農民工身份認同研究

何建華 林臣南 肖之多

摘要 采用文獻計量和內容分析的研究方法，對2000-2018年我國農民工身份認同研究的分布特征、熱點主題以及結論觀點等做了系統的梳理和分析。研究表明，農民工身份認同研究的理論視角涉及經濟學、社會學、心理學、管理學等多門學科;農民工身份認同研究文獻數量穩定增長;農民工身份認同研究的熱點問題集中體現在身份認同現狀、身份認同的影響因素、社會后果及身份重構等，研究范圍從公共政策到農民工個人的心理和行動特征。

關鍵詞 農民工;身份認同;分布特征;文獻計量;內容分析

中圖分類號 S-058 ?文獻標識碼 A ?文章編號 0517-6611（2020）10-0208-05

doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2020.10.056

Abstract The research methods of bibliometrics and content analysis were adopted to systematically analyze the distribution characteristics， hot topics and conclusions of the research on the identity of migrant workers in China from 2000 to 2018. The research results show that the theoretical perspective of migrant workers identity research involved many subjects， such as economics， sociology， psychology and management;the number of migrant workers identity research literature grew steadily;the hot issues of migrant workers identity research were concentrated in identity status quo， the influencing factors of identity， social consequences and identity reconstruction， the research ranged from public policy to the psychological and action characteristics of migrant workers.

Key words Migrant workers;Identity;Distribution characteristics;Bibliometrics;Content analysis

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農民工是在我國城鄉二元經濟社會結構下，隨著工業化和城鎮化進程推進，受政治、經濟、社會體制等多種因素影響而產生的特殊群體。農民工，即農民工人，就是身份上屬于農民而職業上屬于工人的勞動者[1]。簡單來說，農民工群體的產生是在農村實行了家庭聯產承包責任制，農民在擁有承包土地之后又離開土地進入城市，成為工商業領域的工人，但由于戶籍制度的限制，其社會身份依然是農民[1]。改革開放40年間，農民工已經成為支撐我國經濟持續快速發展的主要力量。根據國家統計局的數據，2017年我國農民工的數量達到2.8億人[2]。如此龐大的社會群體卻一直面臨著非常尷尬的身份困境：他們離開了鄉村，告別了土地，加入了產業工人隊伍，實現了職業角色的轉換，但是又沒有被城市社會認同，游離于城市系統之外，處于非城非鄉、非工非農的境遇，他們雖然生活在城市，“根”卻在農村[1]。

農民工群體出現以后，經濟學、社會學、人口學、心理學、管理學等領域針對該特殊現象進行了大量研究。而農民工身份認同研究則是在20世紀90年代之后進入學者們的研究視野，并逐漸占據了以農民工為主體的心理學、社會學和公共政策的研究中心。對農民工而言，農民工身份認同狀況不僅僅關系到作為“人”的農民工個體的職業發展與生活選擇，也關系到我國產業升級與經濟穩定增長，更關系到國家城市化進程和社會有序發展。在農民工身份認同研究領域，我國學者多從文獻研究的角度對該領域的研究現狀進行分析[1，3-4]，目前尚缺乏從文獻計量學的角度對農民工身份認同研究的現狀與發展趨勢進行梳理。鑒于此，筆者運用文獻計量學方法客觀地分析近20年來我國農民工身份認同研究的分布特征、熱點主題、重要的結論與未來研究趨勢，以期為完善該領域的相關研究提供啟示。

1 數據與方法

該研究的數據檢索自中國學術期刊全文數據庫，且文獻來源均為核心期刊。以“農民工”和“身份認同”為主題詞，檢索了2000—2018年的文獻。文獻類型是學術論文，學科類別為農業經濟、企業經濟、工業經濟、宏觀經濟管理與可持續發展、社會學、心理學等。經過手工識別和篩選后，獲得309篇有效樣本文獻。

該研究采用Excel進行發文時間、作者等基礎數據的統計和處理，采用Citespace 5.4.R1軟件讀取文獻信息并形成共現矩陣。將收集到的文獻信息在導出頁面中以Citespace可識別的Refworks格式導出，經格式轉換后導入軟件，設置時間為2000—2018年，1年為1個切割點;節點類型選擇為作者、機構和關鍵詞，以獲得作者、機構和關鍵詞共現圖譜;節點強度默認為余弦函數和時間切片內;閾值設置為Top 50;裁剪選擇尋徑網絡及對每個切片的網絡進行裁剪。此外，筆者詳細閱讀了相關重要文獻，力爭對農民工身份認同研究的共性特征以及知識基礎進行深入解讀。

2 數據分析

2.1 文獻的分布特征

2.1.1 年度分布。

農民工身份認同研究的文獻從2000 年的3 篇到 2018年的16篇，發文量基本呈現穩定增長的趨勢。學術論文數量在2014年達到最多，為43 篇。雖然此后發文量下降，但年度論文發表量仍保持在10篇左右。論文發表量的累積增長趨勢擬合優度R2值為0.920 5，符合文獻數量指數增長規律。2015年起，累積文獻量和理論值的差距不斷擴大，說明農民工身份認同研究自此趨于成熟（圖1）。

根據圖中的曲線，可以將農民工身份認同研究大致分為3個階段：第1階段為2000—2005年，農民工身份認同仍處于起步階段，此階段共發文26篇，占總發文量的8.41%;第2階段為2006—2014年，此時文獻數量呈較快增長趨勢，表明農民工身份認同研究逐漸得到學者重視，此階段共發文240篇，占總發文量的77.67%;第3階段為2015—2018年，此時發文數量有所下降，但總體保持穩定，此階段共發文43篇，占總發文量的13.92%。

2.1.2 期刊分布。

期刊分布方面，2000—2018年共有 309 篇農民工身份認同論文發表在 152家期刊上，期刊的發文量滿足冪律分布特征。根據發文量排序，15 種期刊發文高于4 篇，累計為 105篇，占總發文量的 33.98%（表1）。發文量最多的是《農村經濟》和《農業經濟》，各刊發了13篇論文，占總發文量的 4.21%;其次是《人口與發展》《社會》和《社會學研究》，各刊發約10篇與農民工身份認同相關的學術論文（表1）。

2.1.3 研究主體分布。

關于研究主體，309 篇論文共有 442位作者，平均每篇文章作者1.43 位。發表論文數量多于3篇的作者共10 位，占總數的 2.26%，這表明農民工身份認同研究作者具有離散分布的特征。高產作者主要有楊菊華（7篇）、劉傳江（4篇）和張展新（4篇）。

從生成的作者合作圖譜（圖2）來看，節點18個，連線5條，總體密度（density）為0.032 7，整體合作結構較疏松。且作者間合作連線較少，未形成核心作者群，主要的作者合作關系有紀曉嵐-朱逸、冷向明-趙德興、李群-張宏如、劉博-秦海霞和張展新-侯慧麗。通過顏色判斷，張向東、張展新、候慧麗等學者較早涉獵農民工身份認同研究，奠定了一定的知識基礎，近年來張宏如、李群、羅豎元等學者也為該領域做出了貢獻，且有一定的合作關系。

2.1.4 發文機構。

根據第一作者的單位，發表論文較多的機構為中國人民大學（12篇）、 武漢大學（11篇）、中國社會科學院（9篇）、吉林大學（8篇）。上述4個機構發表的論文數量占農民工身份認同研究發文數量的12.94%。發文多于4篇的單位有17 家，占全部機構的10.63%，這些機構的發文量占總發文量的 34.3%（表2），說明目前國內農民工身份認同研究較分散，尚未形成領域內特別有影響力的研究機構。

由圖3可知，機構合作圖譜也顯示出機構間合作的松散性，節點密度為0.013 3，主要的合作關系有上海大學-沈陽師范大學、武漢大學-中南財經政法大學、中國人民大學-南京大學。從機構個體來看，中國人民大學和武漢大學出現頻次最高，顯示其在農民工身份認同研究領域貢獻較大。時間方面，中國勞動關系學院最早開始進行相關研究，近年來則有貴州師范大學、常州大學等機構做出貢獻。中國人民大學雖在頻次上與武漢大學相同，但在近年來的研究貢獻上超過武漢大學。

2.1.5 基金資助。

從文獻計量結果看，國內農民工身份認同研究得到眾多基金資助。其中，國家社科基金、教育部人文社科基金、國家自科基金的資助經費占總資助的50.78%。此外，省部級以上基金資助的文獻比例較高，部分地方項目和高?？蒲许椖康馁Y助比例也很高（表3）。

2.2 研究的熱點主題

關鍵詞是研究主題的概括和文章核心內容的提煉，通過關鍵詞共現圖譜能夠較為清晰直觀地發現當前的研究熱點。2000—2018年國內農民工身份認同研究的309篇文獻中，共有關鍵詞1 255個，每篇平均4個。排除檢索關鍵詞“農民工”“身份認同”后通過Citespace軟件獲得關鍵詞共現圖譜，共得到33個節點，21條連線，密度為0.039 8，總體顯示出研究主題的松散性（圖4）。圖譜中節點越大，字體越大，說明該關鍵詞出現的頻次越高;關鍵詞間的連線越粗，代表其共現強度越高。其中，新生代農民工、市民化、戶籍制度、流動人口、社會認同、城市融入等都是高頻關鍵詞，說明相關研究在農民工身份認同文獻中處于重要地位。詞頻及中心化程度顯示農民工身份認同研究熱點主要圍繞農民工身份認同現狀、前因變量、結果變量、身份重建等主題展開。

2.2.1 農民工身份認同的現狀特征。

身份是個體在社會中的位置及地位的標識和稱謂，具體包括職業身份、社會身份、市民身份、公民身份等。有學者認為，身份認同是“個體對自我身份的確認和對所歸屬群體的認知以及所伴隨的情感體驗和對行為模式進行整合的心理歷程”[5]。農民工的身份認同是“農民工在由農村到城市的場域轉向過程中，基于鄉土本性與城市體驗的現實互動而出現的對‘我是誰‘我將歸于何處的認知與思考”[6]。目前，學界對農民工身份認同現狀的認識在總體上趨于一致，即農民工在社會身份屬性上“半工半農”[7]，身份認同上表現出“模糊性”和“過渡性”的特征[7-9]。

身份認同危機在新生代農民工群體之中表現尤為突出。關鍵詞的突發性檢測（Burst detection）可以看出，2012—2013年該領域的研究熱點是“流動人口”，從2014年起，“新生代農民工”的研究集中涌現成為學者們重點關注的問題（圖5）。根據學者的研究，“老一代農民工的身份認同經歷了一個從自我否定、打工，到最終接受農民身份的‘完整循環歷程” [10]，雖然曾經出現過身份迷失但最終實現了身份回歸，很多研究也證實老一代農民工的身份認同更多的是“農民”“農村人”[9，11]。新生代農民工卻無法完成完整的身份認同循環歷程。他們期望將自己轉變為城市工人，在身份認同上更傾向于選擇“工人”“城里人”[11-12]，但是卻看不到希望，他們“不得不遭受無根的生活體驗，反抗加在他們身上的‘農民工這樣的準社會身份”[10]。

2.2.2 農民工身份認同的前因變量。

農民工身份認同危機是現代化進程中共同的問題。工業要不斷吸納農業剩余勞動力，農民就要同步面臨身份轉變[12]。與其他國家一樣，中國進城農民勢必要轉化為市民和工人，只是在特殊的制度和背景下，進城農民的身份轉換受阻。

學者們對于農民工身份認同研究首先集中于對“農民工”稱謂的質疑和批判，指出農民工這一特定的身份是通過制度設定、話語建構和社會合意而不斷被強化，最后由錯誤承認而得以建構的[14]。進而，學者們對影響農民工身份認同的因素進行分析，認為外部制度、文化環境和農民工個人特征、行動共同影響了農民工身份認同現狀。其中，城鄉二元結構[12]、土地牽制、戶籍制度、交往局限、社會歧視等外部制度與環境因素阻礙了農民工的身份認同與身份轉換[15]。鄉土記憶、大眾傳媒接觸程度、城市經歷、職位特征、工資收入、家庭支持、發展預期等農民工個人特征和行動也影響了農民工的身份認同[9，12，15]。在所有的影響因素之中，城鄉二元結構與戶籍制度是決定性因素。

2.2.3 農民工身份認同的結果變量。

身份認同是“行動者獲取意義的源泉，行動者在某種社會結構下所采取的行動，往往不是對于該結構的直接反應，而是經歷了認同的中介作用” [10] 。農民工的“雙重邊緣人”身份導致他們經歷更多的社會沖突和矛盾[16]，以及更深刻的社會排斥[10]。其結果是他們對于現實處境不滿。長此以往，不完整的身份認同可能造成農民工偏執、抑郁和敵對等多重心理問題[10]。研究文獻中出現的“身份焦慮”“認同焦慮”“身份困境”“身份迷失”“身份困擾”等關鍵詞說明了這一點。同時，亦農亦工的職業經歷也使農民工滋生一種長期的投機行為，最終影響他們的職業發展。

此外，農民工身份問題得不到解決，一方面不利于產業工人隊伍形成，另一方面造成優秀農民的流失，會直接影響中國工商業的發展和現代農業的發展[4]。而不解決農民工的身份問題就不能解決農民工由誰管理的問題，從而影響社會的有序發展[4]。因此，農民工的身份認同問題決不僅僅是農民工個人的問題，而是關乎整個社會和諧發展的大事，必須引起社會各方的高度重視。

2.2.4 農民工身份認同重建。

正確的身份認同能夠對農民工發展定位、職業規劃以及城市融入等行為產生正向影響[13]。自我身份認同偏差不僅影響著農民工的生存和發展，也會影響我國經濟社會發展和城鎮化進程[13]。從公共政策角度看，國家和政府應如何解決農民工的身份認同問題是未來一段時間內社會學和管理學研究的重點問題。

從現有的研究看，未來農民工的出路存在以下2種可能性：一是部分農民工逐步轉化為完全意義上的市民，無差別地享有市民的待遇和福利;二是部分農民工逐步轉化為自主經營、自負盈虧、自我發展的農戶[7]。當然，也不排除長期處于夾縫之中的“半城市化”和“半農半耕”狀態[17-18]。為重建農民工的社會身份，農民工、政府和社會都應做出相應的努力。首先，農民工，尤其是新生代農民工必須做出選擇，明確自身定位和職業發展道路[6]。其次，政府要給予相應的政策[19]。一方面改革戶籍制度，完善社會保障，改善農民工的就業條件和環境，加強培訓和工會制度建設，為有可能轉化為“新工人”的農民工提供條件;一方面推動農村土地制度改革，積極發展現代農業，為更多返鄉農民工提供就業機會。最后，社會要接納和承認農民工的“新工人”身份，與他們更多更好地共享改革開放的成果。

3 結果與討論

該研究針對國內近20年來刊載于核心期刊的309篇文獻，運用Citespace 5.4.R1軟件，繪制農民工身份認同研究的可視化知識圖譜，分析了農民工身份認同研究的分布特點、研究進程、研究團隊和研究動態。

農民工身份認同的學術研究熱度從2001—2014年不斷上升。其中，2001—2006年平穩上升，2008年起增速加快，2014年發文量達到頂峰。政策驅動是農民工身份認同研究文獻增長的重要動因。《國務院關于進一步做好為農民工服務工作的意見》《國家新型城鎮化規劃（2014—2020年）》《鼓勵農民工等人員返鄉創業三年行動計劃綱要（2015—2017年）》等重要文件的出臺，推動了農民工身份重建邁上新的臺階。黨的十八大提出深化制度改革創新，讓廣大人民群眾更多更好地共享發展成果;黨的十九大提出鄉村振興戰略，“三農”問題上升到更加重要的位置，國家戰略引領下的農民工身份轉換實踐為學術研究提供了研究議題，極大地促進了該領域的研究。

農民工身份認同研究吸引了經濟學、社會學、管理學、心理學等領域學者的關注。王春光、周其仁、李培林等是較早涉足農民工身份問題研究的學者，為該領域奠定了重要的學術基礎，楊菊華、劉傳江和張展新等是農民工身份認同研究領域較活躍的學者，發文量多、影響力大。經過多年沉淀，中國人民大學、武漢大學等研究機構形成了農民工身份認同研究的核心研究團隊，為該領域的學術進步貢獻較大?！掇r村經濟》《農業經濟》等期刊是農民工身份認同的重要刊文單位，為該領域的深入研究提供了平臺。國家社科基金、國家自科基金等諸多基金和項目為農民工身份認同研究提供了資金支持。

借助文獻計量技術，發現國內農民工身份認同研究熱點主要集中于農民工身份認同現狀、農民工身份認同的影響因素、農民工身份認同的社會后果，以及農民工身份重建等問題。可以看出，目前國內農民工身份認同研究已經取得了豐碩的成果，尤其在農民工身份認同現狀與影響因素方面的定性和定量研究較多。但是對于農民工身份認同社會后果的實證研究還有待進一步深入。農民工身份重建問題是未來該領域的重點研究方向：農民工的社會身份歸屬;為促進農民工身份重建的科學合理性，政府、組織、社會和農民工個人的行動和抉擇。這些問題需要更多的社會學、管理學、政治學、心理學等學者投入其中去創新研究方法、豐富研究視角、構建農民工身份轉變和重建的理論框架，進行田野調查和實證研究，從而豐富該領域的研究成果，在切實維護農民工權益的基礎上推動我國的城鎮化和工業化進程。

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