研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系研究與實(shí)踐

盧紅梅　韓凱　蘇麗

[摘 要] 開展學(xué)位論文課題研究工作是研究生培養(yǎng)的重要途徑和載體，學(xué)位論文水平直接體現(xiàn)了研究生教育培養(yǎng)的質(zhì)量與成效。在國(guó)家“雙一流”建設(shè)的大背景下，如何提升研究生學(xué)位論文水平，進(jìn)而促進(jìn)研究生教育質(zhì)量的提高，成了研究生培養(yǎng)工作面臨的核心問題。構(gòu)建科學(xué)合理有效的研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系是提升研究生學(xué)位論文水平的重要保障。重點(diǎn)介紹了中南大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院基于全面質(zhì)量管理和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控的思想，構(gòu)建研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系的探索與實(shí)踐。

[關(guān)鍵詞] 全面質(zhì)量管理;關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控;研究生學(xué)位論文;質(zhì)量保障

[作者簡(jiǎn)介] 盧紅梅（1976—），女（苗族），湖南溆浦人，博士，中南大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要從事化學(xué)信息學(xué)及大數(shù)據(jù)智能挖掘研究;韓 凱（1986—），男，山西霍州人，博士，中南大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院副教授（通信作者），主要從事新型膜材料與技術(shù)研究。

[中圖分類號(hào)] G643.8? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? [文章編號(hào)] 1674-9324（2021）13-0005-04? ?[收稿日期] 2021-01-29

2020年以來，隨著全國(guó)研究生教育會(huì)議的召開，研究生教育受到了全社會(huì)的重點(diǎn)關(guān)注。高素質(zhì)的研究生既是國(guó)家未來發(fā)展的主要力量，又是現(xiàn)階段科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新的生力軍。如何全面提升研究生教育培養(yǎng)質(zhì)量，貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于研究生教育工作的重要指示精神，成為未來一段時(shí)期內(nèi)研究生導(dǎo)師和高校管理人員面臨的緊迫任務(wù)。目前，研究生培養(yǎng)的環(huán)節(jié)主要包括課程學(xué)習(xí)、學(xué)位論文課題研究、社會(huì)實(shí)踐、學(xué)科競(jìng)賽、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)等。其中，開展學(xué)位論文課題研究工作是研究生教育培養(yǎng)的重要途徑和載體，是所有學(xué)科研究生培養(yǎng)都必不可少的環(huán)節(jié)。研究生學(xué)位論文的水平往往與研究生培養(yǎng)質(zhì)量密切相關(guān)，可作為衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo)。因此，在國(guó)家“雙一流”建設(shè)的大背景下[1]，如何提升研究生學(xué)位論文水平，進(jìn)而促進(jìn)研究生教育質(zhì)量的提高，成了研究生培養(yǎng)工作面臨的核心問題。

此外，近年來研究生學(xué)位論文造假或抄襲事件屢見報(bào)道，在加強(qiáng)導(dǎo)師指導(dǎo)作用、提升研究生學(xué)位論文水平的同時(shí)，如何構(gòu)建科學(xué)合理、能對(duì)研究生完成學(xué)位論文發(fā)揮正面促進(jìn)作用的質(zhì)量保障體系顯得尤為重要[2]。在實(shí)際培養(yǎng)過程中，雖然研究生學(xué)位論文質(zhì)量會(huì)受到學(xué)生、導(dǎo)師和培養(yǎng)單位等方面因素的共同影響，但對(duì)研究生完成學(xué)位論文進(jìn)行科學(xué)合理的過程管理是其中最為關(guān)鍵的因素所在[3]?；谏鲜霰尘昂驼J(rèn)識(shí)，筆者作為分管中南大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院研究生培養(yǎng)與學(xué)位教育工作的副院長(zhǎng)，結(jié)合多年工作實(shí)際和指導(dǎo)研究生的經(jīng)歷，近兩年研究并探索實(shí)踐了基于全面質(zhì)量管理與關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控的研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系，對(duì)于提高所在學(xué)院研究生學(xué)位論文水平和培養(yǎng)質(zhì)量起到了促進(jìn)作用。

一、實(shí)行全面質(zhì)量管理，做好研究生學(xué)位論文質(zhì)量的基礎(chǔ)保障

首先需要指出的是，構(gòu)建研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系的目的不僅僅是防止研究生學(xué)位論文出現(xiàn)造假或抄襲等違反學(xué)術(shù)規(guī)范與科研道德的行為，而是可以對(duì)研究生開展學(xué)位論文工作起到正面促進(jìn)或幫助提高的作用。研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系中的全面質(zhì)量管理在具體實(shí)踐中主要體現(xiàn)在全員和全過程兩個(gè)方面[4]。

（一）多個(gè)層面各司其職，確保全員參與研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障工作

研究生雖然是研究工作的直接開展者和學(xué)位論文的撰寫人，但研究生學(xué)位論文不僅僅是研究生本人的事情，而是與學(xué)位論文有關(guān)的所有人員都需要實(shí)質(zhì)性參與，從多個(gè)層面形成各司其職的效果[5]。

通常來說，第一個(gè)層面是研究生本人。研究生本人首先需要有端正的態(tài)度、全身心投入的狀態(tài)和科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木?，將完成高質(zhì)量學(xué)位論文作為首要任務(wù)與目標(biāo)。

第二個(gè)層面是研究生導(dǎo)師或?qū)熃M成員。對(duì)于博士生的培養(yǎng)，目前大多數(shù)培養(yǎng)單位是以導(dǎo)師組的形式指導(dǎo)，以博士生指導(dǎo)導(dǎo)師為主，組建三名左右的導(dǎo)師組，對(duì)博士生開展學(xué)位論文研究工作進(jìn)行指導(dǎo)。對(duì)于碩士生的培養(yǎng)，學(xué)術(shù)學(xué)位碩士通常直接由校內(nèi)碩士生導(dǎo)師進(jìn)行指導(dǎo)，專業(yè)學(xué)位碩士則由校內(nèi)碩士生導(dǎo)師和校外行業(yè)企業(yè)導(dǎo)師共同指導(dǎo)。導(dǎo)師有效的指導(dǎo)是研究生高質(zhì)量完成學(xué)位論文的保障，所以，導(dǎo)師在研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系中的作用至關(guān)重要。為了保證并不斷提升研究生導(dǎo)師隊(duì)伍水平，筆者所在學(xué)院近年來采取“導(dǎo)師任職資格與招生資格分離、招生資格每年度動(dòng)態(tài)認(rèn)定調(diào)整”的做法。根據(jù)導(dǎo)師過去三年的學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)活躍度與學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量等多方面情況，由學(xué)院學(xué)位評(píng)定委員會(huì)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定其是否具有當(dāng)年度研究生招生資格。這一做法打破了“導(dǎo)師終身制”的傳統(tǒng)方式，有效避免了未在學(xué)術(shù)研究一線或未實(shí)際指導(dǎo)研究生的導(dǎo)師出現(xiàn)，有利于導(dǎo)師隊(duì)伍整體水平的提升。

第三個(gè)層面是專業(yè)（系）負(fù)責(zé)人、研究生輔導(dǎo)員和研究生管理人員。筆者所在學(xué)院共有化學(xué)工程、應(yīng)用化學(xué)、分析化學(xué)、有機(jī)化學(xué)、無機(jī)化學(xué)等7個(gè)專業(yè)（系），每個(gè)專業(yè)（系）均設(shè)有研究生管理的專業(yè)方向負(fù)責(zé)人，由系主任或分管研究生工作的副系主任擔(dān)任。專業(yè)方向負(fù)責(zé)人全面參與研究生學(xué)位論文的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括參與培養(yǎng)方案制訂、培養(yǎng)過程組織管理，以及學(xué)位論文送審資格審查、學(xué)位論文答辯組織和優(yōu)秀學(xué)位論文推薦等。研究生輔導(dǎo)員雖然主要開展思想政治教育和日常各項(xiàng)管理工作，但其對(duì)研究生學(xué)位論文開展可以發(fā)揮重要的督促作用。輔導(dǎo)員每學(xué)期初始和期末至少2次督促了解每位研究生的學(xué)位論文工作進(jìn)展情況和問題。研究生管理人員主要指研究生教輔人員，在完成教務(wù)相關(guān)的工作外，可以輔助研究生高效完成學(xué)位論文的各個(gè)環(huán)節(jié)。

第四個(gè)層面是學(xué)院的學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)，其主要作用是對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量進(jìn)行全面把關(guān)，給出學(xué)位論文是否達(dá)到申請(qǐng)學(xué)位水平的意見，獨(dú)立于研究生導(dǎo)師之外對(duì)研究生學(xué)位論文進(jìn)行專業(yè)的評(píng)價(jià)和審核。學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)通過細(xì)致的工作，做到了問題論文不出學(xué)院。

（二）細(xì)化、規(guī)范各環(huán)節(jié)，做到全過程指導(dǎo)，幫助研究生提升學(xué)位論文質(zhì)量

從大的方面來講，研究生撰寫學(xué)位論文的過程主要包括論文選題、課題研究、論文撰寫與答辯等環(huán)節(jié)。雖然這些環(huán)節(jié)研究生導(dǎo)師和管理人員由于有多年的指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)而較為熟悉，但研究生本人通常是沒有清晰的認(rèn)識(shí)和明確的規(guī)劃的，造成了走一步算一步、直到畢業(yè)都懵懵懂懂的狀況[6]。針對(duì)這一現(xiàn)象帶來的研究生學(xué)位論文問題，筆者所在學(xué)院對(duì)研究生入學(xué)到畢業(yè)及學(xué)位論文工作開展全過程的各個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)行了細(xì)化和規(guī)范，形成了“選題—研究—開題—研究—中期—研究—撰寫—預(yù)審—外審—答辯—修改—審核”等研究生開展學(xué)位論文的流程，并根據(jù)不同學(xué)期給出相應(yīng)的時(shí)間建議。在研究生新生入學(xué)教育時(shí)進(jìn)行詳細(xì)講解，讓研究生在入學(xué)時(shí)即對(duì)學(xué)位論文工作的各個(gè)細(xì)化環(huán)節(jié)及對(duì)應(yīng)的要求具有清晰的認(rèn)識(shí)，幫助研究生早作規(guī)劃。此外，結(jié)合研究生開展學(xué)位論文工作在不同階段遇到的問題，開展有針對(duì)性的指導(dǎo)，也可有效幫助研究生提升學(xué)位論文質(zhì)量。在入學(xué)時(shí)介紹學(xué)位論文環(huán)節(jié)和時(shí)間安排，在選題時(shí)進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域的前沿動(dòng)態(tài)講座，在課題開展過程中要求導(dǎo)師每周一對(duì)一指導(dǎo)不少于2小時(shí)，在學(xué)位論文撰寫前專業(yè)方向負(fù)責(zé)人集中組織撰寫方面的培訓(xùn)講座，在論文送審前各專業(yè)（系）進(jìn)行初步指導(dǎo)等，這些做法通過兩年的實(shí)踐已被證實(shí)是有效的。

二、加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控，做到研究生學(xué)位論文質(zhì)量水平的提升

在做好全員參與和全過程細(xì)化規(guī)范的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控是研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系必不可少的環(huán)節(jié)。關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控的核心思想是通過外部各方的提早介入，以質(zhì)量監(jiān)控為手段，以問題改進(jìn)和水平提升為目的，幫助研究生完成高質(zhì)量的學(xué)位論文。

（一）學(xué)位論文選題

從選題來源和性質(zhì)來看，研究生學(xué)位論文選題主要有導(dǎo)師科研課題和研究生自由探索兩類。研究生由于缺乏獨(dú)立開展科學(xué)研究的經(jīng)歷，對(duì)于課題的把握能力較弱，對(duì)科學(xué)研究前沿或關(guān)鍵科學(xué)問題的認(rèn)識(shí)較為欠缺，難以獨(dú)立完成選題[7]。因此，研究生自主選擇開展自由探索的課題由于選題和設(shè)計(jì)的先天不足，往往導(dǎo)致所完成的學(xué)位論文存在較大的質(zhì)量問題，尤其是在創(chuàng)新性、邏輯性和科學(xué)性方面。而要求學(xué)生選題來源于導(dǎo)師在研課題可在很大程度上保證選題的意義和價(jià)值。導(dǎo)師的在研課題通常經(jīng)過了導(dǎo)師本人長(zhǎng)期的思考，或來源于科學(xué)前沿，或來源于實(shí)際工程技術(shù)難題，研究生以此類課題作為學(xué)位論文選題，可以確保其具有良好的基礎(chǔ)和經(jīng)費(fèi)等條件保障，且可以得到導(dǎo)師更專業(yè)和具體的指導(dǎo)[8]。目前，筆者所在學(xué)院研究生已實(shí)現(xiàn)了選題100%為導(dǎo)師科研課題。

另一方面，就選題時(shí)間而言，研究生早確定選題可以確保學(xué)位論文工作的時(shí)間，以往入學(xué)第一年大部分學(xué)生的主要任務(wù)是進(jìn)行課程學(xué)習(xí)，到第一學(xué)年結(jié)束時(shí)才開始進(jìn)行學(xué)位論文選題和研究工作。筆者所在學(xué)院近兩年鼓勵(lì)研究生將選題提前到入學(xué)第一學(xué)期進(jìn)行，約80%的學(xué)生在第一學(xué)期即可完成選題，確定學(xué)位論文方向，進(jìn)入實(shí)質(zhì)性研究階段，保證了學(xué)位論文工作擁有充裕的時(shí)間。

（二）學(xué)位論文開題報(bào)告

學(xué)位論文開題是對(duì)學(xué)生選題后開展初步探索性研究情況及下一階段研究計(jì)劃的審核和指導(dǎo)。開題主要由研究生撰寫并提交開題報(bào)告，對(duì)課題背景、研究?jī)?nèi)容與方法、研究計(jì)劃及預(yù)期成果等進(jìn)行詳細(xì)介紹，專業(yè)（系）集中組織答辯，且研究生導(dǎo)師不擔(dān)任答辯委員，避免走過場(chǎng)。答辯委員會(huì)根據(jù)研究生的報(bào)告給出方向性指導(dǎo)和具體的優(yōu)化意見，幫助研究生完善研究思路和內(nèi)容。

（三）學(xué)位論文中期考核

中期考核是確保研究生學(xué)位論文工作順利完成的重要過程監(jiān)控，也是分流淘汰不合格研究生的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。中期考核時(shí)將學(xué)術(shù)學(xué)位研究生與專業(yè)學(xué)位研究生、碩士生與博士生分類進(jìn)行考核與答辯，答辯委員會(huì)提出針對(duì)性的修改意見，同時(shí)反饋給導(dǎo)師和研究生本人。中期考核中若有學(xué)生的學(xué)位論文研究工作存在嚴(yán)重問題，要根據(jù)實(shí)際情況給予預(yù)警或者分流淘汰。

（四）學(xué)位論文預(yù)審（預(yù)答辯）

研究生完成學(xué)位論文初稿并經(jīng)導(dǎo)師審查同意后，在答辯前一至三個(gè)月內(nèi)向所在專業(yè)（系）提出預(yù)審申請(qǐng)，由專業(yè)（系）統(tǒng)一安排。對(duì)于碩士生，預(yù)審形式以預(yù)審專家評(píng)閱論文為主;對(duì)于博士生，預(yù)審形式以預(yù)審專家審閱論文結(jié)合預(yù)答辯的形式進(jìn)行。預(yù)審專家需為同一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的研究生導(dǎo)師。博士生預(yù)審專家不少于3名，碩士生預(yù)審專家不少于2名。博士生在提出論文預(yù)審后，需面向全院進(jìn)行一次公開學(xué)術(shù)報(bào)告，介紹自己的學(xué)術(shù)研究工作。預(yù)審專家一致同意申請(qǐng)答辯時(shí)，學(xué)位論文進(jìn)入評(píng)審環(huán)節(jié)。預(yù)審專家若有不同意申請(qǐng)答辯的意見，需修改后再次送審。為了避免課題組內(nèi)部導(dǎo)師之間互相預(yù)審走過場(chǎng)，預(yù)審采用盲審形式進(jìn)行，由專業(yè)（系）整體安排校內(nèi)導(dǎo)師擔(dān)任預(yù)審專家，很大程度上強(qiáng)化了預(yù)審的作用。

（五）學(xué)位論文校外評(píng)審

通過誠(chéng)信檢測(cè)（查重）的所有研究生學(xué)位論文100%實(shí)行校外專家盲審。博士學(xué)位論文在送校外盲審之前，需經(jīng)學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)成員評(píng)價(jià)并投票是否達(dá)到校外送審學(xué)位論文水平。專業(yè)學(xué)位碩士論文校外盲審專家中有一名需為企業(yè)行業(yè)專家。校外盲審結(jié)果均為同意答辯的論文進(jìn)入答辯環(huán)節(jié)，校外評(píng)審若有1份意見為不同意答辯，則另請(qǐng)本校同學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)一名高水平專家進(jìn)行再次盲審，通過即可進(jìn)入答辯環(huán)節(jié)，不通過即需要延期半年重新提交送審。將論文校外評(píng)審結(jié)果與導(dǎo)師招生資格進(jìn)行掛鉤，若某一導(dǎo)師指導(dǎo)的學(xué)位論文連續(xù)2次出現(xiàn)校外盲審意見均為不同意答辯，則停止該導(dǎo)師下一年度招生資格。通過這一舉措，有力地督促了導(dǎo)師對(duì)研究生送審學(xué)位論文質(zhì)量的把關(guān)。

（六）學(xué)位論文答辯

答辯委員會(huì)要求至少有一名成員是研究生學(xué)位論文的預(yù)審專家，對(duì)學(xué)位論文預(yù)審后到答辯這一階段所進(jìn)行的修改情況進(jìn)行審核，確保各個(gè)環(huán)節(jié)所提修改意見均被用于學(xué)位論文質(zhì)量的有效改進(jìn)。要求研究生督導(dǎo)或?qū)I(yè)方向負(fù)責(zé)人旁聽參加答辯，對(duì)答辯流程的規(guī)范性進(jìn)行把握。

（七）申請(qǐng)學(xué)位前把關(guān)學(xué)位論文

為了避免答辯結(jié)束即認(rèn)為萬(wàn)事大吉的現(xiàn)象，學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)在研究生提交學(xué)位申請(qǐng)材料后，召開專門會(huì)議對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行再次審核把關(guān)，將修改不到位或仍存在問題的論文退回修改直至合格后方可提交學(xué)校進(jìn)行學(xué)位申請(qǐng)。

此外，近年來科研誠(chéng)信教育、學(xué)術(shù)規(guī)范及工程倫理教育已被列入研究生培養(yǎng)與學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。研究生培養(yǎng)單位所采用的教育方式主要有研究生入學(xué)教育、課程學(xué)習(xí)、導(dǎo)師日常指導(dǎo)、學(xué)位論文誠(chéng)信檢測(cè)等[9]，筆者所在單位近年開始推行研究生學(xué)位論文答辯前提交原始實(shí)驗(yàn)記錄與查驗(yàn)的方式，希望有效杜絕學(xué)位論文造假等學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)。當(dāng)然，在科研誠(chéng)信和學(xué)術(shù)規(guī)范的教育環(huán)節(jié)當(dāng)中，研究生導(dǎo)師所發(fā)揮的作用應(yīng)該是首要和不可替代的。

三、結(jié)語(yǔ)

研究生學(xué)位論文質(zhì)量直接關(guān)乎研究生培養(yǎng)質(zhì)量，是全面提升研究生教育的核心所在[ 10 ]。中南大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院針對(duì)研究生學(xué)位論文工作中存在的各種問題，研究并探索實(shí)踐了基于全面質(zhì)量管理和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控的研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系，近年來研究生學(xué)位論文質(zhì)量穩(wěn)步提升。然而，研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及的人員和環(huán)節(jié)繁多，需要研究生、導(dǎo)師、學(xué)科專業(yè)、學(xué)院、學(xué)校等各方面對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行科學(xué)合理優(yōu)化，針對(duì)不同類型的研究生培養(yǎng)特點(diǎn)，不斷完善研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系，為培養(yǎng)高水平人才提供基礎(chǔ)保障。

參考文獻(xiàn)

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Abstract： It is an important way and carrier for postgraduates to carry out dissertation work. The level of dissertation directly reflects the quality and effectiveness of postgraduate education and training. Under the background and the new situation of national “double first-class” construction， how to improve the level of graduate dissertation and promote the quality of graduate education has become the core issue of graduate education. To build a scientific， reasonable and effective quality assurance system for graduate dissertation is an important guarantee to improve the level of graduate dissertation. This paper focuses on the exploration and practice of constructing the quality assurance system of postgraduate dissertations based on the ideas of all-round quality management and key link monitoring in the College of Chemistry and Chemical Engineering of Central South University.

Key words： all-round quality management; key link monitoring; graduate dissertation; quality assurance