寧夏高校科技創(chuàng)新績效評價

方麗娟 耿閃清

摘要： 高校在國家創(chuàng)新體系中占據(jù)著十分重要的地位。因此科學(xué)合理評價高校科研效率，對于合理配置科研資源，提升高校科研創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新國家戰(zhàn)略具有重要意義。本文基于寧夏高校2006-2016年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA 模型考察寧夏高校科研效率水平及變動情況。研究表明，與我國西部其他11省（自治區(qū)、直轄市）相比，寧夏高校2015年整體的科研水平比例低，人員冗余比例較高而專利授權(quán)與科研獲獎（省級及以上）不足；寧夏高校科研效率呈現(xiàn)出由波動向近3年逐年穩(wěn)定有效方向發(fā)展。最后提出了提高寧夏科研績效的政策建議。

Abstract： Universities have a very important position in the national innovation system. Therefore， scientific and reasonable evaluation of scientific research efficiency is of great significance for the rational allocation of scientific research resources， the enhancement of scientific research innovation capacity and the realization of the national strategy of innovation. Based on the panel data of Ningxia universities from 2006 to 2016， in this paper， we uses the DEA model to investigate the scientific research efficiency and changes of the universities in Ningxia. Studies have shown that compared with the other 11 provinces in the western China， the level of scientific research ratio in Ningxia universities is low， staff redundant is higher and patent authorization and scientific research award is insufficient （at the provincial level and above） in 2015； The scientific research efficiency of Ningxia universities has been developing steadily from fluctuation to nearly 3 years. Finally， the paper puts forward some policy suggestions to improve Ningxia's scientific research performance.

關(guān)鍵詞：高等學(xué)校；科研效率；DEA

Key words： universities；scientific research performance；DEA

中圖分類號：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）19-0207-03

0 引言

高校在國家創(chuàng)新體系中占據(jù)著十分重要的地位。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》（簡稱《規(guī)劃綱要》）明確提出，充分發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的重要作用，鼓勵高校在知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、國防科技創(chuàng)新和區(qū)域創(chuàng)新中作出貢獻(xiàn)，完善以創(chuàng)新和質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評價機(jī)制。因此，科學(xué)合理評價高校科研效率，對于合理配置科研資源，提升高校科研創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新國家戰(zhàn)略具有重要意義，對完善高校科研創(chuàng)新效率評價體系與方法也具有重要的理論價值。

近年來，很多國內(nèi)外學(xué)者圍繞高校科技創(chuàng)新效率及其測度技術(shù)與方法進(jìn)行了深入研究。國外學(xué)者對高校投入產(chǎn)出效率的研究多是對高校整體效率的評價，De Groot等人從本科生教學(xué)、研究生教學(xué)和科技創(chuàng)新等不同方面對美國大學(xué)的效率進(jìn)行了評價[1]。Avkiran對澳大利亞的大學(xué)的整體技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行了分析[2]。國內(nèi)學(xué)者對高校科研效率的研究主要分為三個方面。一是研究區(qū)域性科研效率。如，趙曉陽，劉金蘭采用DEA視窗分析（DEA Window Analysis）方法對我國31省市2003年至2009年高校科研活動投入產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行評價，結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國各省市高校研究期間科研效率整體水平偏低，且未能隨時間呈現(xiàn)出明顯的增長趨勢[3]。二是研究不同主體高校的科研效率。如，陸根書，趙穎，劉蕾，閆妮運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對教育部直屬高校2000～2010年間的科研效率及其變化趨勢進(jìn)行了分析與評價[4]。三是研究高校內(nèi)部不同院系科研效率。如殷俊明、王平心利用X大學(xué)的數(shù)據(jù)，采用DEA分析法對有關(guān)院系的辦學(xué)績效進(jìn)行評價[5]。

以上研究對西部地區(qū)高校的科研效率關(guān)注較少，單獨(dú)對寧夏高校科技創(chuàng)新效率的研究尚未發(fā)現(xiàn)。因此，本文基于DEA方法首次對寧夏高校的科技創(chuàng)新績效進(jìn)行評價，以期對提高寧夏高校的科技創(chuàng)新績效有所借鑒。

1 評價設(shè)計

1.1 DEA評價模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）1978年由著名的運(yùn)籌學(xué)家Charnes，Cooper和Rhodes提出。它是以相對效率概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來的用于評價同類部門或單位相對有效性的一種決策方法[6]。DEA方法的優(yōu)點(diǎn)在于：該方法以決策單元各投入產(chǎn)出權(quán)重為變量，可評價不同量綱的指標(biāo)，且投入產(chǎn)出權(quán)重不需事前設(shè)定，具有很強(qiáng)的客觀性；DEA效率評價方法不需先設(shè)定生產(chǎn)（成本）函數(shù)形式，避免了參數(shù)方法在實(shí)際應(yīng)用時對模型具體形式的依賴，且可處理產(chǎn)出為零的情況；DEA方法適用于多投入和多產(chǎn)出系統(tǒng)效率的評價，能夠指明非有效的決策單元的效率改善方向。在DEA效率評價方法中，將一個通過決策后投入一定數(shù)量生產(chǎn)要素并產(chǎn)出一定數(shù)量“產(chǎn)品”的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)稱為決策單元（簡稱DMU），所有DMU都具有相同類型但數(shù)量不同的投入和產(chǎn)出。

假設(shè)有n個DMU，每個DMU都有m種投入和t種產(chǎn)出。其中xij代表DMUj第i種類型的“投入”，yrj代表DMUj第r種類型的“產(chǎn)出”（i=1，2，…，m；t=1，2，…，r）。則DMUj的投入和產(chǎn)出可表示為：xj=（x1j，…xmj）T>0，yj=（y1j，…ytj）T>0。

隨著DEA方法應(yīng)用的深入，DEA在基本模型C2R模型的基礎(chǔ)上，又發(fā)展出一系列新的模型。本文主要采用規(guī)模報酬不變的C2R模型和規(guī)模報酬可變的B2C模型對高校科研效率進(jìn)行評價。

1.1.1 規(guī)模報酬不變的C2R模型

C2R模型是最基本的DEA模型，該模型假設(shè)每個DMU增加或減少的投入與得到的產(chǎn)出存在一個固定比例，即假定規(guī)模報酬不變。C2R模型如下：

C2R模型中ur，vi為待估計變量。 ur*，vi*分別為被評價高校的投入和產(chǎn)出相對應(yīng)的最佳權(quán)重值，θ*為被評價機(jī)構(gòu)最優(yōu)相對運(yùn)行效率值。當(dāng)θ*=1，則被評價高校科研效率為DEA有效。當(dāng)0≤θ*<1時，則該DMU效率為DEA無效，DMU存在投入冗余和產(chǎn)出不足。利用Charnes-Cooper轉(zhuǎn)換并引入松弛變量s+和s-及非阿基米德無窮小量ε（取ε=10-6），將模型（1）轉(zhuǎn)化成線性規(guī)劃模型如下：

模型（2）中，s+和 s-代表高校科研投入產(chǎn)出冗余和不足。由模型（2）可得不同DMU的效率值。當(dāng)θ*=1，則該DMU的效率為DEA有效，當(dāng)θ*<1，該DMU存在投入冗余和產(chǎn)出不足，此時應(yīng)減少投入或增加產(chǎn)出。

1.1.2 規(guī)模報酬可變的BC2模型

規(guī)模收益不變的假設(shè)相當(dāng)嚴(yán)格，實(shí)際活動中有許多因素可能導(dǎo)致DMU不能在這種假設(shè)下使用。為此，Banker等（1984）提出了C2R模型的改進(jìn)方案，通過增加約束條件，即可得到規(guī)模報酬可變的BC2模型。該模型中將綜合效率分解為純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE）的乘積。

1.2 評價指標(biāo)的選擇及數(shù)據(jù)來源

高校科技創(chuàng)新效率評價的關(guān)鍵之一，是確定創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的效率指標(biāo)。在DEA評價方法中，決策單元的數(shù)量至少是投入、產(chǎn)出指標(biāo)項(xiàng)目數(shù)之和的兩倍以上，或者樣本數(shù)量要大于或等于投入指標(biāo)數(shù)目與產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)目的乘積[7]。本文結(jié)合《規(guī)劃綱要》提出的“創(chuàng)新和質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評價要求”及指標(biāo)的可獲得性，借鑒已有研究，選擇的評價指標(biāo)如下：第一，科研投入指標(biāo)。選取教學(xué)與科研人員，研究與發(fā)展全時人員作為人力投入指標(biāo)，選取撥入經(jīng)費(fèi)作為財力投入指標(biāo)（不考慮投入的固定資產(chǎn)等物質(zhì)資源）。第二，科研產(chǎn)出指標(biāo)。高校科研產(chǎn)出的內(nèi)容很多，比如出版的專著、發(fā)表的論文、發(fā)明的專利，參加國際學(xué)術(shù)交流，等等。本課題選取國際學(xué)術(shù)刊物論文數(shù)、專利授權(quán)數(shù)及成果獲獎數(shù)作為評價產(chǎn)出的指標(biāo)。

本文以2015年西部12省高校作為寧夏高校科研效率水平的比較對象，通過比較獲得寧夏高校科研效率相對水平。同時，以2006年為基期，對寧夏高校2006-2016年的科研效率水平變化趨勢進(jìn)行比較分析。本文所用數(shù)據(jù)取自2006-2016年《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》[8]。

2 實(shí)證分析

2.1 西部地區(qū)2015年度高校科研投入產(chǎn)出效率評價結(jié)果

表1列出了應(yīng)用C2R模型和BC2模型估算的西部地區(qū)高校2016年的科研效率狀況。

由于綜合效率在變動規(guī)模報酬條件下可細(xì)分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。純技術(shù)效率表明各DMU在該年度的投入項(xiàng)目是否能有效運(yùn)用，以使產(chǎn)出達(dá)到最大化或投入最小化，該值用以表示投入要素在使用上的效率；而規(guī)模效率則代表各DMU在該年度中，產(chǎn)出與投入的比例是否適當(dāng)，即能否達(dá)最大生產(chǎn)率，該值越高表示規(guī)模越適合，生產(chǎn)率也越大。

由表1可知，2015年西部地區(qū)高校平均的技術(shù)效率值為0.834，其中陜西、重慶等6個省（直轄市）的科研效率為DEA有效，寧夏、內(nèi)蒙等6個省的科研效率為非DEA有效。寧夏高校相對效率值為0.6874，在西部地區(qū)高校排在最后1位，寧夏高校科研的純技術(shù)效率=1，綜合科研效率低于我國其他西部省份高校的主要原因，是其科研規(guī)模不適當(dāng)——規(guī)模效率低造成的，因此寧夏高校科研工作的重點(diǎn)是通過擴(kuò)大科學(xué)研究的規(guī)模而非提高科研生產(chǎn)力和管理水平以提高其科研效率。

2.2 我國西部地區(qū)高等學(xué)校科研投入冗余及產(chǎn)出不足分析

表2列出了西部地區(qū)高校2015年的科研投入冗余和產(chǎn)出不足的數(shù)量。由表2可見，內(nèi)蒙古主要存在研究與發(fā)展人員冗余專利授權(quán)數(shù)不足；四川省和西藏自治區(qū)主要存在撥入經(jīng)費(fèi)冗余而專利授權(quán)數(shù)不足；廣西、貴州、寧夏主要表現(xiàn)為教學(xué)與科研人員、研究與發(fā)展全時人員冗余。其中，寧夏高校2015年教學(xué)與科研人員冗余1154人，冗余比例為32%，研究與發(fā)展全時人員冗余421人，專利授權(quán)數(shù)不足2項(xiàng)，自治區(qū)級及以上科技成果獲獎不足6項(xiàng)。

2.3 寧夏高校2006～2016年間科研效率及其變化趨勢分析

2.3.1 寧夏高校科研投入與產(chǎn)出的描述性統(tǒng)計與分析

由表3可知，2006～2016年寧夏高校投入指標(biāo)中，撥入經(jīng)費(fèi)的差異較大，最高為201713千元，而最低只有16062千元，標(biāo)準(zhǔn)離差率為68.8%，此外，反映科研產(chǎn)出的3項(xiàng)指標(biāo)的變動幅度也較大，尤其是專利授權(quán)數(shù)指標(biāo)，在一定程度上反映出寧夏高校的科研成果不穩(wěn)定性的特征。

2.3.2 寧夏高校科研校科研效率的變化趨勢分析

表4列出了2006～2016年間寧夏高校科研效率的變化趨勢。從中可見，近10年寧夏高校科研的相對效率可分為兩個階段，即：2007～2013年科研效率變動幅度較大，2014年以后寧夏高校的科研效率趨于穩(wěn)定且表現(xiàn)為DEA有效。

3 政策及建議

根據(jù)本文的研究結(jié)果，提出如下的政策建議：①建立基于效率的公共高等教育資源配置新機(jī)制。為了使有限的高等教育資源發(fā)揮更大的效益，在配置公共高等教育財政資源時，應(yīng)建立基于效率的拔款新機(jī)制，對科學(xué)研究活動投入產(chǎn)出效率較高的高校給予更多財政支持，對科研活動效率低的高校則應(yīng)削減其撥款并要求其制定相應(yīng)的整改措施。②寧夏高校提高科研效率應(yīng)以擴(kuò)大規(guī)模為主，改善科研生產(chǎn)力及其管理水平為輔。

參考文獻(xiàn)：

[1]De Groot，H.，McMahon，W.，& Volkwein，F(xiàn).The Cost Structure of American Research Universities[J].Review of Economic and Statistics，1991， 73（3）：424-431.

[2]Avkiran，N.K. Investigating Technical and Scale Efficiencies of Australian Universities through Data Envelopment Analysis[J].Socil-Economic Planning Sciences，2001，35：57-80.

[3]趙曉陽，劉金蘭.基于DEA視窗分析的高校科研投入產(chǎn)出效率動態(tài)評價[J].西安電子科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2013（3）：132-138.

[4]陸根書，趙穎，劉蕾，閆妮.教育部直屬高校科研投入產(chǎn)出效率及其發(fā)展趨勢分析[J].大學(xué)教育科學(xué)，2013（01）：30-36.

[5]殷俊明，王平心.基于DEA的高等學(xué)校內(nèi)部院系績效評價[J].管理評論，2011（07）：108-114.

[6]Charnes A，Cooper W W，Rhodes E.Measuring the Efficiency of Decision Making Units[J].European Journal of Operational Research，1978，2：429-444.

[7]盛昭瀚，朱喬，吳廣某.DEA理論、方法與應(yīng)用[M].北京：科學(xué)出版社，1996：22-41.

[8]中華人民共和國教育部科學(xué)技術(shù)司.2006-2016高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編[M].北京：高等教育出版社.