開放大學需求分析：理論基礎和指標體系

陳蘊 李云芳

【摘?要】面對新的機遇與挑戰，開放大學需要轉型升級，需求分析是轉型升級的重要路徑。借鑒現有的理論和模型，結合開放大學的特殊定位、辦學特色和學習者特點確定了開放大學需求分析的理論基礎和指標體系。

【關鍵詞】開放大學;需求分析;學習者為中心;ISD模型

【中圖分類號】G727;G434

【文獻標識碼】A

【文章編號】1001-8794（2019）03-0023-05

開放大學是在我國高等教育改革發展宏觀背景下，在終身教育理念指導下，以服務學習型社會建設為宗旨，以現代信息技術為支撐，整合共享各類優質教育資源，實施遠程開放教育的新型高等學校。

一、時代背景：機遇與挑戰并存

伴隨著終身學習理念的普及和國家構建學習型社會的政策倡導，開放大學面臨著新的機遇和挑戰。

1.政策倡導的機遇

2010年，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》明確了“辦好開放大學”的教育發展戰略，提出要“大力發展現代遠程教育，建設以衛星、電視和互聯網等為載體的遠程開放繼續教育及公共服務平臺，為學習者提供方便、靈活、個性化的學習條件……構建靈活開放的終身教育體系……基本實現教育現代化，基本形成學習型社會，進入人力資源強國行列”。

黨的十九大報告明確要“辦好繼續教育，加快建設學習型社會，大力提高國民素質”，努力實現繼續教育充分、平衡的發展，以更好地應對社會大眾日益廣泛的精神文化生活需求。開放大學是推進終身學習的實踐者、構建學習型社會的參與者，在政策的倡導和支持下，應抓住機遇、尋求突破、轉型升級，實現人才培養目標。

2.挑戰與壓力

一方面，伴隨著機遇，成人教育不得不面對人口結構變遷帶來的挑戰。根據《2015全國教育事業發展統計公報》的數據，2015年我國成人高等教育本專科共招生236.75萬人，比上年減少28.86萬人;在校生635.94萬人，比上年減少17.19萬人;畢業生236.26萬人，比上年增加15.03萬人。作為成人高等教育的重要組成部分之一的開放大學，近幾年在招生人數上出現不同程度的下滑，在讀生中也出現學習意愿欠佳的狀態，表現為出勤率低（平均在45%左右）、面授課專注度不高、線上學習不積極等。另一方面，互聯網教育、MOOC課程、各大學習平臺的蓬勃發展，使得開放大學的外部挑戰激增，外部挑戰與內部壓力一起呼吁開放大學轉型升級。

3.需求分析是轉型升級的重要路徑

上海開放大學校長袁雯（2018）指出：開放大學建設已經進入發展機遇與挑戰并存的“黃金期”。一方面，為了加快開放大學的建設步伐，各地政府結合區域實際出臺了建設開放大學的文件;另一方面，開放大學的改革發展沒有現成的理論與模式可遵循，很多問題還處于摸索階段。她提出在明晰理念內涵的同時，應更加關注問題導向、需求導向尤其是效果導向的研究，更加關注理念和實踐的“落地”，使開放大學真正成為加快建設學習型社會、大力提高國民素質的支撐平臺和主要力量。

筆者從需求導向出發，探究開放大學需求分析的理論基礎，嘗試構建開放大學需求分析的指標體系，為促進開放大學供給與需求的平衡、實現轉型升級服務。

二、需求分析：理論與模型綜述

需求分析（Needs Analysis，簡稱NA）指通過內省、觀察、訪談、問卷等手段對需求進行研究的方法和技術，已廣泛應用于教育、科技、經貿和服務等領域。以服務教學為目標的“需求分析”概念經常被用于企業培訓領域和專業教學領域中，已形成了較系統的需求分析理論和模型。有關開放大學需求分析的理論研究有跡可循，但現有文獻需求分析的內容和角度均較分散。

1.企業培訓領域中的需求分析

培訓屬于企業人力資源管理的重要模塊，需求分析是開展培訓工作的基礎。復旦大學胡君辰教授在《人力資源開發與管理》一書中提出培訓需求分析是指了解員工需要參加何種培訓的過程，屬于培訓與開發的前期準備階段。常用的培訓領域的需求分析模型包括：

（1）Goldstein模型。由學者I.L.Goldstein，E.P.Braverman，H.Goldstein三人在20世紀80年代提出，將培訓需求分為組織分析、任務分析和人員分析三個方面，將三者的內部關系整合為循環評估模型。

（2）需求差距分析模型（Gap Analysis）。由美國學者湯姆·W·戈特提出，認為培訓需求是消除和縮小“現實狀態水平”與“理想狀態水平”之間的差距，包括知識、能力、態度、績效、目標、素質等方面。

（3）勝任特征模型（Competency Model）。1973年由美國著名心理學家麥克里蘭博士提出。通過分析某一組織或工作中表現優異者與表現平平者的深層與表層特征，從而得出某一特定職務所需要的勝任特質總和。

（4）其他需求分析模型。除了以上幾種培訓需求分析模型之外，還有一些常用的培訓模型，如：前瞻性需求分析模型，將“前瞻性”思維運用到需求分析模型之中;戰略導向的培訓需求模型，指出企業的戰略選擇與演變會影響到員工培訓的方式;生涯導向的培訓需求分析模型，認為企業與員工是平等的利益主體，企業培訓要與員工生涯相結合，體現以人為本的思想。

隨著教學研究的發展，學者們發現現有的需求分析模型存在一定的局限性，越來越多的學者注意到應以系統論的眼光看待教學過程，把教學過程的幾個階段看成一個整體，系統地分析基本要素，制定學習目標，尋找最佳的教學策略。在此基礎上形成了ISD（Instructional System Design，簡稱ISD）模型，即教學系統設計模型。ISD是以傳播理論、學習理論和教學理論為基礎，運用系統論的觀點和方法，分析教學中的需求和問題，找出解決方案的一種理論和方法。

2.專業教學領域中的需求分析

在專業教學領域中，需求分析原理和方法在外語專業教學中運用得最多。陳冰冰（2009）總結外語專業課程開發需遵循三個原則：改進教學方法、針對教學群體需求調整教學、訓練學生的學習，需求分析是根植于后兩者。外語專業的需求分析方法有以下四個路徑：路徑一，目標導向分析。以語言的本質——“交際功能”為培養原則分析和設計變量。路徑二，過程導向分析。識別學習者目前“已知的”與“需知的”之間的欠缺，分析如何進行有針對性的施教，也稱欠缺分析。路徑三，學習中心分析。隨著學生主體地位在外語教學中的不斷增強，學習者學習的風格和策略也相繼被納入需求分析的范疇。路徑四，生態路徑。通過對專業課程生態情景的相關特點進行分析，使這些特點能適應課程生態環境的局限因素，促進課程本土化。

3.開放教育領域中的需求分析

我國已有學者將需求分析理論引入開放教育領域，目前針對開放大學已經開展的需求分析研究包括：學生需求分析、心理需求分析、學習評價系統等。馮立國、楊孝堂（2011）結合開放教育的情況，總結學生需求分析主要包括以下幾個方面：基本信息、學習動機、學科背景、工作背景、學習能力、學習環境等。娜仁、王曉然（2013）通過問卷作了調查，主要圍繞遠程開放教學模式，尤其是網絡教學模式，設計三個方面的問題：學生基本信息、學習需求、學習方式。何苗、許宇翔（2015）把學生學習心理需求分為以下幾個方面：面授輔導教學需求，包括教學內容、教學風格、教學方式、課外的教學支持和實踐實習需求;網上學習需求，包括學生對網上資源的利用情況、學生使用網絡資源的困難、學生希望網上學習資源能做哪些改善;校園文化需求。

綜上，需求分析理論在企業培訓、專業教學領域中運用較為廣泛，在開放教育領域中亦有學者研究，然而，現有的開放大學需求分析理論與框架還比較零碎，有待進一步理順和整合。

三、開放大學開展需求分析的重要性

2016年出臺的《教育部關于辦好開放大學的意見》中提出任務之一是“建設優質課程，滿足學習需求”。其中提到“適應遠程教育規律和學生自主學習特點，優化課程內容呈現方式和教學活動設計環節，加強課程交互性，確保有效支持學生自主學習”。文件中指出遠程教育與普通高等教育之間有著明顯的區別，遠程教育發展規律不同于普通高校，遠程教育的學生有自身特點。這就意味著開放大學不能照搬、照抄普通高校的發展經驗，需從實際需求出發，尋找符合自己特殊定位、辦學特色、學習者特點的轉型升級之路。

1.開放大學的特殊定位

開放大學與高等教育的關系經歷了一個磨合的過程，郭赟嘉（2016）認為對開放大學的定位有如下幾個時期：階段一——定位摸索期（1979—1985年），補償高等專科層次教育;階段二——定位調整完善期（1986—1998年），成為開放性高等學校;階段三——定位明確期（1999—2009年），成為現代遠距離開放教育的新型高等學校;階段四——開放大學時期（2010年至今），發展成為沒有圍墻的現代遠程開放大學。該階段以2010年國務院辦公廳發布《關于開展國家教育體制改革試點的通知》中提出探索“開放大學建設模式試點單位”為標志。與普通高等院校相比，開放大學具有教學觀念開放、辦學體制靈活、培養目標實際、教學手段多樣等特點。

2.開放大學的辦學特色

伴隨著“終身教育”理念的普及，結合開放大學發展的歷史沿革，開放大學逐步形成了學歷教育與非學歷教育協調發展的辦學模式。

一方面，開放大學首先是大學，具有學歷、學位授予權，具有高等教育的屬性。由于學歷教育專業和課程結構的嚴謹性和體系化，且對于社會發展有重要意義，學歷教育處于不可替代的位置。另一方面，市場對人才需求越來越多樣化，開放大學落實終身教育理念繼續發展學歷教育的同時，清楚地認識到非學歷培訓的地位和作用越來越重要。目前，大多數開放大學形成了以學歷教育為基礎，非學歷培訓比重逐漸增大的辦學模式。

3.開放大學學習者的特點

開放大學的學習者大多為成人，成人學習有明顯的特點。林德曼提出關于成人學習理論的重要假說，包括：第一，要求學習活動能滿足其需要和興趣;第二，成人學習是以“生活為中心”的，適合以生活情境來組織學習活動;第三，經驗是成人學習活動的資源，成人教育的核心方法是經驗分析法;第四，成人具有極強的自我導向需求，教師在學習過程中的作用是支持交互問詢的，并檢查掌握的準確性;第五，隨著年齡增大，成人學生個體差異增大，因此，成人教育須提供適應不同風格、時間、地點和節奏的選擇。

基于林德曼的假說，結合我國開放大學的特色，將開放大學學習者的特點總結如下：都是成人學生，有一定的社會經驗;在職學習為主，存在工學矛盾;承擔多重社會角色，可用于學習的時間少;學習內容偏實際，傾向與工作和生活相關;基礎較差，尤其是英語、計算機能力等。

四、開放大學需求分析的理論基礎

針對開放大學的特殊定位、辦學特色和學習者特點，借鑒企業培訓和專業教學領域中需求分析的理論和模型，整合研究者的觀點，筆者提出開放大學需求分析的理論基礎。

1.導向：“以學習者為中心”

無論是企業培訓領域或是專業教學領域，需求分析的理論與框架眾多，究其深層次原因，是背后的價值導向不同，如：企業培訓領域中的戰略導向、生涯導向需求分析;專業教學領域中的目標導向、過程導向、學習中心導向需求分析等。

總結需求分析的理論，可以按導向分為三類：學科導向分析、學習者導向分析、問題導向分析等。

筆者認為，開放大學需求分析體系的設計應屬于學習者導向分析，即“以學習者為中心”的需求分析。

“以學習者為中心”導向強調學生的個性發展，關注學生的興趣、需要和目的，使課程適應學習者，而非學習者適應課程。開放大學本著“為了一切學習者，一切為了學習者”的辦學宗旨，“以學生為中心”的導向是開放大學的應有之義。同時，“開放性”是開放大學的本質特點，這也包括課程設置、教學內容、教學方式的靈活性，使得“以學習者為中心”導向開展需求分析具有可能性。開放大學學生大多為成人，成人學生具有自我導向強、個體差異大、需要滿足學習興趣等特點，因此，對成人學生開展“以學習者為中心”的需求分析，滿足其個性化需求，具有必然性。

2.設計：基于ISD模型

ISD模型又稱教學系統設計模型。最早發端于美國的軍隊建設和企業培訓領域，之后廣泛運用于學校教育領域，目前在企業培訓課程開發中也得到廣泛運用。

作為一個核心的教育技術，ISD強調以系統的觀點進行教學設計和開發，注重需求分析，強調需求分析是教學設計和開發的核心，通過需求分析鑒別問題的關鍵，采取合適的教學方法和策略，達到最優的教學效果。具體操作環節中，ISD包括培訓需求分析、培訓內容分析、培訓對象分析、培訓課程目標敘述、培訓策略制度設計、培訓媒體選擇、培訓課程設計評價等幾項過程要素。

ISD分析模型考慮的是需求分析對整個教學系統各個環節的作用，關注整體功能而不是個體功能，在企業培訓領域和專業教學領域中均得到廣泛運用，無疑對開放大學學歷教育與非學歷培訓共存的辦學模式最適合。

3.層面：社會、學校、學習者

在需求分析的理論中，很多學者注意到一個完整的、系統的需求分析需要考慮宏觀、中觀、微觀多層次的需求，以及它們之間的相互聯動關系。例如在專業教學領域，部分學者認為需求分析應該包括社會需求和個人需求。通過個人需求分析，可以了解學生對教學的需求，分析學生薄弱環節，確定教學過程中的問題和困難，調整教學的方向;通過社會需求分析，可以了解社會對人才的需求，使培養的策略緊跟市場需求導向，使培養出的人才更具有市場競爭力。在企業培訓領域中，學者們也認識到培訓的層次包括：戰略層次分析，即對未來的分析;組織層次分析，即找出企業存在的問題并確定是否培訓;員工個人層次分析，即對員工技能要求的差距分析。

由于開放大學的特殊定位、辦學特色、學習者特點，開放大學需求分析也要綜合考慮宏觀、中觀、微觀三個層次，并且了解三者之間的關系。宏觀層次又叫社會需求分析，相當于醫生在制定治療方案時要綜合考慮社會影響、職業定位、醫學倫理等因素，將學習者與學校的需求放在社會情境中，主要分析開放大學在社會中的定位、開放大學應承擔的社會責任，以及社會對開放大學辦學質量的要求等因素。中觀層次又叫學校需求層次，相當于醫生對現有醫療條件的評估，主要分析學校的辦學理念、培養計劃、師資配備、物資保障、支持服務等因素，了解是否具有滿足社會和學生需求的條件。微觀層次又叫學習者需求分析，相當于醫生對病人的問診，主要了解學習者學習動機、學習觀念、學習策略、學習行為等主觀與客觀因素。三個層次的需求既相互區別又密切聯系，存在影響與被影響的關系，在做決策時應綜合考慮、缺一不可。

五、開放大學需求分析的指標體系

在參考現有的需求分析理論和模型的基礎上，筆者總結了開放大學的特殊定位、辦學特色和學習者特點，結合了實際工作中的思考和總結，最終確定了開放大學需求分析的指標體系。該指標體系堅持“以學習者為中心”導向，以教學系統設計模型（ISD）為設計邏輯，從社會、學校、學習者三個層面出發，設計了共46項指標，指標內容覆蓋13個方面的內容。詳見表1。

六、總結與展望

與以往研究相比，本文在開放大學需求分析研究中有兩個突破。首先，提出開放大學需求分析的理論基礎。包括：確定了“以學習者為中心”的需求分析導向，找到適合開放大學辦學模式的ISD模型作為設計邏輯，分析出內容應涵蓋的三個層面：社會、學校、學習者。其次，指標體系設計更為科學和系統。包括：對象、內容、目標、策略、方式、媒體等過程要素，指標體系涵蓋的范圍更廣泛、層次更全面、內在邏輯更科學，同時為日后分析開放大學社會、學校、學習者三個層面需求的相關性、耦合性做好準備。

開放大學需求分析理論還有需要進一步研究的地方。尤其是隨著互聯網技術的迅速發展，越來越多的研究者意識到大數據分析技術和方法在分析學習者行為中的潛能，一個新興的研究領域“學習分析（Learning Analysis）”應運而生。本文設計的需求分析指標體系為學習分析提供數據考量維度，學習分析技術則為深入開展需求分析研究提供數據支撐。希望在今后的研究中，能將需求分析理論研究與大數據分析技術相結合。