基于過程管理的研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系探索

姚遠(yuǎn)

摘? ? 要：研究生學(xué)位論文是研究生培養(yǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是對(duì)研究生綜合能力與素質(zhì)的全面檢驗(yàn)。學(xué)位論文質(zhì)量保障體系是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，應(yīng)從培養(yǎng)方案設(shè)計(jì)、研究能力培養(yǎng)、學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育等方面入手，強(qiáng)化過程管理，抓好論文工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全面提升研究生學(xué)位論文質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：學(xué)位論文;質(zhì)量保障;過程管理;實(shí)踐

中圖分類號(hào)：G643? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1002-4107（2020）02-0076-02

研究生學(xué)位論文是對(duì)研究生培養(yǎng)過程的總結(jié)和檢驗(yàn)，是研究生學(xué)位授予的依據(jù)，是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)，也是學(xué)位授予單位培養(yǎng)質(zhì)量和辦學(xué)效益的體現(xiàn)[1]。當(dāng)前培養(yǎng)單位對(duì)于學(xué)位論文質(zhì)量的把握主要聚焦于評(píng)審和答辯，注重對(duì)最終結(jié)果的評(píng)價(jià)，忽視了研究生培養(yǎng)全過程質(zhì)量把控對(duì)論文質(zhì)量提升的重要意義。學(xué)位論文質(zhì)量保障體系是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，應(yīng)貫穿于研究生培養(yǎng)全過程，培養(yǎng)單位應(yīng)實(shí)現(xiàn)從結(jié)果管理、目標(biāo)管理到過程管理的轉(zhuǎn)變。

一、將科研能力培養(yǎng)與學(xué)術(shù)道德教育貫穿始終

研究生學(xué)位論文是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的集中體現(xiàn)，論文質(zhì)量的把控不應(yīng)起始于論文開題，而應(yīng)在研究生入校后就打好基礎(chǔ)。不同于本科階段的學(xué)習(xí)，研究生需要從“要我學(xué)”到“我要學(xué)”轉(zhuǎn)變，即由教師知識(shí)傳授到自主科學(xué)研究轉(zhuǎn)變。研究生需要的是科研方法的認(rèn)識(shí)與實(shí)踐，科研能力的鍛煉與積累，學(xué)術(shù)規(guī)范的認(rèn)知與養(yǎng)成，學(xué)科前沿的了解與掌握。培養(yǎng)單位應(yīng)加強(qiáng)研究生培養(yǎng)的頂層設(shè)計(jì)，明確培養(yǎng)目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)路徑，全面提升培養(yǎng)質(zhì)量。

（一）培養(yǎng)方案設(shè)計(jì)突出研究生科研能力培養(yǎng)

培養(yǎng)方案的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循不同類型研究生教育規(guī)律，體現(xiàn)學(xué)科特色和學(xué)術(shù)前沿，積極響應(yīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，注重科教結(jié)合和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，突出個(gè)性化培養(yǎng)。借鑒國(guó)內(nèi)外一流學(xué)科的成功經(jīng)驗(yàn)，樹立科學(xué)的質(zhì)量觀，突出人文素養(yǎng)和科學(xué)素質(zhì)教育，突出研究方法和科學(xué)思維養(yǎng)成，突出研究能力和創(chuàng)新能力培養(yǎng)，突出實(shí)踐能力和創(chuàng)業(yè)能力訓(xùn)練，突出國(guó)際視野和競(jìng)爭(zhēng)能力塑造。除了專業(yè)課程設(shè)置以外，應(yīng)將科研方法、學(xué)術(shù)規(guī)范、信息檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、論文寫作指導(dǎo)等相關(guān)課程納入課程體系，在課程學(xué)習(xí)階段為后續(xù)的科學(xué)研究和論文撰寫打下基礎(chǔ)。

（二）將學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范教育融入培養(yǎng)全程

當(dāng)前學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象成為社會(huì)熱點(diǎn)問題，越發(fā)引起社會(huì)和教育主管部門關(guān)注。使研究生明確學(xué)術(shù)規(guī)范的含義，知曉學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重后果，樹立正確的學(xué)術(shù)觀是各培養(yǎng)單位的重要任務(wù)和職責(zé)。培養(yǎng)單位應(yīng)建立健全學(xué)術(shù)道德規(guī)范實(shí)施辦法與學(xué)術(shù)不端行為處理辦法，并形成處置學(xué)術(shù)不端的機(jī)制。為研究生的道德規(guī)范提供了有力的制度保障和政策依據(jù)，有針對(duì)性地開展學(xué)術(shù)道德教育，預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。通過多種形式的宣傳，抓住新生入學(xué)教育、論文開題、學(xué)位論文工作宣講等幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)開展學(xué)術(shù)道德教育，防微杜漸使研究生充分認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)道德規(guī)范的重要性，為進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)，保證學(xué)位授予的質(zhì)量。

（三）嚴(yán)格導(dǎo)師管理，強(qiáng)化導(dǎo)師育人責(zé)任

導(dǎo)師對(duì)研究生培養(yǎng)質(zhì)量起著至關(guān)重要的作用，要明確導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)第一責(zé)任人，不斷完善研究生導(dǎo)師相關(guān)制度建設(shè)，明確研究生導(dǎo)師的遴選條件、崗位職責(zé)、考核標(biāo)準(zhǔn)等方面的具體要求，優(yōu)化導(dǎo)師組師資，強(qiáng)化導(dǎo)師對(duì)研究生學(xué)位論文指導(dǎo)環(huán)節(jié)，全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)。實(shí)行招生指標(biāo)與培養(yǎng)質(zhì)量動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，對(duì)于論文質(zhì)量出現(xiàn)問題或者存在學(xué)術(shù)不端行為，導(dǎo)師實(shí)行減招或停招，以此“倒逼”導(dǎo)師履行職責(zé)，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

二、抓好學(xué)位論文工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

（一）嚴(yán)把論文開題質(zhì)量

學(xué)位論文開題是碩士學(xué)位論文研究階段的開始，是整個(gè)學(xué)位論文順利進(jìn)行的必要基礎(chǔ)，是保證學(xué)位論文質(zhì)量的主要環(huán)節(jié)。好的選題是論文質(zhì)量的關(guān)鍵，因此要充分重視論文開題的重要性。學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)開題評(píng)議形式、內(nèi)容的監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)開題報(bào)告等相關(guān)文檔資料的完備性檢查。嚴(yán)把開題質(zhì)量，杜絕“帶病”論文蒙混過關(guān)，“開題報(bào)告評(píng)議不通過者須重新開題”是必須堅(jiān)持的原則，不能因?yàn)橹簧婕皞€(gè)別研究生而放松形式的要求。培養(yǎng)單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)論文開題后變更題目的約束與管理，建立健全相應(yīng)的管理制度，杜絕隨意換題的現(xiàn)象。

（二）嚴(yán)格論文中期檢查

論文中期檢查制度是保障論文質(zhì)量的重要措施，論文中期檢查一方面可以了解研究生的研究進(jìn)展，另一方面可以解決研究生在研究進(jìn)程中出現(xiàn)的偏差，問題及困惑。一些培養(yǎng)單位未能充分認(rèn)識(shí)到論文中期檢查的重要性，存在重論文答辯，輕中期檢查的現(xiàn)象，不論從形式上還是內(nèi)容上均放松要求，使得中期檢查流于形式，未能在學(xué)位論文質(zhì)量保障中發(fā)揮應(yīng)有的作用。培養(yǎng)單位應(yīng)加強(qiáng)論文中期檢查督導(dǎo)，可依據(jù)實(shí)際情況實(shí)行“末位淘汰”的分流制度，對(duì)于論文進(jìn)展過于遲緩，研究思路存在較大偏差的研究生要求其延期畢業(yè)，及時(shí)糾正偏差，避免論文中期檢查“蒙混過關(guān)”，將質(zhì)量問題集中反應(yīng)在評(píng)審與答辯環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量監(jiān)管前移。

（三）嚴(yán)肅論文“雙盲”評(píng)審制度

目前各培養(yǎng)單位普遍采用的是雙盲評(píng)審制度，即研究生在提交論文時(shí)隱去個(gè)人及導(dǎo)師信息，專家在不知曉論文作者情況下進(jìn)行評(píng)閱，學(xué)位管理部門僅向研究生反饋評(píng)閱意見和分?jǐn)?shù)，不公布評(píng)閱專家信息的論文評(píng)審方式。這種制度很大程度上杜絕了人情因素，使得論文評(píng)價(jià)更加公正、客觀[2]。但在實(shí)際操作過程中也存在一些問題：第一，由于培養(yǎng)單位學(xué)位辦公室人員有限，很難實(shí)現(xiàn)全部碩士生論文雙盲評(píng)審，學(xué)院采用實(shí)名評(píng)審或單向匿名評(píng)審?fù)斐蓛煞N評(píng)判結(jié)果出現(xiàn)較大差異;第二，隨著交叉學(xué)科研究的興起，管理人員在進(jìn)行專家遴選時(shí)需要具備一定的專業(yè)知識(shí)，否則很難確保專家研究方向與論文的匹配度。針對(duì)這些問題，各培養(yǎng)單位應(yīng)自行開發(fā)或使用第三方論文評(píng)審信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)雙向匿名評(píng)審，提高送審效率，并且不斷擴(kuò)大專家信息庫(kù)，改進(jìn)專家遴選的條件設(shè)置，確保論文評(píng)審結(jié)果的客觀公正。應(yīng)做好論文評(píng)審結(jié)果的使用和分析，及時(shí)總結(jié)規(guī)律及出現(xiàn)的問題，為論文評(píng)審政策制定提供依據(jù)。

（四）嚴(yán)控評(píng)審及答辯后論文修改與審核工作

一些研究生認(rèn)為論文評(píng)審和答辯通過就完事大吉，從而忽略了評(píng)閱專家及答辯專家組論文修改意見的重要性。培養(yǎng)單位應(yīng)針對(duì)論文評(píng)審結(jié)果及答辯結(jié)果提出相應(yīng)的修改要求。如針對(duì)專家提出的問題，研究生應(yīng)逐條做出修改說明，并通過導(dǎo)師確認(rèn)，報(bào)送學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)審核。應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)及校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)的審查作用，對(duì)于雖然通過論文評(píng)審及答辯，但仍存在較多問題的論文應(yīng)予以嚴(yán)格審核。利用學(xué)校論文抽檢、教育部論文抽檢等契機(jī)，不斷完善和強(qiáng)化學(xué)位論文后評(píng)估機(jī)制。

三、北京建筑大學(xué)研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障

體系的探索與實(shí)踐

（一）推行導(dǎo)師育人工作紀(jì)實(shí)制度，強(qiáng)化過程管控

北京建筑大學(xué)自2018年開始，實(shí)行研究生導(dǎo)師育人工作紀(jì)實(shí)制度，強(qiáng)化研究生導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)工作中的責(zé)任意識(shí)，重點(diǎn)落實(shí)導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)及日常管理的第一責(zé)任人的要求，督促導(dǎo)師切實(shí)承擔(dān)起對(duì)研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)培養(yǎng)、思想教育、學(xué)生管理的責(zé)任，規(guī)范并加強(qiáng)師生研討和交流，強(qiáng)化研究生指導(dǎo)環(huán)節(jié)，提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量，全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)。制度對(duì)導(dǎo)師每月指導(dǎo)研究生的次數(shù)及時(shí)間進(jìn)行明確要求，并要求研究生對(duì)于每次導(dǎo)師指導(dǎo)進(jìn)行書面記錄，學(xué)院每學(xué)期對(duì)導(dǎo)師指導(dǎo)情況進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果與導(dǎo)師考核掛鉤。

（二）實(shí)行全部雙盲評(píng)審制度，嚴(yán)把論文質(zhì)量

北京建筑大學(xué)碩士學(xué)位論文由學(xué)位評(píng)定委員會(huì)辦公室以年級(jí)和專業(yè)為單位于在校研究生中抽取20%—30%參加校級(jí)匿名評(píng)審，其余由學(xué)院組織匿名評(píng)審。強(qiáng)化對(duì)新學(xué)科、新專業(yè)、新導(dǎo)師、歷史成績(jī)不佳、申請(qǐng)?zhí)崆爱厴I(yè)等多種情況下的學(xué)位論文雙向盲審制度。雙盲評(píng)審制度的實(shí)行，對(duì)研究生培養(yǎng)質(zhì)量是很好的促進(jìn)和檢驗(yàn)，有效杜絕論文評(píng)審過程中的人情因素，評(píng)價(jià)結(jié)果更加客觀、公正，有助于不斷提升學(xué)位論文質(zhì)量。

（三）不斷提升學(xué)術(shù)成果要求，進(jìn)行正向引導(dǎo)

北京建筑大學(xué)出臺(tái)《博士研究生學(xué)術(shù)活動(dòng)要求》《碩士研究生學(xué)術(shù)活動(dòng)要求》，明確博士、碩士研究生在申請(qǐng)學(xué)位之前需要達(dá)到的學(xué)術(shù)成果要求。各學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)均在學(xué)校的學(xué)術(shù)成果要求基礎(chǔ)上，依據(jù)學(xué)科特點(diǎn)及學(xué)科實(shí)際，對(duì)申請(qǐng)學(xué)位的學(xué)術(shù)成果提出了高于學(xué)校的標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)送研究生院備案。各學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)要求，在答辯之前對(duì)學(xué)位申請(qǐng)者的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行嚴(yán)格審查。校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)辦公室對(duì)全校學(xué)位申請(qǐng)者學(xué)術(shù)成果進(jìn)行最終把關(guān)。除少數(shù)人文社科及經(jīng)濟(jì)管理類學(xué)科，絕大多數(shù)學(xué)院、學(xué)科的碩士學(xué)位申請(qǐng)者學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)均提高到“至少在中文核心期刊上公開發(fā)表一篇學(xué)術(shù)論文”的要求以上。學(xué)術(shù)成果要求的制定，對(duì)研究生科學(xué)研究起到積極正面的引導(dǎo)作用，形成了潛心研究，積極開展科研的良好氛圍。

（四）提升管理信息化水平，形成管理閉環(huán)

北京建筑大學(xué)自2013年起，在研究生信息管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)從論文開題、中期檢查、論文評(píng)審、論文答辯、學(xué)位授予、信息報(bào)送、證書打印的全流程管理，極大地提升了學(xué)位管理規(guī)范化水平。學(xué)位管理模塊與招生管理、學(xué)籍管理、培養(yǎng)管理模塊有效對(duì)接，形成了研究生招生錄取、課程學(xué)習(xí)、中期考核、學(xué)位申請(qǐng)的管理閉環(huán)[3]。管理信息系統(tǒng)在使用過程中不斷改進(jìn)和完善，在傳統(tǒng)學(xué)位管理流程管理基礎(chǔ)上增加了匿名評(píng)審名單抽取、學(xué)術(shù)成果采集、論文題目修改審核、論文評(píng)審管理等功能模塊，極大提高了管理人員工作效率，更加便捷地提供研究生各類學(xué)位授予信息數(shù)據(jù)，有助于學(xué)校及時(shí)了解、把握各學(xué)科研究生培養(yǎng)質(zhì)量提供依據(jù)，為學(xué)校及時(shí)調(diào)整學(xué)科布局、制定科學(xué)決策提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持。

參考文獻(xiàn)：

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[2]汪小會(huì)，王莉.研究生學(xué)位論文質(zhì)量雙盲評(píng)審機(jī)制探析[J].黑龍江教育：高教研究與評(píng)估，2015，（7）.

[3]劉偉.研究生學(xué)位管理信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與應(yīng)用[J].北京教育：高教，2014，（Z1）.

[責(zé)任編輯? 李愛華]