全面從嚴治黨背景下高校廉政檔案建立與管理研究

奈良毅 趙鄲寧

摘要：開展廉政檔案建設，是新形勢下高校黨委、紀委貫徹落實全面從嚴治黨工作的重要抓手，是創新紀檢監察監督方式的重要體現。本文立足高校紀檢工作實際，著眼于廉政檔案的建立與管理，重點探討廉政檔案收集、整理、保管、鑒定等內容。

關鍵詞：高校；廉政檔案；建立與管理

中圖分類號：G647 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2019）26-0026-02

一、廉政檔案概述

高校廉政檔案是記載建檔對象開展廉潔管理、廉潔從教活動的各類文字、圖表、影像材料，主要反映黨員干部在黨風廉政建設和反腐敗工作中的思想認識、行為表現、工作成效等。建立廉政檔案的主要目的是監督管理黨員干部，檔案內容是開展黨風廉政意見回復、信訪監督、執紀審查等活動的重要依據。

二、高校廉政檔案建立與管理存在的問題

當前，大部分區內高校紀檢監察機構已逐步建成并開始管理運用黨員干部廉政檔案，但在實踐中，關于廉政檔案材料的收集、整理、保管、應用與信息化建設等工作仍存在一些問題，主要表現為：

（一）廉政檔案建檔對象范圍需進一步明確

關于廉政檔案的建立，2019年1月施行的《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》（以下簡稱《監督執紀工作規則》）提出：“各級紀檢監察部門應建立健全黨員領導干部廉政檔案”，對于其中提及的黨員領導干部，中紀委法規室曾做出解釋：“事業單位中的‘黨員領導干部，包括事業單位（未列入參照公務員法管理范圍）領導班子和其他六級以上管理崗位的中共黨員。”按照解釋內容，高校中廉政檔案的建檔對象主要是處級及以上中共黨員領導干部，但實際工作中，有幾類人員也應重點考慮：一是高校行政機構的科級干部，這類人員在部門工作中起著承上啟下的作用，是部門財、物的具體管理者和經辦人，也是“關鍵少數”，所面臨的拒腐防變廉潔風險并不比處級領導干部小；二是非黨員處級及以上領導干部，這類人員盡管不是黨員，在高校中也不占多數，但在“同崗同責”條件下，也有納入廉情監督范圍的必要；三是《監察法》中列明的“公辦的教育、科研、文化、醫療衛生、體育等單位中從事管理的人員”，這類人員在高校中可能是二級學院科研辦主任、學工辦主任、醫學院校附屬醫院臨床科室主任等，盡管在職級上他們可能不是六級以上管理崗位人員，但這類人承擔了所在單位相應的管理職責，為實現對所有行使公權力人員的監督，這一類監察對象是否納入廉政檔案建檔范圍同樣值得考量。

（二）廉政檔案入檔材料內容和形式應進一步規范

紀檢監察機關《監督執紀工作規則》對廉政檔案入檔材料內容作了基礎性的規定，如應包括：干部任免情況、人事檔案情況、因不如實報告個人有關事項受到處理的情況；巡視巡察、信訪及其他方面移交的問題線索和處置情況；開展談話函詢、初步核實、審查調查以及其他工作形成的有關材料；黨風廉政意見回復材料；其他反映廉政情況的材料等。這些規定為收集廉政檔案材料提供指導性意見，可是在操作中，各高校為“豐富”廉政檔案內容，除了做上述“規定動作”外，還增加了一些“自選動作”，比如有的高校將領導干部任期審計報告、述責（述職）述廉報告、科研經費報告等加入廉政檔案中，有的高校將收入情況、房產情況、兼職投資情況等材料也放入廉政檔案中，這種做法一方面造成個別領導干部反映“重復填報”與組織人事部門要求報告的相同內容的檔案材料，另一方面也給在高校范圍內統一廉政檔案編目標準增加不少困難。

（三）廉政檔案管理方式和手段應進一步加強

在廉政檔案管理中，檔案材料的收集、整理、鑒定、保管是基礎工作，只有做好這些工作，才能進一步對檔案信息加以利用、開發，為紀檢監察工作提供數據支持。目前，高校廉政檔案在管理上存在以下不足：

第一，管理人員不專業。高校紀檢監察人員的專業背景大多為法律、財會、思想政治等，缺乏檔案管理專業知識，一定程度上存在檔案材料收集不精細、鑒定不準確、不熟悉檔案管理規范、對檔案裝訂流程不了解、缺乏必要的專業的檔案培訓等問題，較低的檔案業務能力對廉政檔案管理質量造成影響。

第二，管理方式和手段不專業。如有的高校沒有建立廉政檔案管理制度；有的高校受辦公場所條件限制，沒有獨立的檔案室，廉政檔案與綜合檔案、案件檔案共存一柜；有的高校檔案室缺乏“三鐵一器”、溫度計、濕度計等設備；有的高校“九防”措施不到位，缺乏應急處置方案等。

第三，廉政檔案信息化管理程度較低。由于高校廉政檔案內容相對繁雜、沒有統一的管理規范，各高校對檔案分類、編目、利用等工作仍處在探索階段，沒能形成一套專業的、符合廉政檔案工作實際的檔案管理軟件。雖然有個別步子邁得比較大的區內高校結合本校計算機專業優勢已制作出廉政檔案管理軟件，但也僅僅符合該校管理實際，暫不具備推廣使用的條件。因此，為便于開展廉政檔案管理工作，應加快信息化建設步伐。

三、廉政檔案建立與管理存在問題的原因分析及對策

（一）廉政檔案建檔對象問題

雖然《監督執紀工作規則》規定了廉政檔案建檔對象是“黨員領導干部”，但是根據《監察法》規定的監督對象范圍以及“監察全覆蓋”精神，在實踐中可以適當將高校行使公權力的有關工作人員都列為廉政檔案建檔對象。具體可包括：高校中管理崗六級以上職員，從事與職權相聯系的管理事務的其他職員；在管理、監督國有財產等重要崗位上工作的人員，包括會計、出納人員，采購、基建部門人員；此外，臨時從事與職權相聯系的管理事務，包括依法組建的評標委員會、競爭性談判采購中談判小組、詢價采購中詢價小組的組成人員也可以對其建立廉政檔案。值得探討的是，能否將醫科類院校附屬醫院的臨床科室主任、護長劃入建檔對象的問題。筆者認為，盡管高校附屬醫院臨床科室主任、護長屬于專業技術人員，但在實踐中這類人員也承擔著管理職責，部分場合下（如代表醫院參與招投標、科室績效分配管理等）具備行使公權的條件，因此該類人員應列為廉政檔案建檔對象。

（二）廉政檔案材料的內容和形式問題

由于不同高校對廉政檔案應歸檔的材料認識和理解不一，使得廉政檔案的裝檔材料五花八門，無法形成似人事檔案式樣的統一編目，對檔案查詢和利用造成一定困難。

為便于統一管理、提高利用效率，高校廉政檔案在材料內容上應做到精準收集、資源共享。所謂精準收集是指歸檔材料須能準確、真實、客觀地反映干部廉潔從政從教情況，真正做到廉政檔案是干部履職的“體溫計”、“晴雨表”。從這個角度來說，廉政檔案歸檔材料包含《監督執紀工作規則》規定的項目即可，至于廉政檔案的全面性則有賴于資源共享。而所謂資源共享是指由于高校紀檢監察部門人員、經費等條件有限、檔案材料收集工作量大、鑒定和利用工作煩瑣，為避免形成“信息孤島”和“百科全書”，有關廉政檔案材料可與其他部門共享資源、互通有無。如科研課題情況、人事檔案情況、個人事項報告情況、審計情況可分別由科技、人事、組織、審計等部門負責管理并提供。通過共享資源，一方面可以使紀檢監察部門在收集、鑒定、保管廉政檔案材料工作中“減負”，另一方面能使紀檢監察部門在發揮“再監督”職能上“增效”。

（三）廉政檔案管理方式和手段問題

提高廉政檔案建立與管理質量，首先必須加強對管理人員、特別是紀檢監察部門負責人進行檔案業務培訓，使領導干部在思想上重視、行動上配合檔案管理工作；其次，廉政檔案管理單位應完善檔案管理制度，通過制度規范檔案管理行為和流程，在制度中建立廉政檔案管理領導小組，將審計、財務、組織、人事、科技等部門納入其中，進一步整合監督力量；再次，保障廉政檔案建立與管理的基本設備設施，做到“三鐵九防”，有條件地配齊檔案管理輔助工具，嚴守檔案管理安全底線，做好檔案安全保密工作；最后，結合實際加快研發符合高校廉政檔案管理要求的檔案管理軟件，借助信息化手段助力紀檢監察監督執紀問責工作。

參考文獻：

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[2]趙剛.檢察機關廉政檔案制度[J].法制與社會，2016，11：28-29.