德國非正式學習成果認證對現代學徒制評價體系的啟示

王丹

摘要：現代學徒制是發生在真實工作場景中的非正式學習過程，因此學校教育的評判標準無法衡量學生在學徒制中的學習成果。德國創建的非正式學習成果認證體系與現代學徒制學習成果具有內在一致性。在對德國非正式學習成果認證發展歷程進行梳理的過程中，發現其非正式學習認證體系的四個核心要素：認證目標、認證主體、認證過程、認證方法，可對建立現代學徒制評價體系提供借鑒和指導。

關鍵詞：德國；非正式學習；成果認證；現代學徒制；評價體系

中圖分類號：G718 文獻標識碼：A 文章編號：1672-5727（2018）09-0092-05

2001年，歐盟在《終身學習：正規、非正規和非正式學習》中對非正式學習做了統一界定：非正式學習是指日常生活中工作、家庭、休閑等有關活動中的學習，通常以經驗學習來界定，在一定程度上也被人們理解為無意識學習，不包含特定的學習目標，學習時段或準備，通常也不具備資格證書。而認證則是由授權機構根據相關標準確認一個人獲得的學習成果的過程。在職業教育領域，“基于工作的學習”方式越來越受到學界的關注，經驗學習正納入正規教育領域，如現代學徒制。有學者認為，現代學徒制作為不同于學校中課程教學的一種學習機制，是一種基于工作場所的非正式學習過程[1]。這部分的學習成果應如何評價，本文嘗試系統介紹德國非正式學習成果認證的經驗，以便為我國提供學習借鑒。

一、德國非正式學習成果認證的發展歷程

非正式學習成果認證的發展模式主要有兩種：自上而下和自下而上。自上而下是指通過國家政策或法律的出臺，由國家行政權力推動其自上而下發展。如法國、挪威等國就屬于這類。自下而上是由于一些國家的非正式學習成果認證起源于職業領域或傳統教育的自身需要，由以某一職業領域開啟試點，隨著認證影響的擴大，逐歩建立起國家范圍的框架，德國就屬于后者[2]。在德國，沒有法律框架和標準化的驗證體系，但在政治級別以下，有多種多樣的程序和方法來認證非正規和非正式學習成果，且每種認證有其自己的范圍。

自2000年以來，歐盟提出了一系列決議、項目和文書，以促進對非正規和非正式學習的認證。2008年4月23日歐洲議會和歐洲理事會建立“歐洲終身學習資格框架”（EQF），其中一重要目的也是“在正式和非正式之間架起橋梁，促進經驗性學習成果的認證”。在歐盟的影響下，德國聯邦教育與研究部（BMBF）擬定了《適應終身學習要求的德國資格框架》（DQR），將非正規和非正式學習結果納入國家資格框架是其重點內容之一。在此基礎上，德國于2010年3月發布了《DQR納入非正規和非正式學習結果》報告，同年5月又頒布了《非正規和非正式學習獲得能力的認可》報告，以期為非正規和非正式學習的認證提供參考。在2011年，德國又建立了兩個專家工作組，第一個工作組負責審議在一般政治和文化教育領域非正規和非正式學習與DQR連接的可能性；第二個工作組調查在金屬/電氣、衛生/護理、貿易和信息技術等職業領域納入通過非正規和非正式手段所獲得能力的可能性。調查的結果于2011年11月形成了系統的報告。在報告中專家呼吁在DQR中建立起非正規和非正式的學習，并賦予其與正式學習的同等地位。著手建立一個綜合參考系統，在該系統中，能力以學習成果的形式加以描述，并在DQR的各級包括非正規和非正式的學習[3]。這說明德國正從國家層面建立起非正式學習成果認證的框架。

二、德國非正式學習成果認證體系的內容

非正式學習成果認證需要一個全面的認證體系，但這樣的體系在德國還未完全建立。但相關文獻研究揭示了非正式學習成果認證體系的四個核心要素：認證目標、認證主體、認證過程、認證方法。

（一）認證目標

認證的主要目標是認證個人在工作場所、家庭、閑暇期間或通過志愿工作等獲得的能力（詳見圖1）。除了第一層級的主要目標外，認證過程還可以為不同的后續目標服務，在第二層級就需要申請者意識和使用自己的能力。在意識并使用能力以后，第三層級中相關部門需要頒布相應的資格證書提高能力授證，從而也就促進了申請者擁有更大流動性。最終，如果申請者能夠綜合運用這些能力，申請者的受欣賞能力也會越來越高。

（二）認證主體

認證主體是認證過程的重要參與者，對認證結果的質量和公平性有著重要影響。德國非正式學習成果認證的人員主要包括：咨詢師（counsellor）、評估員（assessor）、過程管理者（Process Manager）和利益相關者（Stakeholders）。（見表1）。

（三）認證過程

認證過程是認證體系的核心，Dehnbostel、Seidel、Stamm Riemer等學者對認證過程做了相類似的劃分。共包括五個步驟：信息和指導（Information and guidance）、調查（Investigation）、評價（Assessment）、認證（Validation）、授證（Certification）[5]。

1.信息指導

認證的過程從信息和指導開始，包括對申請人的需求分析，并告知申請人什么是認證，認證有什么意義，認證的過程是什么樣子的，申請人有什么期待，以及對申請人有什么要求。這將導致對申請人的需求分析，以此確定驗證過程的目標以及合適的工具和方法。顧問在驗證過程中應給予申請人建議。

2.調查

調查所獲得的學習成果的證據，充分證明其學習獲得的成果。這一基本階段可以在“封閉系統”的范圍內進行，以一種與預先規定的標準確定學習成果。也可以采取一種“開放”的方法。建立一個檔案袋：包含一份簡歷、一份可以證明自己學習成就的職業經歷。還可以是如考試答卷，訪談記錄，照片、記錄模擬情境的視頻、工作樣品或第三方報告如推薦信等等。

3.評價

評價實質上是一個參考過程。記錄的學習結果參照特定標準（例如技能或需求簡介）以及職業和教育相關的標準。并可以采取多種方法，大體上分為形成性的評價方法和終結性的評價方法。評價既可以是一種外部評價形式，以書面形式記錄，是基于某些標準和參考水平的調查的結果，也可以是學習者在個人評價基礎上的自我評價過程。

4.認證

認證是評價和授證中間的一個階段。在這一過程的范圍內，通過專業的認證機構判斷哪些技能已經達到并符合普通教育的標準，然后，發布學習成績文件。

5.授證

授證是以書面形式記錄的外部評估，通常基于外部檢查，面向產出，并與專業能力對齊，基于某些（最低）標準和參考水平進行的。授證意味著一個合格和合法的機構確認個人擁有相關的技能和能力，并根據規定的標準進行評估。

（四）認證方法

德國沒有非正式學習法律框架和標準化的制度，但在政治層面之下，針對不同的目標，不同的學習環境，有多種程序來識別非正式學習成果。主要有外部學生考試（External Students Examination）、 ANKON、檔案袋（ProfilPASS）和工具（Lernstück-Verfahren）等。

1.外部學生考試

在職業教育與培訓部門，外部學生考試是非正式學習成果認證的正式工具。致力于為那些曾在某一行業工作過一段時間，但從未或沒有完成職業教育培訓考試的人提供正式認證的機會。而參加考試有一些前提條件。第一，就業時間至少是規定職業教育培訓時間的1.5倍。第二，申請人還需要證明他或她已經能夠完成一個熟練的工人需要掌握的任務[6]。

外部學生考試是用考試的形式認證非正式學習成果的制度。考試方法的優勢在于社會認可的有效性與可靠性，相對成本較低，節省時間，能夠檢驗學習成果證據的真實性。但這種方法同樣存在不足。因為只有在考試通過后，才能使非正式學習變得明確和可見。而非正式學習成果的知識和能力是隱性的，單純的考試難以檢測出來。

2.ANKON—職業能力學分對接高等教育項目

在高等教育部門，通過發展相應的學分系統，促進了非正式學習認證的發展。ANKON倡議是由政治層面上制定，其目的是使合格工人獲得高等教育的機會。開發了使職業能力學分對接高等教育的系統。

ANKON主要專注于對工程科學、信息技術、衛生、社會科學和商業科學這些學科領域制定和試行認證大學以外獲得知識的學分程序和工具。項目的參與者是由德國聯邦教育與研究部（BMBF）、工會（DGB和IGM）、大學校長會議（HRK）、德國職業培訓委員會（KWB）和聯邦職業教育和培訓學院（BIBB）組成的委員會，為這一倡議提供專家支持。漢諾威高等教育信息系統（HIS）與德國工程師協會（VDI）、德國電器電子協會（VDE）、信息技術協會（IT）聯合提供對該項目的學術支持。學術支持的目標也為工作和非正式獲得的能力學分通向高等教育建立一個整體的參考框架[7]。

項目實施第一步，可以使得認證的資格和能力等同于正式學習，并折算成學士或碩士研究生課程的學分；第二步，在此基礎上開發可轉化學分的程序和工具。重點是職業培訓和繼續教育體系中的資格和能力。此外，通過非正式方式獲得的能力也應納入，例如在工作中學到的能力。

這個程序已經在高等教育機構中被應用為模型。將非大學學習成果學分等同于考試所獲得的學分，這一過程的特點表明，它主要關注畢業生的知識、技能和能力，而獲得學分的時間、地點和背景變得不那么重要。因此，基于能力建立績效的方法，正被引入到學術部門。但這一項目也存在巨大挑戰，一方面，學分轉換是有難度的；另一方面，職業教育與大學教育不可避免的障礙，特別是高等教育機構擔心與職業教育聯系，會損害其質量。

3.檔案袋

世紀之交，在歐洲國家教育政策和實踐中對非正式獲得的能力的正式認可程度越來越高。有人指出，在德國，有必要對非正式學習認證加強發展。2002年，德國啟動了BLK合作項目即“終身學習護照—非正式學習認證”項目。在此背景下，DIE、DIPF和IES開發了ProfilPASS認證系統。

檔案袋作為一個組合，是以傳記的方式系統地記錄個人的培訓、學習和工作，且這個過程伴隨著專業和合格的指導。檔案袋過程的目的是可視化和記錄個人的能力，強調自我探索和反思。“能力”這一概念既包括認知層面，也包括動機層面。認知層面是使個人從意識層面能夠感知自己的能力，動機層面是通過能力的認可，激勵個人提高自尊和自信，而不是對能力進行精確的衡量。

檔案袋由多個部分組成：第一部分“我的生活概述”，這有助于用戶在他們不同的生命階段確定不同的活動，如學校、工作、家庭或休閑時間；第二部分“我的活動領域”，這份文檔是鼓勵人們對不同生命領域中所有的活動進行更深入的思考。這里涉及的內容有“這些活動領域中哪一個對我來說特別重要？我做了哪些活動，我使用了什么能力，我如何評價他們？”；第三部分“我的能力總結”，是用戶總結自己能力；第四部“我的目標和下一步”，是用戶描述他（她）的愿望和目標。

評估劃分為四個等級。一級：可在他人監督下或按照指示執行的活動；二級：可以在熟悉條件下自主開展活動；三級：可以在不同環境下自主開展活動（其他情況、條件、地點、工作環境）；四級：可以在不同環境中自主開展的活動并能向他人解釋和演示。

提供用戶指導是檔案袋系統的重要組成部分，在這個系統中，沒有專家指導，個人找準自己的能力非常困難。專家可以幫助個人辨別他們的技能，因為他們可能沒有注意到。指導可以是一對一的，也可以是分組的。作為一個沒有預先定義結果的工具，檔案袋不包括能力和能力的列表，更多的是每個人用自己的話描述自己的能力，而不訴諸先前制定的概念。對于學習困難的人，由于檔案袋對人的分析和思考有高要求，對弱勢目標群體相對困難。但隨著經驗的增加，用戶變得更容易意識到他們的能力[8]。

4.工具

工具是埃爾福特（Erfurt）大學的一個項目，作為一個獨立的驗證程序設立，其明確目標是對非正式學習（尤其是通過工作經驗）獲得的知識和技能進行認證。

工具由三個階段組成。第一階段，知識和技能的鑒定（Identification of Knowledge and Skills）。包括一個討論會和一個以指南為基礎的訪談，重點介紹個人學習經驗和獲得的知識和技能。第二階段，工作過程的記錄（Documentation of A Work Process）。記錄包括檔案袋的編制、檔案袋開發和方法咨詢的研討會工作過程的記錄會面臨一定的挑戰，因為這是由申請人獨立制定的。工作過程的記錄需要以口頭和圖形化的方式說明工作流程的目標、條件和要求以及方法。這份記錄旨在提供一個工作流程和以工作為導向的知識和技能證明，為下一階段工商會的認證做準備。第三階段，知識和技能的認證 （Certification of Knowledge and Skills）。知識和技能的認證需要通過由工商會組織的個人考試，考試包括口頭討論和公司操練（真實評估）。口頭討論大約需要30分鐘，公司的練習大約需要60分鐘。這兩個部分都在當前的工作地點執行并參考申請人提交的工作流程文檔。職業教育培訓框架也為工商會認證做指導。評估委員會由公司代表、工商會的代表和工具項目團隊的代表組成[9]。

工具考慮了參與者的自我評估和外部評估兩個視角。此外，還采用了不同的方法來記錄和評估知識。有訪談、檔案袋、工作場所證據提取。同時也表明，這個工具需要多方的支持。公司和組織的支持對于創造評估環境是必不可少的。

德國還將非正式學習成果認證用在了現代學徒制學習成果認定上，包括現代學徒制模式下畢業的學生只需提交學習檔案和國家認可的能力資格證書等文本材料，就可直接應聘其對口企業，或直接申請應用技術大學本科，不必參加統一入學考試。此外，現代學徒制模式下實行學分制，學分修滿即可畢業，且學分特別高的學生可保送進入應用技術大學。

三、啟示

現代學徒制是一種校企雙主體育人的新型職業教育模式。其一重要特征就是在現代學徒制中學生的學習場所有兩種：一種是以學生的身份在正規的學校教育中接受學習，還有一部分是在真實的工作場所以學徒的身份參與學習，實質上學徒在企業發生的學習就是一種非正式學習過程。企業的學習環境相對于學校教育更加的復雜，所以我們的評價體系也應該發生改變。德國非正式學習認證體系，對我國現代學徒制學徒學習成果評價體系的建立具有指導作用。

（一）引入第三方評價

在現代學徒制中，僅依靠學校和企業為主體的評價很難客觀地評價現代學徒制的學習成果，必須引入第三方對質量進行評估。德國非正式學習認證中評價的主體有專業的咨詢師、評估員，還有負責監管的過程管理者。學徒向其提供能夠證明自己能力的材料，在專業的評估機構考核下判斷學徒是否達到了相關標準，這樣能更加客觀精確地評估學徒的專業能力。

（二）建立學分互換機制

德國的非正式學習成果在一定程度上能與正規教育相互銜接與融合，得益于它的學分轉換機制的建立。如在ANKON—職業能力學分對接高等教育項目中將學生的非正式學習成果折算成學分，可免修相關課程。在現代學徒制中學生在企業的學習時間會大大增多，所以在課時安排上學生的任務量會大大增加，那么就可以建立企業非正式學習成果與學校學習的學分互換機制。學分制可以解決因不同教學場地、不同教學方式帶來的課程編排、互認、累積及轉換的難題。

（三）實現評價方式多元化

在現代學徒制的評價中，對于現代學徒制質量的評價多由企業師傅給出終結性評價，即對學徒職業能力的評價。這樣的終結性評價方式不利于培養學生的通用能力以及綜合素質，勢必會忽視對學員其他素質的培養。而德國非正式學習認證的過程分為了咨詢、評價、報告三個部分。評價的方式可以是終結性評價，也可以是形成性評價，或者是兩者相結合。報告重點放在申請人已有的能力上，比起簡單的合格和不合格的終結性評價，這種方式更有利于被評價者的發展。

參考文獻：

[1]趙文平.基于學習論的現代學徒制學習過程認識[J].職教通訊，2016（7）：34-39.

[2]馬捷.歐盟成人學習成果認證政策研究[D].北京：首都師范大學，2013.

[3]Katrin Gutschow.Making Informal and Non-formal Learning Visible in the German Qualifications Framework[J].2013.

[4][6][8][9]Julia Koch.A Validation System for Non-formal and Informal Learning in Germany[D].Educational Science and Technology，2013：34，9，37-38，40-41.

[5]Silvia Annen， Markus Bretschneider.The Process of Validation of Non-formal and Informal Learning-Specification of Terminology and The Status of Debate in the German-speaking Countries[EB/OL].[2018-04-20].https：//www.bibb.de/en/18155.php.

[7]Seidel S，Bretschneider M，Kimmig T，etal.Status of Recognition of non-formal and informal learning in Germany[J].2008：47-49.

（責任編輯：劉東菊）