企業家社會資本、研發合作對企業創新質量的影響研究

何澤慧

摘 要：隨著經濟全球化不斷深入，高新技術企業要想在激烈的市場競爭環境中更具優勢，僅僅依靠單一的內部資源遠遠不夠，愈來愈多的企業家開始對外開展研發合作。為了考察企業家社會資本對國家高新技術企業創新質量的影響機制，基于社會資本理論，構建了企業家社會資本、研發合作、高新技術企業創新質量之間作用關系的概念模型。采用多元回歸分析方法進行實證檢驗，結果表明：①企業家社會資本有助于高新技術企業創新質量的提升;②企業家制度社會資本和技術社會資本有助于高新技術企業獲取研發合作機會;③研發合作有助于高新技術企業提升創新質量，并且研發合作在企業家制度社會資本、技術社會資本與高新技術企業創新質量之間發揮部分中介作用;④企業家商業社會資本對研發合作沒有顯著影響。

關鍵詞：企業家社會資本;研發合作;創新質量;高新技術企業

中圖分類號：F 273 ? 文獻標識碼：A ? 文章編號：1672 - 7312（2020）02 -0142-06

Abstract：With the deepening of economic globalization，it is not enough to rely on a single internal resource if high-tech enterprises want to have more advantages in the fierce market competition environment.More and more entrepreneurs begin to carry out research and development cooperation with the outside world.In order to investigate the influence mechanism of Entrepreneur Social Capital on the innovation quality of national high-tech enterprises，based on the theory of social capital，a conceptual model of the relationship among Entrepreneur Social Capital，R & D cooperation and innovation quality of high-tech enterprises was constructed.The results show that：①social capital of entrepreneurs is helpful for the improvement of innovation quality of high-tech enterprises;②social capital of entrepreneur system and technological social capital are helpful for high-tech enterprises to obtain opportunities for R & D cooperation;③R&D cooperation is helpful for high-tech enterprises to improve innovation quality，and plays a part of the mediating role between the entrepreneurial system of social capital，technical social capital and the quality of innovation of high-tech enterprises;④ entrepreneurs commercial social capital has no significant impact on R & D cooperation.

Key words：Entrepreneur Social Capital;R & D cooperation;innovation quality;high tech Enterprises

0 引言

在經濟全球化不斷深入的背景下，企業，尤其是高新技術企業，要想在激烈的市場競爭環境中更具優勢，提升自身的技術創新能力是一個重要途徑。然而技術創新日趨專業化、復雜化、集成化，企業技術創新能力的建設僅僅依靠單一的內部資源遠遠不夠。企業家是聯系企業內外的重要核心角色，其所擁有的社會資本是企業開展創新活動的重要外部資源支持，在企業創新戰略的制定和實施中，占據著決定性的作用。企業家通過與競爭企業、政府、科研機構等組織構建社會網絡并與之互動，憑借其所擁有的社會資本打破資源短缺的僵局，為企業獲取創新發展所需的資金、技術、人才、信息等，開展創新合作，已經成為高新技術企業提升創新發展質量的重要舉措。

現有研究大多是探究企業家社會資本與企業創新績效的直接關系，少有研究探尋企業家社會資本對企業創新績效的影響機制發揮作用的具體機理分析[1]，且研究結論并不相同。縱觀現有研究，大多數學者認為企業家社會資本對企業創新績效有正向影響，較少一部分學者認為這二者之間是負向關系，還有一些學者認為兩者之間存在非線性關系[2-3]。究其原因可能在于：①由于數據信息獲取難度較大，學者們對企業家社會資本的維度劃分不一，測度方式存在出入，因而對企業創新績效的影響也有差別;②現有研究可能忽略了企業家社會資本對企業創新產生影響的某些重要因素，少有學者將研發合作放入其中，再進一步探究二者之間的關系。但已有研究發現，對外部資源的獲取與社會資本、企業創新存在緊密關系[4-5]。

因此，文中將視角鎖定于企業家個人，基于社會資本理論，引入研發合作作為中介變量，參考耿新和張體勤對企業家社會資本的維度劃分[6]，將企業家社會資本、研發合作與創新質量納入一個分析框架。通過實證研究來探究企業家社會資本與高新技術企業的創新質量之間的關系，以及研發合作是否在二者之間起到中介作用。研究結果期望揭示高新技術企業家社會資本對創新質量的作用機制，有助于拓展企業家社會資本與高新技術企業創新績效領域的研究思路，從而為企業家制定創新發展戰略，完善企業技術創新機制，增強競爭力提供更具針對性的借鑒與參考。

1 理論假設與概念模型

1.1 企業家社會資本對高新技術企業創新質量的影響 ?企業家的商業社會資本反映了企業家與企業外部商業性組織及其管理層所形成并保持的社會關系[7]。企業家的商業社會資本為創新活動提供了最直接的資源和平臺[8]。首先，通過商業社會關系，能夠為企業帶來公開場合難以輕易獲取的有價值的市場信息與資源，有利于企業了解市場需求，精準預測市場動向及其前景，進而選擇正確的創新方向，提升創新成果質量。同時，可以提升企業與其他企業間進行學習交流的機會，知識與信息的高效傳遞，降低生產交易成本，更好的應對環境變化所帶來的經營風險，從而提高企業技術創新質量。最后，企業家在行業協會中有更多機會和行業專家接觸，有助于拓展創新思路，從而提升企業創新質量。

企業家的制度社會資本體現了企業家與政府部門之間的社會關系網絡。隨著國家政治、經濟體制的改革，越來越多的公職人員和政府官員選擇下海經商，成立自己的公司。有著政府任職經歷的企業家，通過與政府及其相關部門間進行互動，就更容易與政府建立聯系。這種聯系會為企業帶來更多的資源與條件[9]、最新的政策信息[10]和各種財政補貼[11]，并且，曾在政府任職的企業家可以第一時間掌握國家對本行業的發展規劃，同時積極響應國家的創新號召，開展創新活動，有助于企業進行高效創新。

企業家技術社會資本是指企業家自身曾經的學術科研經歷，包括了其與高校、科研協會人員之間形成的社會關系。對于高新技術企業來說，這種資源尤為關鍵。企業家技術社會資本中涵蓋了企業研發創新中需要的重要資源：技術和信息。企業家的學術背景可以為企業帶來不斷更新的知識技術信息、核心的技術人才，超前的創新觀念，幫助企業形成關鍵性競爭優勢。另外，他們所擁有的科研職業經歷，更加了解本行業的技術動向，掌握更多有利于創新戰略決策的信息，從而提升企業創新戰略決策質量。具有社會技術資本的企業家，更重視技術創新及人才培養[12]，與技術研發組織開展更多的交叉培訓，從而提升企業創新能力。

綜上，在開放式創新的背景下，企業的創新活動不再是獨自開展的，而是一個不斷從外部獲取信息、知識和資金的過程[13]。社會資本的資源觀認為，更多的重要資源都隱藏在企業家所建立的社會關系之中，只有努力積累社會資本，不斷攫取資源，技術創新活動的質量才會更高[14]。因此提出文中的第一個研究假設

H1a：企業家商業社會資本與高新技術企業創新質量正相關。

H1b：企業家制度社會資本與高新技術企業創新質量正相關。

H1c：企業家技術社會資本與高新技術企業創新質量正相關。

1.2 研發合作對高新技術企業創新績效的影響

技術創新活動具有周期長、投資大、風險高等特點，因此企業要想啟動一個大型研發項目存在著諸多困難。企業開展組織間研發合作通過以下途徑來提升企業的技術創新績效。根據資源基礎理論，企業通過與外部組織建立良好的合作關系可以獲得企業內部所缺少的重要資源，通過對內外部資源進行整合，發揮創新資源的集聚效應，不僅能降低研發風險、分攤研發成本，還能縮短研發周期，提高創新效率，增加創新成果質量。與同行業企業之間的研發合作關系是競爭與聯合并存的，可以為企業帶來一些關鍵的商業關系，幫助企業準確把握技術創新方向，掌握更復雜的技術，達到更高的創新成功率。利用制度社會資本建立的合作關系有助于企業獲取政策信息及資金，進而企業可以獲得更多的發展空間。與科研機構建立合作關系，科研機構能夠通過企業更加了解市場，迎合市場需求，進而利用企業的資源發揮自身的的技術優勢，企業也能夠通過科研機構與前沿的科技研究人員達成合作，在創新上占得先機，提升創新質量。

因此，研發合作越來越成為企業，特別是高新技術企業增強創新能力、提高創新質量的重要手段。通過以上分析，提出文中的第二個研究假設

H2：研發合作與高新技術企業創新質量正相關。

1.3 企業家社會資本對研發合作的影響

企業與外部組織之間開展各種形式的研發合作也越來越普遍，這與企業家的社會資本有著密不可分的關系。企業家的商業社會資本為創新活動提供了最直接的資源和平臺（李輝、張曉明，2013）。通過商會、行業協會開展的各類活動，可以加強企業間的交流合作，促進信息通道更為便捷。并且商會可以對企業行為進行有效監督，從而幫助企業識別潛在的合作創新伙伴，共同研發，分擔成本和風險[15]。此外，企業家在行業中所獲得的地位以及外界對他的認可在很大程度上會影響企業的發展，擁有穩固地位和業界認可的企業家更容易與其他企業建立起穩固信任的關系。資源獲取是建立在信任的基礎之上，信任流通的過程實際上也是信息與資源交換的過程，企業能夠從這一過程中獲得更好的外部環境和創新合作機會，有效降低合作沖突，有利于企業的進一步創新、發展。

企業家所積累的政治關系，可以幫助企業獲取參與建設公共項目的機會，得到政府的支持，建立政企合作關系，獲取各種創新資源，促進新產品和新技術的產生，從而進一步提高企業的技術創新能力。此外，參與公共項目也可以幫助企業建立和提升企業聲譽，從而幫助企業與其他組織建立合作關系。

對于高新技術企業來說，開展技術創新是企業在競爭激勵的市場中占得一席之地的重要舉措，而企業家與技術研發組織成員之間的關系網絡、及其自身的科研成果都深刻影響著企業發展的研發投入[16]。通過企業家的技術社會資本，企業與高校和科研院所進行合作研發，降低企業創新阻礙，加快研發進程，提高創新動力。

因此提出文中的第三個研究假設

H3a：企業家商業社會資本與高新技術企業研發合作正相關。

H3b：企業家制度社會資本與高新技術企業研發合作正相關。

H3c：企業家技術社會資本與高新技術企業研發合作正相關。

1.4 研發合作的中介作用

Subramaniam（2006）[17]認為技術創新本質上是合作的成果，良好的社會資本會帶來企業內外部的合作。企業家社會資本是企業獲取外部資源的有效途徑和重要手段，而企業家社會資本作用于企業創新質量的關鍵在于建立合作關系和開展研發合作。只有通過資源的共享、整合和利用，才能達到提升企業技術創新質量的目的。在這種合作中，企業家的社會資本也得到不斷的深化和積累，使得社會資本網絡中的資源更加稀缺、不可模仿，企業競爭力不斷提高[18]。無論何種合作方式都能夠降低交易成本和研發成本，降低信息不對稱和資源短缺帶來的創新效率低下，進而提升企業的創新質量。

因此提出文中的第四個研究假設

H4a：研發合作在企業家商業社會資本對高新技術企業創新質量影響過程中起著中介作用。

H4b：研發合作在企業家制度社會資本對高新技術企業創新質量影響過程中起著中介作用。

H4c：研發合作在企業家技術社會資本對高新技術企業創新質量影響過程中起著中介作用。

通過以上分析，文中構建了相應的概念模型，如圖1所示。

2 研究設計

2.1 數據來源與樣本選取

文中選取上市高新技術企業為研究對象，企業家社會資本數據和控制變量數據來自國泰安數據庫;研發合作和創新質量數據來自國家知識產權局官網手動收集。選擇2012年的企業家社會資本和研發合作數據，2013年的企業創新質量數據。

2.2 變量測量

2.2.1 企業家社會資本

借鑒耿新，張體勤等對企業家社會資本的測量做法，結合本研究目的，文中從商業社會資本（Business）、制度社會資本（Politics）和技術社會資本（Academic）3個方面對高新技術企業企業家的社會資本進行測量。其中，企業家商業社會資本采用虛擬變量進行衡量，若企業董事長為商會、行業協會等的會長、副會長、理事長、副理事長時，記為 1，否則為 0.企業家制度社會資本，如果企業董事長為前任或現任政府官員、人大代表、黨代表或政協委員時，記為1，否則為0.企業家技術社會資本分為4個等級，企業董事長教育背景分別為中專及以下、大專、本科、碩士及以上，依次賦值為 1，2，3，4.

2.2.2 研發合作（Cooperation）

借鑒馬艷艷[19]等的觀點，選取研發合作次數來衡量企業的研發合作。選擇企業的合作的專利數量衡量研發合作，如果該專利包含2個或2個以上的專利權人則該條專利是合作專利。

2.2.3 創新質量（Innovation）

借鑒孫玉濤，臧帆[20]的研究成果，選取專利質量對高新技術企業創新績效進行衡量，用企業專利被引總次數進行表征。

2.2.4 控制變量

企業規模、公司性質、行業性質。①企業規模（Scale），采用企業員工人數來衡量;②公司性質（Type），國有企業賦值為1，其他為0;③行業屬性（Industry），參照Wind數據庫中的一級屬性，若一級屬性為制造業則設為1，其他設為0.

3 實證檢驗

3.1 描述性統計和相關性分析

212個樣本數據的各變量間Pearson相關系數矩陣見表1.在變量相關性分析中，企業家商業社會資本、制度社會資本、技術社會資本與高新技術企業創新質量顯著相關;企業家制度社會資本、技術社會資本與研發合作顯著正相關;研發合作與高新技術企業創新質量顯著正相關。由于部分自變量之間存在顯著相關性，為了降低多重共線性，在做模型回歸時，分別將企業家社會資本帶入回歸模型。

3.2 回歸分析與假設檢驗

為了驗證假設H1，文中構建了3個模型（模型2、模型3和模型4），分別用以驗證假設H1a，H1b和H1c.首先控制了企業特征對創新質量的影響，接著分別將企業家社會資本的3個維度分別加入回歸模型，結果顯示商業社會資本對高新技術企業創新質量的回歸系數達到正向顯著（β=0.121，ρ<0.05），制度社會資本對高新技術企業創新質量回歸系數達到正向顯著（β=0.176，ρ<0.05），技術社會資本對高新技術企業創新質量回歸系數達到正向顯著（β=0.162，ρ<0.01）。這表明企業家社會資本會正向影響企業創新質量，因而文中提出的假設H1a，H1b，H1c得到驗證。

為驗證假設H2，文中構建了模型5.首先控制了企業特征對創新質量的影響，接著在回歸模型中加入研發合作，結果表明研發合作對高新技術企業創新質量（β=0.470，ρ<0.01）有顯著正向影響，表明企業開展研發合作越多，越有利于提升企業創新質量，因而文中提出的假設H2得到驗證。

為驗證假設H3，文中構建了模型7，模型8和模型9.首先控制了企業特征對研發合作的影響，接著分別將商業社會資本、制度社會資本和技術社會資本加入回歸模型，將研發合作作為因變量，結果顯示商業社會資本對研發合作的回歸系數達到正向顯著（β=0.008，ρ>0.1），制度社會資本對研發合作的回歸系數達到正向顯著（β=0.122，ρ<0.1），技術社會資本對研發合作的回歸系數達到正向顯著（β=0117，ρ<0.1）。這表明企業家商業社會資本對研發合作沒有顯著影響，因而假設H3a沒有得到驗證。企業家制度社會資本和企業家技術社會資本會正向影響企業研發合作，因而文中提出的假設H3b，H3c得到驗證。

為驗證假設H4即研發合作在企業家社會資本與高新技術企業創新質量的中介作用，首先，針對假設H4b，在模型3的基礎上加入研發合作得到模型11，結果表明企業家制度社會資本對高新技術企業創新質量的影響仍然顯著，且系數由原來的0.176下降到0.121.此時，研發合作對高新技術企業創新質量（β=0.454，ρ<0.01）仍然有顯著正向影響。接著，針對假設H4c，對比模型4和模型12的數據可知，在加入研發合作后，企業家技術社會資本對高新技術企業創新質量的影響仍然顯著，且系數由原來的0.162下降到0.108.此時，研發合作對高新技術企業創新質量（β=0.457，ρ<0.01）仍然有顯著正向影響。上述結果表明，研發合作能夠顯著促進高新技術企業創新質量，并且研發合作在企業家制度社會資本、企業家技術社會資本影響高新技術企業創新質量的過程中起到部分中介作用，因而文中提出的假設H4b，H4c得到驗證。

4 結語

文中選取了212家上市高新技術企業為研究樣本，構建了企業家社會資本、研發合作和創新質量之間作用關系的理論模型，并運用SPSS進行了實證檢驗。研究結果表明：①企業家社會資本對高新技術企業創新質量有正向影響。這表明擁有商業、制度、技術社會資本的企業家，通過充分利用自身的社會網絡，為企業引入外部資源，為企業所用，可以提升企業創新質量;②企業家制度社會資本和技術社會資本對研發合作具有正向影響。這表明企業家善于運用自身在政府和科研組織的人際關系資源挖掘潛在的合作機會;③研發合作對高新技術企業創新質量有正向影響，表明高新技術企業廣泛與外界開展研發合作有利于提升自身創新質量和競爭能力;④研發合作在企業家制度和技術社會資本與高新技術企業創新質量之間起部分中介作用。表明企業家的社會資本通過影響研發合作這種創新行為繼而影響企業創新質量，研發合作在兩者之間起到正向傳遞作用;⑤企業家商業社會資本對高新技術企業對外開展研發合作的影響沒有得到驗證。可能的原因是，文中對企業家商業社會資本的測度只考慮了其行業關系，忽略了企業關系。企業家曾任高管的其他企業的數量也表明了企業家在成為所在企業的創立者、決策者之前的任職經歷，在這一過程當中所積累的經驗、資源與人脈都有可能為后期提供支持與便利，這對其后期成為一名企業家來說起到重要的作用，這使得其對高新技術企業研發合作的影響不顯著。

根據文中研究結果，得到如下啟示：①政府層面，應該加強行業協會制度的建設和完善，以期為企業家們創造更好的合作與交流平臺。出臺相關政策鼓勵企業積極與高校等研究機構開展技術合作，幫助企業提升合作創新的意識，促使其更加主動地尋求通過研發合作實現企業的成長和壯大。②企業層面，應該完善并發揮企業社會資本優勢，發揮高層次技術和管理人才在企業技術創新中的核心作用，更好的利用其社會資本所帶來的競爭優勢，推動企業創新發展。同時，也需要加強建設，樹立良好的聲譽，吸引更多的優質合作伙伴。③企業家層面，應該充分利用自身的社會資本優勢，與外界建立合作關系，開展研發合作，提升創新質量。與此同時，企業家也應該發揮主觀能動性，積極主動的參與社交、積累職業經驗、拓展社會關系網絡，調動關系網絡中的社會資源為企業所用，提升企業創新質量。

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（責任編輯：王 強）