之間、企業與學生之間的補充協議，細化培養的具體內容。同時，學校與教師之間、企業與師傅之間、學生與家長之間，雖然是同一利益方，但仍需要通過制度、規定或者協商的形式達成共識，最終形成現代學徒制培養的三級協議體系，同時以政府和行業指導委員會作為學校和企業之間的聯絡橋梁及監督協調機構。

（二）提高契約簽訂過程中的信息對等性

信息對等是保證契約公平性的重要保障，在契約制定過程中應充分考慮各利益主體的付出與回報的公平性。信息對等不僅指當前的信息，還包括對未來信息的預測。不同利益主體對不同階段信息的興趣有很大的差異。如院校更關心學生畢業前的培養情況，企業更關心學生畢業后的流向。因此，在契約中應注意對對方重視內容的合理安排。

根據新制度經濟學原理，企業是一系列契約的聯結點，是契約聯結的網絡。企業對信息的把握程度決定了其參與契約的積極程度。在德國“雙元制”的培養模式中，大部分企業的培養對象首先是學徒，然后才是學生，企業對培養對象的未來把握度較高。但我國目前的形勢下，大部分培養對象首先是學生，然后才是學徒，企業對學生的未來難以把握。要解決這一問題，就要使企業明確其可以得到的回報，例如是否存在政策的補償、學生作為學徒期間可以創造的價值、是否愿意為企業長期工作等。為提高學生的忠誠度，企業也要為學生建立對等的信息，例如薪酬的詳細內容、職業發展規劃等。

（三）以專門機構彌補契約的不完全性

基于契約的不完全性，新制度交易成本理論認為，“由于代理人和法官的有限理性，契約的執行不能依靠外在的機制來加以保證。”利益主體的復雜性和訴求的多樣性是影響現代學徒制契約落實的重要原因。因此，為保證契約的有效履行，需要成立基于契約雙方及第三方監督者的綜合協調機構，并建立專門的溝通渠道，建立定期溝通機制，協調各利益主體間的關系和契約中未約定的內容，同時監督契約的執行情況。

四、幾點建議

（一）各地應盡快出臺關于現代學徒制的具體政策

法律支持是現代學徒制在西方得到迅速發展的前提。目前，西方主要發達國家都出臺了自身關于現代學徒制的法案。例如丹麥和希臘在1989年，盧森堡在1990年，葡萄牙在1991—1992年，法國在1987年、1992—1993年，愛爾蘭和荷蘭在1993年，西班牙和英國在1993—1994年，澳大利亞在1996年分別進行了有關現代學徒制的立法[5]。有關現代學徒制的法案或者政策是簽訂契約的基礎。2014年頒布的《教育部關于開展現代學徒制試點工作的意見》和人社部2015年《關于開展企業新型學徒制試點工作的通知》以及附件《企業新型學徒制試點工作方案》，對我國現代學徒制的建設具有重要的意義。尤其是《企業新型學徒制試點工作方案》中明確規定了企業參與現代學徒制建設的補貼政策，對企業參與有積極的作用。但遺憾的是，教育部門的相關文件仍以指導性意見為主，一些與試點密切相關具體規定尚不明確，例如現代學徒制政策是以地方為主導還是以高校為主導、經費如何落實、學生身份轉化的具體要求等。高職院校作為我國現代學徒制任務建設的重要承擔者，如果各地暫時無法出臺統一的政策，至少各試點院校自身應該有具體的規定和專門的協調機構。

（二）尋找合適的契約主體

合適的契約主體是保證契約得以完成的基礎。在現代學徒制的建設過程中，更應注意契約主體的選擇性。1999年，在參與雙元制培訓的德國企業中，雇員超過500人的大企業中約有93.3%提供職業培訓；規模在50—499個雇員的企業中有70.1%提供了培訓；規模在10—49個雇員的企業中提供培訓的占46.9%，而1—9個雇員的小企業中只有16.5%提供了培訓[2]。因此，規模較大的企業在意愿上和能力上都有利于現代學徒制的落實。企業適合進行現代學徒制培養的崗位也應該是具有較高技術含量、不易被替代的崗位，并對學生的職業發展有明確的規劃。同樣，學校在進行現代學徒制建設時，應選擇市場需求量大、崗位針對性較為明確的專業作為主體。對于參與現代學徒制培養的學生，應在事先進行充分溝通并在征求家長意見后由學生自愿選擇參加。契約的各主體方應該對契約的權利和責任有充分的認識，并在自愿的情況下達成契約。

（三）注意對契約進行彈性約束

契約經濟學新制度交易成本理論認為，契約的履行除了要進行承諾約束（commitment constraints）之外，更要注意進行彈性約束[6]（flexibility constraints）。契約在制定過程中要考慮到由于經濟環境或者社會環境發生改變時可能帶來的契約主體價值選擇變化，并提前做好預警方案。例如，由于經濟發展和通貨膨脹帶來的實際薪酬變化問題、市場景氣程度帶來的企業接納能力問題等。現代學徒制的契約時間跨度一般在1—2年，客觀環境在這段時間內可能發生較大的變化。以學生關注的重點——薪酬水平為例，根據麥可思統計數據，2009年，我國高職高專大學生的月薪期待底線為1 787元，而2014年我國高職高專大學生的平均月薪為3 200元。增幅到達了179.07%（如下頁圖2所示）。因此，在契約中約定學生的薪資待遇時，應考慮到應為經濟增長帶來的學生期望薪酬的變化，否則將大幅增加學生主體違約的可能性。

（四）保證契約的嚴肅性

退出成本的高低，決定了契約約束力的大小和執行的結果。在現代學徒制的建設過程中，同樣需要在保證契約的科學性和契約主體信息對稱的前提下，提高不同利益主體的違約責任。并通過內部溝通機制和第三方機構對契約的執行情況進行監督和定期檢查，協調不同利益主體的訴求并對違約行為進行追責。

現代學徒制不但是探索高職教育發展方向的重要嘗試，更是實現我國經濟轉型、人才強國的重要依靠，但企業對參與現代學徒制缺乏信心是制約其發展的重要原因。因此，以契約形式保障和約束參與各方的權利和責任，尤其是企業的應得權利，是保障現代學徒制建設深入開展的重要途徑。

參考文獻：

[1] 關晶.西方學徒制研究——兼論對我國職業教育的借鑒[D].上海：華東師范大學，2010.

[2] BMBF.Germanys Vocational Education at a Glance（slide presentation）[R].Berlin：Federal Ministry of Education and Research（BMBF），

2003：21-41.

[3] 王承緒，徐輝.戰后英國教育[M].南昌：江西教育出版社，1992：203.

[4] 埃里克·布魯索，讓·米歇爾·格拉尚.契約經濟學——理論與應用[M].王秋石，譯.北京：中國人民大學出版社，2011：5-183.

[5] CEDEFOP.Apprenticeship in the EU member states.A comparison.Berlin：European Centre for the Development of Vocational，1995，（4）.

[6] 麥可思.中國大學生就業報告（2010—2015）[R].

Enterprise Participation in Modern Apprenticeship ——An Analysis Based on Contract Theory

HE Qi-yan，YANG Wei-jun

（Automotive Engineering School of Shaanxi Polytechnic Institute，Xianyang 712000，China）

Abstract：Nowadays，China is at a critical stage of transconformation from manufacturing power to technological superpower.As an important tool for the cultivation of skilled craftsman，modern apprenticeship has been a hot topics in Higher Vocational Education and aroused great attention.However，Problems that enterprises lack enthusiasm seriously arise during the trial，and restricts its further advance.Based on the contract，ensure the fairness and entitlement of enterprises which participate in the modern apprenticeship is an important way to raise their enthusiasm.

Key words：modern apprenticeship；enterprise participation；contract theory[責任編輯 吳高君]