基于專利分析的廣東省“雙高”院校科創能力分析與提升策略

賴金志 黃卓曄 鄭少金 郭莉杰

摘 要 為了解廣東省首批進入“雙高”建設計劃的14所高職院校科研創新能力現狀，以專利為切入點，基于IncoPat專利搜索平臺中2000-2019年的專利信息數據，從專利申請數量、專利類型、技術領域、法律狀態、專利轉讓和申請人等維度進行深入分析，發現廣東省“雙高”院校的科技創新能力近年來發展迅速，科技創新領域與區域經濟密切相關，并在全國高職院校中具有一定實力;但同時也存在科創成果質量不高、成果轉化率低和運營水平低等問題。為提升廣東省“雙高”院校科技創新能力，建議加強政策引導，提升科技創新成果質量;加強專業機構和人才隊伍建設，優化知識產權運營;加強產學研合作，提高專利轉化效率;優勢專業合作互補，實現創新資源整合共享。

關鍵詞 專利;“雙高計劃”;高職院校;科技創新能力;廣東省

中圖分類號 G718.5 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2021）12-0049-06

專利作為科技成果的重要形式，融技術、法律、經濟信息于一體，是世界上反映科技發展快速、全面和系統的信息資源。在世界知識產權組織每年發布的全球創新指數中，專利是其中一項重要指標，是衡量國家科技創新能力的重要標尺。高職院校貫徹產教融合理念，培養高技能人才，科技創新活動具有應用導向性，科技成果更應從實驗室走向產業應用，進而轉化為現實生產力，因此專利工作的開展情況能夠客觀反映高職院校的科研創新能力現狀。本文從專利分析角度，對廣東省列入中國特色高水平高職學校和專業建設計劃（以下簡稱“雙高”）建設的14所高職院校的專利情況進行檢索分析，梳理其科技創新能力現狀、發展和存在的問題，提出相應的對策建議，為進一步提升高職院校科技創新能力提供參考。

一、數據來源

本文以廣東省14所進入“雙高”建設計劃的高職院校為研究對象，見表1。數據來源于IncoPat專利搜索引擎，對14所“雙高”院校申請的專利分別進行檢索、統計，從專利申請數量、專利類型、技術領域、法律狀態、專利轉讓和申請人情況等多維度進行研究分析。從檢索情況上看，2000年前14所“雙高”院校鮮有專利授權，因此本次數據檢索將時間跨度設定為2000-2019年。

二、廣東省“雙高計劃”院校專利數據分析

（一）專利申請數量與增長趨勢

專利申請數量和增長率能夠反映出院校科技創新活動的活躍程度和知識產權意識的強弱。2000-2019年間，14所“雙高”院校共申請專利11959件，除個別年份外，總體呈現逐年遞增的趨勢，見圖1。

由圖1可以看出，14所“雙高”院校專利申請工作起步較晚，自2000年起開始有零星的專利申請，持續到2007年還維持在兩位數，科技創新和知識產權工作處于低迷階段。在2008年專利申請首次突破100件后，此后十年間基本呈現持續增長趨勢，在2015年突破1000件，2018年專利申請突破了2000件，2015-2019年累計申請專利數占總數比例超過60%，說明科技創新和專利產出已進入高速發展期。

（二）專利類型分析

我國的專利分為發明專利、實用新型專利和外觀設計專利3種類型。其中，發明專利是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案，對創造性的要求更高，授權難度大，維護成本高，產生的價值也高。發明專利占比能夠客觀體現科技創新的深度，是一個重要的創新質量指標。如表2所示，2000-2019年14所“雙高”院校每年申請的3種專利類型所占比例有所變化，但從整體來看，以實用新型專利和發明專利為主。其中，實用新型專利占比41.77%;發明專利次之，為34.92%;外觀設計專利最少，為23.31%。

進一步對專利授權情況進行分析，2000-2019年14所“雙高”院校總計獲得專利授權8103件，其中發明專利授權1123件，所占比例僅為13.86%。而據國家知識產權局專利統計年報數據，同期全國普通高校專利申請中發明專利申請所占比例為57.74%，所獲得的專利授權中發明專利授權占比為42.97%[2]。14所“雙高”院校發明專利申請占比和授權占比均明顯低于全國普通高校平均水平，可見科技創新成果質量有待提升。從表2數據可以發現，2016-2019年在專利申請數量增長的同時，發明專利申請占比也持續增長，說明院校對專利質量的要求有所加強，科技創新工作發展趨勢向好。

（三）專利申請人分析

按照專利申請人進行統計，14所“雙高”院校2000-2019年間各自申請的專利情況如表3所示。在專利申請、發明專利和有效專利數量上，深圳職業技術學院在各方面均有明顯優勢，14所“雙高”院校之間專利工作發展存在較大差距。

在11959件專利申請中，僅有244件專利申請除院校自身外有合作申請單位，與企業、機構、其他學校、個人合作申請專利排名前三的院校是深圳職業技術學院（48件）、廣東輕工職業技術學院（42件）和中山火炬職業技術學院（38件），有部分院校無申請人合作。

（四）專利技術領域分布

國際專利分類法（IPC）將專利所在的技術領域分為A（人類生活需要）、B（作業、運輸）、C（化學、冶金）、D（紡織、造紙）、E（固定建筑物）、F（機械工程、照明、加熱、武器、爆破）、G（物理）和H（電學）8個分部。每個分部按照不同的技術主題范圍分為若干大類。對2000-2019年14所“雙高”院校專利申請按照IPC分部進行統計，如圖2所示，主要集中在B部、G部和A部，專利申請占比分別為25.2%、24.33%、18.39%，是院校科技創新工作的重點領域;H部、F部和C部也相對較活躍，具有一定的發展潛力;E部和D部則是薄弱領域。

進一步對14所“雙高”院校專利的IPC大類進行分析，如表4所示，排名前10的大類中有G部4個大類、B部3個大類、A部2個大類和H部1個大類，技術領域主要涉及測量測試、計算、電通信技術、家具、包裝儲存等，與高職院校主要開設應用型專業以及廣東省區域經濟發展構成密切相關。

（五）專利法律狀態分析

有效專利是指專利申請被授權后，仍處于有效狀態的專利。按照專利管理相關規定，專利權人只有繳付年費（且年費金額通常隨年份遞增）才能維持專利有效，否則將被視為放棄專利權[3]。通常而言，只有當專利具備一定的技術水平和市場價值，所帶來的預期收益大于專利年費成本時，專利權人才會繼續繳納專利年費，或以其他更高成本（如訴訟維權）保持專利的有效性。因此，有效專利是衡量專利價值和技術水平的重要指標。

經統計，截至2020年6月，2000-2019年間14所“雙高”院校有效專利為4171件，占比為35%;失效專利5623件，占比為47%。在失效專利中，有84%是因為未繳年費而導致專利權終止，見圖3。

進一步對獲得授權的8103件專利按照專利類型來統計法律狀態，并定義平均專利壽命計算公式：

平均專利壽命=失效專利的專利壽命之和/失效專利件數。

由表5可知，截至2020年6月，2000-2019年間14所“雙高”院校獲得授權的專利中，發明專利的有效率為68%，平均專利壽命為54.55個月，均明顯高于實用新型專利和外觀設計專利，這與發明專利具有較高的技術含金量有直接關系。

上述情況表明，14所“雙高”院校于2000-2019年間授權的專利中，有較大比例的專利申請不具有或具有較低的價值，使得專利權人因為成本而放棄持有專利，整體呈現出知識產權質量不高的局面。

（六）專利轉讓分析

專利轉讓在很大程度上體現了專利在市場上的價值，也是院校科技創新成果轉化的重要成分。如圖4所示，14所“雙高”院校2000-2019年間專利轉讓數量僅為159件，僅占全部授權專利的2.07%。其中，排名第一的廣東輕工職業技術學院專利轉讓數量為49件，排名第二和第三的順德職業技術學院和深圳職業技術學院分別為44件和27件，排名前三的院校數據累計占比已經達到總數的3/4，排名末位的部分院校無專利轉讓。造成專利轉讓率低下的主要原因，在于知識產權質量不高和專利運營工作有待提高。

三、廣東省“雙高”院校科技創新能力現狀及存在的問題

（一）科技創新能力現狀分析

1.專利申請數量顯著增長

2000-2007年為14所“雙高”院校專利起步階段，自2008年之后，專利申請數量顯著增長，2015-2019年累計申請專利數占總數比例接近70%，說明科技創新和專利產出已進入高速發展期。其主要原因在于國家實施創新驅動發展戰略與知識產權強國戰略，以及廣東省政府先后頒布施行《廣東省專利條例》和《廣東省專利獎勵辦法》，鼓勵發明創造，推動自主知識產權的運用和保護，提高自主創新能力。在國家宏觀戰略與地方政策引導下，院校科研人員創新意識和專利意識不斷增強，科研創新能力穩步提升。

2.專利技術領域與區域經濟發展構成密切相關

14所“雙高”院校主要集中在深圳、廣州、佛山、東莞等珠三角主要城市，是廣東區域經濟發展最活躍的地區。專利申請也主要集中在IPC分部的B、G、A和H部，技術領域主要涉及測量測試、計算、電通信技術、家具、包裝儲存等，與所在地區區域經濟發展構成密切相關。如深圳職業技術學院、深圳信息職業技術學院在測量測試、計算、電通信技術領域有較多的專利申請，而深圳正是在通信和計算機技術領域具有較強優勢的區域，形成了以電子信息產業為主導的高新技術產業集群;順德職業技術學院在塑料加工、供熱、制冷和家具領域有較多專利申請，而其所在地佛山市正是中國家電之都、華南最大的材料加工生產基地和家具行業重要的生產、銷售基地。

3.科技創新工作在全國高職院校中具有一定實力

發明專利是衡量一所高職院校科研創新能力的重要指標。近年來，在專利申請數量增長的同時，14所“雙高”院校發明專利申請占比也持續增長，從2012年的最低值16.97%增至2019年的44.71%，反映出院校對專利質量的要求有所加強，科技創新工作發展趨勢向好。根據高職發展智庫發布的《2019年全國高職院校發明專利授權排行榜》[4]顯示，廣東省高職院校2019年獲得發明專利授權數量在全國排名第三，其中深圳職業技術學院名列全國第七，廣東輕工職業技術學院名列全國第十九，深圳信息職業技術學院和順德職業技術學院并列全國第二十一，科技創新工作在全國高職院校中具有一定實力。

（二）存在的問題分析

1.科技創新成果質量仍有待提升

從發明專利這一重要指標來看，廣東14所“雙高”院校申請占比和授權占比均明顯低于全國高校平均水平，且與全國高職院校中排名前列的院校相比，也存在較大差距。以2019年發明專利授權數為例，全國高職院校中排名前三的院校分別為溫州職業技術學院（176件）、浙江工貿職業技術學院（125件）、常州信息職業技術學院（102件），而廣東14所“雙高”院校中排名前三的深圳職業技術學院（42件）、廣東輕工職業技術學院（24件）、順德職業技術學院（23件）[5]，綜合競爭力歷年來均在全國高職院校中排名前列，尤其是深圳職業技術學院在2019年GDI高職高專排行和“金蘋果”高職高專排行中均名列第一，但在發明專利授權數上仍有較大的提升空間。此外，廣東14所“雙高”院校專利申請中有效專利占比偏低，專利轉化運用不足，也從一定程度上反映出專利的技術含金量不足、價值偏低，科技創新成果質量有待提升。造成該問題的原因主要在于院校政策導向，在職稱評審、工作量認定和成果獎勵時，沒有將專利和論文、著作、科研項目、成果獲獎等放在同等重要的地位，導致教師申請專利的積極性普遍不高。而在專利工作的考核評價中，也存在只重視專利申請量和授權量，忽略專利質量和轉化率這兩項重要屬性的問題，導致發明人在申請專利時，只考慮專利是否能授權，片面追求專利數量，不注重專利質量和轉化的可能性，加之發明專利審查時間較長，教師申請高質量的專利動力不足，產生了大量的低質量、無應用前景的專利。

2.專利管理水平有待提高

傳統的論文、著作類成果的管理主要體現在獲得成果后的統計及獎勵上，而專利管理工作除了要在授權后進行統計和獎勵，更應注重的是過程管理，深入到科研的各個環節中，跟蹤科研進程，利用專利文獻，不斷發掘可申請專利的成果，及時確定相關項目的知識產權保護策略。從申請專利開始，就給發明人提供一定的指導，幫助發明人準確掌握專利的申請過程，還要與專利代理機構做好各項溝通協調工作，以保證專利申請的順利進行。專利授權后，還要做好專利的維護工作和轉化工作。目前，各院校科研處的工作人員對項目、成果的管理很熟悉，但大多沒有接受過正規的知識產權管理教育和培訓，專利管理工作的水平有待提高。

3.科技成果市場化運營轉化不足

雖然近年來14所“雙高”院校專利申請數量持續增長，但是科技成果轉化嚴重不足，專利轉化率僅為2.07%，鮮有專利成果走出“象牙塔”順利找到“婆家”。專利最大的價值在于應用，如果僅停留在“紙上談兵”階段，根本無法實現其價值。高職院校科技創新成果存在轉化難的問題[6]，而隨著專利擁有量的增多，專利的維護費用逐年增加，若已有的專利一直不能通過轉化而獲得效益，將不利于專利工作的良性發展。專利市場化運營轉化程度低下的主要原因除高質量專利的欠缺、專利運營管理水平不足等因素之外，很大程度是因為專利的創造大多出于職稱評審、績效考核和項目結題等現實目的，與企業實際需求脫節，市場匹配度較低。同時，14所“雙高”院校中與企業合作申請的專利只有極少部分，校企合作不緊密，產學研協同不夠，合作成果數量少。

4.院校之間專利工作發展不均衡

廣東省14所“雙高”院校專利工作發展極不均衡，在專利申請、發明專利和有效專利數量上，列入高水平學校建設的5所高職院校明顯高于列入“高水平專業群建設”的9所院校，深圳職業技術學院遙遙領先，而排名后列的院校專利年申請量相差巨大，知識產權工作不夠活躍。此種情況主要原因在于院校間經費投入、建設積累、師資力量配比等綜合實力的差異。另外，院校所在區域經濟與科技發展水平也產生一定程度的影響，如深圳職業技術學院與深圳信息職業技術學院地處高新技術產業發展迅猛的深圳市，科技創新活動也相應地較為活躍。

四、廣東省“雙高”院校科技創新能力提升策略

（一）加強政策引導，提升科技創新成果質量

知識產權應該是為了保護創新的價值而產生，高校專利工作應回歸保護創新創造的初心，積極貫徹落實2020年教育部、國家知識產權局、科技部發布的《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》要求，堅持質量優先，加強政策引導，始終把高質量貫穿知識產權創造、管理和運用的全過程。一方面優化考核激勵機制，以質量和轉化績效為導向，杜絕簡單以專利申請量、授權量為考核內容，更加重視專利質量和轉化運用等指標，加大專利轉化運用績效的權重[7]。另一方面優化專利資助獎勵政策，從對專利申請、授權的資助獎勵逐步向加大對轉化實施的獎勵進行轉變和調整，引導專利質量的提升。另外，科技創新能力較強的高職院校可以參照麻省理工學院、斯坦福大學等國際高水平大學的普遍做法，探索建立專利申請前評估制度，對擬申請專利的技術進行評估，提高專利在新穎性、創造性、實用性以及與市場結合性等方面的要求，減少無效申請和低質量專利的數量，匯聚更多的人財物等資源支持高質量專利的培育和轉化，切實提升專利申請質量。

（二）加強專業機構和人才隊伍建設，優化知識產權運營

隨著知識產權事業的深入發展，對知識產權運營的專業化、精細化、職業化程度要求越來越高。有條件的高職院校應探索建立健全集技術轉移與知識產權管理運用為一體的專門機構，密切關注本校優勢專業領域，做好全校專利的整體規劃，指導教師做好專利挖掘工作，針對產業鏈關鍵環節和核心技術加強專利布局，提升院校知識產權運營和技術轉移能力。加快技術經理人隊伍建設，為科技成果轉化和技術轉移培養一批專業的人才隊伍，做好院校發明披露、價值評估、專利申請與維護、技術推廣、對接談判等科技成果轉移轉化的過程管理，促進專利轉化運用。專業機構和人才隊伍建設是一個長期過程，短期內高職院校可以與第三方知識產權運營服務平臺積極開展合作，促進科技創新成果轉移轉化，優化知識產權運營管理。

（三）加強產學研合作，提高專利轉化效率

對于企業而言，組建研發團隊、實驗室等成本較高，購買利用現有的專利是其產品創新、技術革新的重要手段，因此產學研合作是院校科技創新成果產業化應用最便捷的通道。高職院校產學研合作中應強調科技創新與企業需求相結合，使專利發明人在設計、研發之初，就把前沿技術應用于實際生產的可行性和經濟性作為重中之重來考慮，貼近市場實際需求，有效提升專利價值。對于已有的專利技術，高職院校可以通過搭建科技創新成果交流轉化電子平臺、參加政府和企業舉辦的技術交易會、參加技術博覽會等途徑，做好宣傳和推廣 ，暢通專利轉化渠道，提高專利轉化效率。

（四）優勢專業合作互補，實現創新資源整合共享

廣東“雙高”院校大多具有各自的傳統優勢專業，如信息、輕工、交通、機電和水電等。各院校應在優勢學科的基礎上，通過整合學科群、科研平臺、工程中心等科研力量，相互協作，打造有特色的科研服務團隊和科研平臺，鼓勵源頭創新，并將研究方向與國家和區域經濟發展需求緊密結合，實現創新資源的整合和共享。

參 考 文 獻

[1]教育部，財政部.關于公布中國特色高水平高職學校和專業建設計劃建設單位名單的通知[EB/OL].（2019-12-13）[2020-10-20].http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A07/moe_737/s3876_qt/201912/t20191213_411947.html.

[2]國家知識產權局.國家知識產權局統計年報[EB/OL].（2020-03-09）[2020-10-20].https：//www.cnipa.gov.cn/col/col61/index.html.

[3]中華人民共和國專利法（2020年修正）[EB/OL].（2008-12-28）[2021-01-27]http：//www.cnipr.com/zy/flfg/zl_6522/gnflfg/202101/t20210127_242437.html.

[4][5]高職發展智庫.2019年全國高職院校發明專利授權排行榜出爐[EB/OL].[2021-01-27].https：//www.thepaper.cn/newsDetail_forward_9782067.

[6]譚華霖，賈明順.如何破解高校專利轉化之“難”[J].中國高校科技，2018（6）：31-33.

[7]教育部，國家知識產權局，科技部.關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見[EB/OL].（2020-02-19）[2020-10-20].http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A16/s7062/202002/t20200221_422861.html.

[8]劉景忠.期待“雙高計劃”成職教發展“樣板”[N].中國教育報，2019-12-20（2）.