寧夏R&D投入與經濟增長的灰色關聯分析

伍繼梅 蘇楊 任麗萍

摘 要： 運用灰色關聯法對寧夏2007―2016年R&D經費投入和經濟增長的關系進行分析，結果表明寧夏R&D投入與經濟增長之間存在較強的關聯度，同時反映出R&D支出占GDP的比重較小、活動人員數量偏少等問題。只有增加R&D人員投入并建立激勵政策，增加R&D投入并優化經費支出結構，當R&D投入跟上科技發展以及經濟的變化需求時，R&D才能較大限度地促進科技進步，推動經濟發展。

關鍵詞： R&D投入 經濟增長 灰色關聯分析 寧夏

隨著科技投入的加大，R&D作為科技投入的核心部分越來越被重視，投入力度也不斷加大。R&D是指為增加知識總量（包括人類文化、社會等方面的知識）并運用這些知識創造新的應用進行的系統的、創造性的活動。R&D活動按活動的階段性分為基礎研究、應用研究、試驗發展[1]。R&D投入主要包括R&D經費和人員兩方面投入，關于R&D投入與經濟增長之間的關系國外有很多學者在研究。熊彼特認為經濟發展的根本動力是技術創新和制度創新，在經濟發展的過程中，經濟進步的關鍵是通過有效投資來加強技術創新的力度;索洛認為技術進步是經濟增長的最根本因素，而R&D經費又是促進技術進步的一個重要因素;羅默通過研究認為R&D投入可以激勵企業進行R&D活動，促進經濟增長。國內也有很多學者對這方面進行了研究，最初多是將R&D看作是技術進步或創新的一個重要方面，但隨著國家和企業對R&D活動的加強，經濟模式轉變，市場機制的引入，使人們開始認識到R&D與經濟增長等有關問題。朱強（2009）[2]運用脈沖法和面板法，對全國31個省市及東、中、西部地區R&D投入與經濟增長關系進行了實證分析。安娜（2009）[3]用修正的柯布―道格拉斯（C-D）生產函數模型和多元線性回歸分析法分析了R&D投入對經濟增長的影響。盡管目前國內對這方面的研究成果很多，但寧夏地處西部，經濟發展相對落后，對這方面的研究相對還較少。定量研究R&D投入與經濟增長的關系，傳統的方法可能會出現量化結果與定性分析結果不符的現象[5]。但灰色關聯分析的方法彌補了傳統分析方法所導致的缺憾[6]。基于這方面的原因，本文運用灰色關聯度分析法對寧夏的R&D投入與經濟增長關系進行分析，為下一步調整寧夏科技投入方向等方面提供參考依據。

一、寧夏R&D投入現狀

（一）R&D經費支出

2007年至2016年寧夏的R&D經費支出總額為17085億元，科技活動經費支出年平均總額為1709億元，年平均增長率為1486%。圖1為2007年至2016年R&D經費內部支出情況，從圖中可以看出寧夏R&D投入強度呈逐年遞增的趨勢，從2007年的084%增長到2016年的095%。2009年和2011年增幅最大，名義增長率為3586%和3309%。

（二）R&D人員投入

2007年至2016年寧夏R&D活動人員數為75538人，從2007年的5567人增長至2016年的9004人，雖然R&D人員在逐年增加，但反映出寧夏R&D活動人員缺乏的問題。寧夏坐落于祖國西北，地方小、人口少，地方經濟相對落后，政府部門要保證科技進步以及經濟增長，就必須保證R&D人員在科技進步中發揮作用，實現R&D活動與經濟發展相協調。

二、理論模型建立及實證分析

（一）灰色關聯理論方法介紹

灰色關聯理論是由我國鄧聚龍教授在1982年創立的，灰色關聯分析法是用來描述兩個因素變化趨勢的一致性，即各個子序列與母序列的相關程度，并依據相關性得出大小。

（二）灰色關聯度模型的具體計算步驟[7]

第一步：先確定參考數列、比較數列。設參考數列（又稱母序列）為

X0= X0（k）|k=1，2，……，n ;

比較數列（又稱子序列）為Xi= Xi（k）|k=1，2，……，m;i=1，2，……，n 。

第二步：求初值象。

xi（k）= Xi（k） Xi（l） ，i=0，1，……，n，k，l=1，……，m。

第三步：始點零像化處理。

x′[KG-*3/5]i（k）=xi（k）-xi（1），i=0，1，……，n，k=1，……，m。

第四步：計算 s′[KG-*4]0 ， s′[KG-*4]i ， s′[KG-*4]i-s′[KG-*4]0 。

s′[KG-*3/5]0 = ∑ n-1 k=2 x′[KG-*3/5]0（k）+ 1 2 x′[KG-*3/5]0（n） ， s′[KG-*3/5]i = ∑ n-1 k=2 x′[KG-*3/5]i（k）+ 1 2 x′[KG-*3/5]i（n） ，

s′[KG-*3/5]i-s′[KG-*3/5]0 = ∑ n-1 k=2 （x′[KG-*3/5]i（k）-x′[KG-*3/5]0（k））+ 1 2 （x′[KG-*3/5]i（n）-x′[KG-*3/5]0（n）） ，i=1，……，n。

第五步：計算相對關聯度r。

r= 1+ s′[KG-*4]0 + s′[KG-*4]i? 1+ s′[KG-*4]0 + s′[KG-*4]i + s′[KG-*4]i-s′[KG-*4]0? ，i=1，……，n。

（三）寧夏R&D投入與經濟增長關系分析

1指標選取及數據來源。R&D投入包括R&D經費支出和R&D活動人員用來衡量，本文選擇這兩個指標衡量R&D投入，以國內生產總值（GDP）作為經濟增長指標。為了進一步研究R&D經費支出與經濟增長的關聯度，本文從研發活動類型及研發主體這兩個方面對R&D經費支出進行劃分，具體包括科研機構R&D經費支出指標、高等院校R&D經費支出指標、企業R&D經費支出指標、基礎研究R&D經費支出指標、應用研究R&D經費支出指標和試驗發展R&D經費支出指標。文中用到的數據主要來源于2007—2016年寧夏回族自治區統計年鑒及中國統計年鑒。

2建立模型與計算。根據前面提到的灰色關聯分析方法以及統計年鑒上寧夏現有的R&D投入及相關經濟指標數據，建立3個相關模型來分析寧夏R&D投入與經濟增長的關系。

模型1：R&D經費支出、人員投入與經濟增長的灰色關聯分析

模型2：不同研究及研發主體R&D投入與經濟增長的灰色關聯分析 產市場保值。

三、灰色關聯度法結果分析

模型1計算結果為r1=09831、r2=06538，r1>r2，說明R&D經費投入、R&D人員投入與GDP存在著較強的正相關關系，二者對寧夏的經濟有一定的促進作用，R&D經費投入對GDP的拉動作用大于R&D人員對GDP的拉動，表明R&D經費投入對寧夏經濟增長比人力資源更為重要。模型2計算結果為r3=09312、r4=07451、r5=09244，r3>r5>r4，說明科研機構R&D經費對經濟增長的拉動作用最大，企業次之、高等院校作用最小;r6=05726、r7=06044、r8=06607。r8>r7>r6，說明企業R&D人員對經濟增長的拉動作用最大，高等院校次之，科研機構最小。基于模型3計算可知r11>r10>r9，說明試驗發展對經濟增長的拉動作用最大，應用研究R&D經費投入對經濟增長的作用次之，基礎研究最小。

四、幾點建議

由上述灰色關聯度分析的結果來看，一方面反映出寧夏的R&D投入與經濟增長之間呈現出了較強的關聯度，這表明R&D投入對經濟增長是至關重要的，但另一方面也反映出寧夏R&D投入的經費支出占GDP的比重很小、活動人員數量少等問題。今后只有當R&D投入跟上科技發展以及經濟的變化需求時，才能較大限度地促進科技進步，推動經濟發展。

（一）增加R&D人員投入，建立R&D人員激勵政策

R&D人員是科技活動中的核心，也是促進經濟增長的根本，目前從寧夏現狀看，應在把握好兩者間的平衡關系保證投入結構合理化的基礎上，建立適合寧夏發展的科技人才創新的激勵政策，以此充分調動R&D人員的積極性，進而促進寧夏的科技發展和經濟增長。

（二）增加R&D投入，優化經費支出結構

R&D活動包括基礎研究、應用研究和試驗發展三類，其中科學研究（基礎研究和應用研究）是原始創新能力的重要表現。根據模型測算結果，寧夏試驗發展經費對經濟增長的貢獻明顯高于科學研究，因此政府在頂層設計上可重點培育試驗發展經費的投入主體，繼續支持企業研發活動，為經濟增長提供動力。

（三）增加高校科研投入，助推高校與企業合作，加強高校成果轉化

人才是第一戰略資源，是促進經濟增長的有力保障。高校[HJ0.6mm]是培養人才的搖籃，政府應加大對高校的科研投入，讓高校在出人才的同時出成果。要加強和促進高校與企業之間的合作，提高知識的傳播速度，讓更多的實驗理論轉化成惠民的成果，在寧夏的經濟發展中發揮更大的作用。

寧夏坐落于中國西北部，經濟相對比較落后，雖然R&D經費投入在逐年增加，但占GDP比重遠低于國家平均水平。R&D投入作為一個國家地區研發活動規模和科技創新能力的重要參考指標，對一個國家地區的經濟起著非常重要的作用，希望在未來財政收入不斷增加的情況下，提高R&D投入在總投入中的比重，并保持適合區域發展的R&D投入結構。

參考文獻：

[1] 科學技術部發展計劃司、中國科學技術指標研究會科技統計工作實用手冊[M].科學技術文獻出版社，2008

[2]朱強我國R&D投入對經濟增長貢獻率研究[J].科學管理研究，2009，27（5）：95-100，116

[3]安娜中國R&D投入對經濟增長影響的回歸分析[J].科技管理研究，2009，（5）：173-174，167

[4]張斌R&D投入與經濟增長關系的實證研究[D].電子科技大學，2006

[5]涂敏，仰海瑞基于灰色關聯分析的安徽省R&D投入與經濟增長關系研究[J].廣東廣播電視大學學報，2014，23（4）：98-101

[6]王錦生遼寧省R&D投入與經濟增長的灰色關聯分析[J].科學管理研究，2013，31（3）：93-96

[7]劉思峰等灰色系統理論及應用[M].科學出版社，1991

〔本文系寧夏科技廳項目“寧夏科技投入穩定增長機制研究”（項目編號[2016]25號）階段性成果〕

〔伍繼梅（通訊作者）、蘇楊、任麗萍，寧夏科技發展戰略和信息研究所〕