話輪轉(zhuǎn)換理論框架概述

羅智丹

（黑龍江大學(xué) 西語(yǔ)學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080）

摘 要： 會(huì)話的過程叫作話輪轉(zhuǎn)換，在動(dòng)態(tài)交際過程中，交際者不斷改變自己的角色，即他們不斷進(jìn)行說話人和聽話人之間的角色轉(zhuǎn)換。美國(guó)會(huì)話分析學(xué)派的學(xué)者將這種話語(yǔ)角色的轉(zhuǎn)換稱為話輪轉(zhuǎn)換（turn-taking）。話輪轉(zhuǎn)換理論由美國(guó)語(yǔ)言學(xué)家Sacks于1974年提出，經(jīng)過了40多年的發(fā)展，已經(jīng)形成了較為完整的理論框架。近年來，我國(guó)語(yǔ)言學(xué)界的學(xué)者對(duì)該理論進(jìn)行不斷完善，并越來越多地應(yīng)用到漢語(yǔ)語(yǔ)料的研究當(dāng)中。

關(guān)鍵詞： 話輪轉(zhuǎn)換 理論框架 英語(yǔ)教學(xué) 會(huì)話分析

引言

話輪轉(zhuǎn)換是會(huì)話最顯著的特征之一。Sacks等人對(duì)談話話語(yǔ)做了長(zhǎng)期的深入研究，提出了話輪轉(zhuǎn)換理論 （ turn-taking model）。Sacks，Schegloff和Jefferson發(fā)表了一篇名為“A simplest systematics for the organization of turn-taking for conversation” 的論文，為會(huì)話分析奠定了基礎(chǔ)。文章中提出了用來描述在會(huì)話中說話者怎樣進(jìn)行話輪轉(zhuǎn)換的模型，即話輪轉(zhuǎn)換理論。話輪轉(zhuǎn)換理論認(rèn)為會(huì)話的特征就是話輪轉(zhuǎn)換：會(huì)話中一個(gè)說話者A說話、停止；另一個(gè)說話者B說話、再停止。因此在一個(gè)會(huì)話中，理想的會(huì)話條件是在兩個(gè)交談?wù)咧g互相轉(zhuǎn)換，在會(huì)話者之間會(huì)有一連串A-B-A-B-A-B的分布。話輪轉(zhuǎn)換的作用在于最大限度地減少了日常交談中的“死機(jī)”現(xiàn)象，以確保對(duì)話的順利進(jìn)行。為了達(dá)到這一目的，說話人和聽話人必須互相協(xié)調(diào)，盡可能準(zhǔn)確地定位對(duì)話中的過渡關(guān)聯(lián)位置（TRP），也就是交談?wù)呱矸莞淖兊奈恢谩?/p>

一、話輪成分

Sacks所提出的話輪轉(zhuǎn)換理論（turn-taking theory）包括話輪構(gòu)造部分（turn-constructional component）和話輪分配部分（turn-allocation component）。

首先，話輪構(gòu)造部分是指每個(gè)話輪都由話輪構(gòu)造的單位組成。用這種方法，Sacks和他的同事把一個(gè)話輪定義為一種組合式結(jié)構(gòu)。他們認(rèn)為，說話者可以用不同種類的組合式結(jié)構(gòu)來構(gòu)造一個(gè)話輪。話輪可以由任何一個(gè)音節(jié)（如：嗯、啊、呃等）、單詞、短語(yǔ)或短句構(gòu)成（Sacks，Schegloff & Jefferson，1974）。在這里，“一個(gè)音節(jié)”的意思是一種反向回答。反向回答是指“聽話人用言語(yǔ)或表情信號(hào)來向說話人表明他們聽懂的說話人所表達(dá)的事情”（Longman Dictionary of Languagre Teaching&Applied Linguistics，1985，p.172）。反向回答有兩種：言語(yǔ)的和非言語(yǔ)的。前者包括音節(jié)、單詞、短語(yǔ)和習(xí)語(yǔ)。非言語(yǔ)反向回答指的是身體語(yǔ)言，如面部表情、手勢(shì)、點(diǎn)頭、注視等。當(dāng)說話者在說話時(shí)，聽話者不只是被動(dòng)地聽，還要提供言語(yǔ)或非言語(yǔ)的反應(yīng)，且無疑接續(xù)上一個(gè)話輪。反向回答通常顯示了聽話者想繼續(xù)談話的意圖，對(duì)于一個(gè)流暢的交談具有重要意義。

話輪成分并不總是構(gòu)造完善的句子。一個(gè)話輪構(gòu)造單元有時(shí)在語(yǔ)法上是錯(cuò)誤的。然而，無論我們選擇什么樣的話輪構(gòu)造單元，它都會(huì)顯現(xiàn)出一個(gè)完結(jié)點(diǎn)。也就是說，這種單元都會(huì)有一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，在這個(gè)點(diǎn)上說話者進(jìn)行轉(zhuǎn)換，即轉(zhuǎn)換關(guān)聯(lián)位置（transitional relevance place）。Yule定義 TRP為“任何話輪可能轉(zhuǎn)換的地方叫作過渡關(guān)聯(lián)位置或者TRP”（Yule，2000：72）。因此，話輪的這種投射性使會(huì)話的參加者知道構(gòu)造單元是什么，并且在哪一點(diǎn)上可以完成。缺乏投射性的單元類型是沒有什么作用的（Sacks et al，1974）。說話者一旦轉(zhuǎn)換了話輪，就有權(quán)利控制說話時(shí)間來完成這個(gè)單元。當(dāng)單元結(jié)束之時(shí)，談話就到了話輪轉(zhuǎn)換關(guān)聯(lián)位置。

話輪轉(zhuǎn)換系統(tǒng)的另一個(gè)成分就是話輪分配部分。在會(huì)話中有大量的話輪分配技巧可以應(yīng)用，它們可以被劃分為兩個(gè)范疇：（1）一種是由說話者指定下一個(gè)說話；（2）話輪由接替者自己選定。

二、話輪轉(zhuǎn)換規(guī)則

除了話輪的兩個(gè)成分外，Sacks和他的同事同時(shí)劃分了一系列規(guī)則來管理話輪分配，具體如下：

規(guī)則1：對(duì)于任何話輪來說，在第一個(gè)話輪構(gòu)造單元的轉(zhuǎn)換關(guān)聯(lián)位置都有如下特點(diǎn)：

（a）如果當(dāng)前話輪帶有指定下一個(gè)說話人的機(jī)制，那么被選定的一方就有權(quán)利進(jìn)行話輪轉(zhuǎn)換，繼續(xù)談話，而其他人并沒有這個(gè)權(quán)利，并且轉(zhuǎn)換就是在那里發(fā)生的。

（b）如果當(dāng)前話輪沒有指定下一個(gè)說話人，那么下一個(gè)話輪的發(fā)起者就可以自行選擇，話輪轉(zhuǎn)換就是在那里發(fā)生的。

（c）如果當(dāng)前話輪沒有指定下一個(gè)說話人，如果下一個(gè)說話者沒有進(jìn)行自行選擇，那么當(dāng)前說話者可以繼續(xù)話輪。

規(guī)則2：如果在第一個(gè)話輪構(gòu)造單元的第一個(gè)轉(zhuǎn)換關(guān)聯(lián)位置，沒有發(fā)生1（a）或1（b）的情況，并且出現(xiàn)了1（c）的情況，當(dāng)前說話者繼續(xù)談話，那么從a到c的一系列規(guī)則繼續(xù)適用于下一個(gè)轉(zhuǎn)換關(guān)聯(lián)位置，以此類推，在之后的每個(gè)轉(zhuǎn)換管理位置都適用，知道說話者發(fā)生轉(zhuǎn)換。

這些規(guī)則并不是在會(huì)話的自然狀態(tài)下做出的描述，而是具有可觀察的規(guī)律性，但是它可以對(duì)任意人數(shù)、任意關(guān)系、任意語(yǔ)境或話題下的談話做出解釋。

Psathas認(rèn)為，這些規(guī)則是根據(jù)話輪分配的自發(fā)規(guī)律制定的，也就是說，同一個(gè)說話者相比下一個(gè)說話者對(duì)下一個(gè)話輪具有優(yōu)先選擇權(quán)。在這種意義上，從1（a）到1（c）的順序同樣表明了每個(gè)規(guī)則出現(xiàn)的頻率。在大多數(shù)情況下，當(dāng)前說話者選擇下一個(gè)說話者，使會(huì)話呈現(xiàn)A-B-A-B-A-B的形式進(jìn)行。有時(shí)，由于說話者自行選擇或者第一個(gè)發(fā)起者的說話權(quán)利會(huì)導(dǎo)致同一時(shí)間有很多說話者，即話輪重疊。如果在第一個(gè)說話者完成講話之后，沒有人自行選擇接續(xù)話輪，那么當(dāng)前說話者可以繼續(xù)或指定下一個(gè)說話者，可以使話輪空白出現(xiàn)的頻率最小化。

作為一個(gè)規(guī)則系統(tǒng)，話輪轉(zhuǎn)換系統(tǒng)可以解釋會(huì)話中所有互動(dòng)的源頭，并且獨(dú)立于各種社會(huì)語(yǔ)境中（Jefferson，Sacks & Schegloff，1974）。會(huì)話中的話輪轉(zhuǎn)換過程分析可以研究各種話語(yǔ)體系，如：會(huì)議、法庭審判、臨床談話、采訪、電視脫口秀等。因此，以往研究者針對(duì)以上會(huì)話場(chǎng)景做了大量研究。

除了在會(huì)話分析中的各種解釋力以外，Sacks等人提出的話輪轉(zhuǎn)換規(guī)則系統(tǒng)還有一定的局限性，在這個(gè)規(guī)則體系里面，所有的會(huì)話參與者和話輪都被賦予同樣的話語(yǔ)地位，而忽略了會(huì)話者之間的權(quán)力關(guān)系。類似于訪談、辯論、課堂互動(dòng)之類的話語(yǔ)交替系統(tǒng)就有不同的話語(yǔ)輪換體系，因?yàn)樵谶@一類會(huì)話當(dāng)中，對(duì)于說話者、說話時(shí)間及說話順序都有較為嚴(yán)格的限制，從而平衡話語(yǔ)權(quán)的分布。所以，在會(huì)話分析中，應(yīng)該更多關(guān)注說話者怎樣做出更適合話輪轉(zhuǎn)換規(guī)則的話語(yǔ)輪換。

三、話輪轉(zhuǎn)換理論的應(yīng)用

1.話輪轉(zhuǎn)換理論在外語(yǔ)教學(xué)中的應(yīng)用

作為外語(yǔ)學(xué)習(xí)者，話輪轉(zhuǎn)換能力是會(huì)話交際中一項(xiàng)必不可少的技能，傳統(tǒng)的語(yǔ)法教學(xué)已經(jīng)不能滿足日益增長(zhǎng)的對(duì)外語(yǔ)實(shí)用人才的需要。現(xiàn)在的外語(yǔ)課堂更多的是培養(yǎng)學(xué)習(xí)者的交際能力，因?yàn)闀?huì)話能力所要求的并不只是說話者要理解另一方所表達(dá)的言外之意或表達(dá)出完整的、語(yǔ)法正確的句子，還要求會(huì)話者掌握話輪轉(zhuǎn)換的規(guī)則和機(jī)制。這種規(guī)則和機(jī)制就是要懂得如何開始和結(jié)束談話，并使自己的談話不被打斷，如何找到話輪的轉(zhuǎn)換關(guān)聯(lián)位置，如何使用非言語(yǔ)手段輔助交談等。

話輪轉(zhuǎn)換對(duì)于外語(yǔ)學(xué)習(xí)者來說是一項(xiàng)非常復(fù)雜的技能，因此，在外語(yǔ)教學(xué)中應(yīng)用話輪轉(zhuǎn)換技能具有非常大的難度。Ward-haugh認(rèn)為，要成功地進(jìn)行話輪轉(zhuǎn)換需要三種策略：發(fā)起話輪、保持話輪和放棄話輪。發(fā)起話輪是指說話者進(jìn)入話輪或接受發(fā)話者的指定承接話輪的方法，同時(shí)包括運(yùn)用語(yǔ)氣助詞如“hmm，Yeah”等，或者超音段因素如上升語(yǔ)調(diào)等方式表示有發(fā)話的要求，以及非言語(yǔ)手段如面部表情、手勢(shì)語(yǔ)等表達(dá)轉(zhuǎn)換話輪的愿望。運(yùn)用言語(yǔ)方式發(fā)起話輪主要是通過回答問題或說出相鄰話對(duì)的應(yīng)答話接受發(fā)話者施予的話輪，或者與發(fā)話者一起說出句子的結(jié)尾部分或給發(fā)話者的話段加上一個(gè)結(jié)尾；保持話輪是指發(fā)話者通過特定語(yǔ)調(diào)或運(yùn)用“Then”，“that is to say”等順承性的詞語(yǔ)向受話者表示還有更多的話要說；放棄話輪則是指使他人進(jìn)入話輪的手段。

2.話輪轉(zhuǎn)換理論在會(huì)話分析中的應(yīng)用

Sacks等人在對(duì)日常會(huì)話語(yǔ)料進(jìn)行分析時(shí)，為了解釋會(huì)話是怎樣進(jìn)行的，提出會(huì)話是一個(gè)有序輪換的過程：在兩人或多于兩人的會(huì)話中，同一時(shí)間只有一個(gè)人講話；雖然說話者一次說話的長(zhǎng)度和開始與結(jié)束的時(shí)間不確定，但是在交談中很少有話語(yǔ)重疊和沉默等違反話輪轉(zhuǎn)換規(guī)則的現(xiàn)象出現(xiàn)；一方面，話輪轉(zhuǎn)換沒有可以預(yù)先確定的轉(zhuǎn)換方式，另一方面，話輪分配是有技巧的，即話輪分配規(guī)則（the rule of turn-allocation）。首先，他們認(rèn)為話輪轉(zhuǎn)換一般發(fā)生在轉(zhuǎn)換關(guān)聯(lián)位置（Transition Relevance Place，縮寫為TRP），也就是一個(gè)話輪構(gòu)成單位（turn constructional unit）中說話者可以發(fā)生話輪轉(zhuǎn)換的位置，如：句子的結(jié)尾處。在會(huì)話過程中，說話者正確判斷轉(zhuǎn)換關(guān)聯(lián)位置，可以使話輪轉(zhuǎn)換得以順利進(jìn)行，以便于下一個(gè)說話者準(zhǔn)確接續(xù)話輪，在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)候開口說話，盡量避免或減少話語(yǔ)重疊和沉默。另外，對(duì)轉(zhuǎn)換關(guān)聯(lián)位置的判斷，需要尋找放棄話輪信號(hào)。Duncan提出，判斷放棄話輪的線索可從三個(gè)方面著手，即語(yǔ)法、副語(yǔ)言和體勢(shì)方面。Orestr？魻m也從句法、語(yǔ)義、超音質(zhì)、響度及沉默性停頓五個(gè)方面提出了話輪放棄信號(hào)。

近年來，話輪轉(zhuǎn)換理論被廣泛應(yīng)用于各種會(huì)話及文本分析中，較為常見的有教師話語(yǔ)分析、電視節(jié)目話語(yǔ)分析、美劇對(duì)話分析、法庭話語(yǔ)分析等。其中對(duì)教師話語(yǔ)及法庭話語(yǔ)的分析更是具有實(shí)際而深遠(yuǎn)的意義，同時(shí)對(duì)促進(jìn)語(yǔ)言學(xué)與其他學(xué)科的跨學(xué)科研究發(fā)揮推動(dòng)作用。

結(jié)語(yǔ)

話輪轉(zhuǎn)換理論自提出以來，受到國(guó)內(nèi)外語(yǔ)言學(xué)家的廣泛關(guān)注。本文從話輪轉(zhuǎn)換理論的提出、演變、內(nèi)容及應(yīng)用等方面總結(jié)了話輪轉(zhuǎn)換的理論框架。同時(shí)發(fā)現(xiàn)了該理論目前在應(yīng)用方面的局限性，在今后的研究中，可以立足于更多樣化的文本及會(huì)話中。在研究方法方面，應(yīng)該更加注重跨學(xué)科（如：神經(jīng)生理學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)等）的研究，并且要更多地進(jìn)行實(shí)證性研究，掌握第一手語(yǔ)料，具有更實(shí)際的意義。

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2016年黑龍江大學(xué)校級(jí)研究生創(chuàng)新科研項(xiàng)目

項(xiàng)目編號(hào)：YJSCX2016-034HLJU