區塊鏈技術在高校檔案管理中的應用探討

干林 程桂練

摘?要：本文闡述了區塊鏈技術在高校檔案管理方面的研究背景、現狀和意義。分析了區塊鏈技術在檔案管理方面的優勢和存在的問題，提出了高校檔案管理應用區塊鏈技術的策略以及需要注意的問題。

關鍵詞：區塊鏈;高校;檔案管理;電子檔案

高校作為人才培養的搖籃，其所存檔案涉及很多內容，包括學生的學籍檔案，科研檔案、人才檔案等且許多內容重疊交叉。同時檔案信息的流動性也較強，每年新生入學與畢業生離校，其相關檔案需要遷入與遷出。高?？蒲袡n案隨著科研進展需要不斷更新，高校教師、科研人員的流動也需要人事檔案隨時遷轉。隨著計算機和網絡信息技術的發展。高校檔案信息的保存和使用也在不斷向電子化、數字化方向發展[1]。

區塊鏈技術相對于傳統技術具有許多創新，除了對私有信息進行加密外，其他存儲的信息高度透明，區塊鏈上的節點用戶均可通過訪問接口來存取鏈上存儲的信息。區塊鏈通常運用時間戳、哈希函數等技術對數據進行加密，確保數據不會被篡改。作為區塊鏈技術實際應用的典型案例，比特幣、以太坊等虛擬貨幣取得了一定的成功，也帶動了區塊鏈技術在金融、證券、物流等領域的應用[2]。目前許多國家和地區開始重視和發展區塊鏈技術的研發與應用。因為區塊鏈技術能夠充分保障電子檔案的安全性、完整性，因此檔案學界也對在電子檔案管理中應用區塊鏈技術進行了理論和實踐探索。

1?區塊鏈技術在高校檔案管理應用中的優勢

1.1?有利于高校電子檔案信息的正確采集

檔案信息的采集與存儲涉及多方面的信息，需要多部門合作才能完成。例如：高?？蒲袡n案涉及科研主管部門、教師、科研人員等提交科研信息，再由科研管理人員審核、檔案管理人員進行歸檔。學生檔案中的成績檔案由教務部門采集和保存，學生黨員的發展信息由學校組織部門收錄，學生勤工儉學信息由學工辦管理。每個參與的管理部門都有自己部門存儲信息的平臺且難以互通，從而形成了一座座信息孤島。在查詢檔案信息時需要分別去各個相關部門。同時，檔案信息采集、錄入和保存分別由各部門的檔案管理人員負責，容易出現信息不一致。例如在統計科研工作量時，高校會對SCI論文質量進行等級劃分。

1.2?可有效降低高校檔案信息采集和錄入成本

傳統的高校檔案收集需要高校檔案管理人員進行信息審查、確認、核對、錄入等，需要較長時間。例如在采集和錄入高校學生成績時，需要學生本人、任課教師、教務處等人員進行確認，任意環節出問題都會影響檔案信息的正確性和完整性，因此檔案信息處理效率低，人工成本較高。而區塊鏈技術可以很好地簡化處理流程降低成本，區塊鏈上的節點嚴格按照規則進行檔案信息的錄入和維護，同時節點也受到其余節點的監督，避免了人工一一核實，節約了資源和成本。

1.3?有利于高校檔案信息的可追溯性

信息的真實性和可靠性是檔案信息管理的基本要求之一，因為人事檔案、科研檔案涉及學生、教師和科研人員等，高校檔案管理機構作為采集、保存相關信息的職能部門，需要嚴格保證所收錄檔案信息的完整性、真實性、不可篡改性和可回溯性。區塊鏈技術在檔案數據采集和保存時加蓋“時間戳”標志，再通過用戶電子簽名、數據非對稱加密等，使區塊鏈上存儲的檔案數據不可篡改[3]。用戶在訪問或修改數據時需要鏈上其他節點的同意，同時檔案數據的任何修改都可以回溯，有利于約束和引導用戶自覺保證檔案信息的真實性。

1.4?具有開放性與信息共享優勢

隨著網絡化、信息化的快速發展，檔案管理部門的服務意識也在不斷增強，檔案也開始向“重藏更重用”發展。如果想提高檔案信息資源利用率，檔案查詢系統就需要對外開放，提高檔案共享性。當前我國檔案管理實行“集中統一、條塊結合”管理模式，各檔案管理部門之間缺乏有效的信息共享機制，應用的檔案管理系統和技術標準等也各不相同，給檔案信息共享帶來了極大的不便。而區塊鏈技術很好地解決了檔案信息共享問題。

1.5?有利于搭建高校檔案數據共享平臺

高校檔案信息管理涉及學生處、教務處、科研管理部門、各二級學院等部門，而且檔案信息亦會被多部門同時訪問與使用。例如學生檔案涉及學生個人信息、考試成績、科研參與信息、勤工儉學信息等，學工辦、教務部門、科研部門等都需要對相關信息進行錄入和存檔，以便于后期的處理。所以現在的檔案信息管理基本上都趨于電子化辦公和處理，如果沒有檔案信息資源共享平臺，或者數據錄入、修改和監管等工作不到位，那么檔案信息會失去真實性、唯一性，那么檔案也就失去了存在的意義。區塊鏈技術給搭建檔案數據共享平臺提供了便利的條件，各部門作為區塊鏈上的各個節點可以對鏈上的檔案信息進行錄入、獲取和訪問，實現了檔案信息資源的共享，同時區塊鏈技術可以保障鏈上檔案信息的安全性、完整性、唯一性、可追溯性，有助于檔案信息的共享互通。

1.6?給高校檔案管理帶來創新機制

檔案信息管理首要保證檔案信息的真實性、安全性、可靠性和完整性。無論是紙質檔案還是目前的數字檔案，都可能面臨各種突發事件、重大變故、自然災害、惡意攻擊或篡改。傳統方式保存的檔案有可能遭到破壞或損毀，尤其是采用中心式管理模式，一旦遭遇重大破壞可能會使檔案信息面臨丟失或嚴重失真的危險。而區塊鏈技術開辟了檔案保護新機制，去中心化的模式使鏈上的多個節點都會保存完整的檔案，即使一個節點上的數據遭到完全破壞或損毀，也不會對鏈上其他節點的工作產生影響?？梢酝ㄟ^在鏈上其他節點存儲的備份來進行恢復，保障了檔案的安全性和完整性。同時鏈上每一個區塊都記錄并保存創建以來所發生的各種修改和處理信息，并加蓋時間戳。作為存在性證明，時間戳技術使檔案數據具有可追溯性，形成的時間鏈表使任何對檔案信息訪問、錄入、修改等行為都被記錄下來，保證了檔案信息的完整性和不可篡改性。非對稱加密技術保障了用戶訪問鏈上檔案數據的安全交互，降低了泄密風險。因此，區塊鏈的諸多新技術相互交織，共同為檔案數據的真實性、完整性、安全性和可靠性保駕護航，為檔案管理工作開辟了新的方法。

2?目前區塊鏈技術應用于檔案管理存在的不足

2.1?區塊鏈技術存在不穩定性

目前，區塊鏈技術在檔案管理方面的研究還處在探索階段。一方面，真實、完整、可靠、可用是檔案能夠被信賴的最基本屬性，但目前的區塊鏈技術尚無法完全保證檔案文件的準確性和可靠性。另一方面，當鏈上的檔案信息出現問題時，無法對其進行更改或刪除，需要重新上傳檔案文件。同時，區塊鏈技術在鏈上檔案信息生成時，還無法判斷檔案文件是否完整，可能會出現檔案信息不可讀，不可用。檔案數據的存儲格式、存儲載體的變化都需要區塊鏈技術配合其他技術來解決。因此，區塊鏈技術還需要不斷地更新和發展來解決檔案管理未來可能遇到的問題。

2.2?區塊鏈技術建設成本較高

一方面，區塊鏈上的檔案數據存儲采用云端存儲，數據的存取等都需要大量的計算，需要的設備成本和網絡資源較高。另一方面，區塊鏈上不同節點需要保存之前的數據信息，導致區塊的信息量越來越大，檔案文件所需要的存儲空間也會不斷增大。區塊鏈上存儲檔案所需容量也不斷增大，檔案信息中的圖像、視頻、文檔等格式的文件體積較大，需要加密存儲全文，也給網絡存儲資源、處理能力和建設成本帶來了壓力[4]。

2.3?區塊鏈技術還存在一定的風險

區塊鏈的共識機制要求修改數據需要鏈上其他節點的認可，除非算力達到51%以上才能篡改區塊鏈，雖然所需成本過高從而失去實踐意義，但隨著計算機性能快速發展，在區塊鏈上節點較少的情況下，理論上還存在一定破解可能性。區塊鏈采用隨機生成的私鑰、公鑰來對用戶存取數據進行身份和信息驗證，如果用戶保管不善，網絡黑客可能通過技術手段盜竊用戶私鑰，通過逆向推算有可能入侵到系統中盜取檔案機密信息。如果用戶私鑰丟失或損毀，那么用戶檔案數據也可能無法找回。

2.4?區塊鏈相關法律制度研究滯后

目前，區塊鏈技術在檔案管理應用方面處于理論研究階段，與之對應的檔案管理法律、法規、制度等還缺乏研究。雖然我國于2016年、2018年頒布了《中國區塊鏈技術和應用發展白皮書》《區塊鏈參考架構》《區塊鏈數據格式規范》等文獻資料。國家互聯網信息辦公室于2019年1月10日頒布了《區塊鏈信息服務管理規定》，為區塊鏈信息服務的提供、使用、管理等提供了法律依據。但由于區塊鏈技術及其應用本身尚處于快速演進中，很多領域還未達到能夠制定法律規范的程度，主管部門多出于權宜之計而出臺了一些非規范性的通知、公告。相關立法存在滯后性，仍然需要緊跟行業發展情況進行補充、完善，從而促進區塊鏈行業健康發展，提高法律法規工作可預見性、確定性。對于檔案管理而言，其具有嚴格的保密和安全性要求，更應及時制定相關的法律法規來進行指導和規范區塊鏈在檔案管理方面的應用，從而促進其健康快速發展。

3?高校檔案管理使用區塊鏈技術應解決的問題

3.1?保證處理檔案文件的穩定性

檔案作為憑證依據涉及個人隱私、單位機密等方面的信息，區塊鏈技術在處理檔案信息時必須具備一定的可靠性和穩定性，要充分保障檔案信息的可靠性、真實性、完整性、可用性，為節點上的用戶提供便捷、高效的服務。需要區塊鏈產品研發企業與高校檔案部門加強合作，研發適合高校電子檔案管理的區塊鏈產品，提升系統運行的穩定性。同時檔案管理單位應適當投資，購買滿足性能的設備，以保障數據處理的速度、效率和穩定性。

3.2?高校要加快檔案管理的信息化建設，加強信息化人才培養

高校電子檔案信息處理網絡化、智能化是信息時代發展要求所趨，高校要加快檔案管理的信息化建設。隨著區塊鏈技術在金融、物流、公共服務等領域的快速發展，區塊鏈技術的優點逐漸被高校檔案管理部門重視和應用。一方面，高校檔案管理機構需要緊跟技術發展，加快檔案管理信息化步伐。另一方面，高校檔案管理機構必須加強人才培養，提升檔案管理人才的信息化能力和創新意識，鼓勵檔案管理人員參與相關科學研究，提升檔案管理單位的科研能力和信息化基礎。

3.3?加快推進高校檔案管理聯盟鏈的建設

區塊鏈根據節點類型和布局可分為：公共鏈、聯盟鏈和私有鏈。目前，國內機構多采取加入聯盟鏈（開放許可鏈）的方式，檔案管理機構先取得聯盟內各節點的許可，再將系統部署至聯盟鏈中。而聯盟鏈通常是為服務某一特定領域的服務而建立，因此加入聯盟鏈與該聯盟鏈自身的服務相契合。例如北京互聯網法院聯合北京市高院、行業組織、央企、金融機構等多家單位作為節點共同組建了“天平鏈”，利用區塊鏈技術特點以及制定應用接入技術和管理規范，實現了電子證據的可信存證、高效驗證，降低了當事人維權成本，提升了法官采集電子證據的效率，已經吸引了來自金融交易、知識產權、技術服務、應用服務等多家單位的接入，打造了社會影響力高、產業參與度高、安全可信度高的司法聯盟區塊鏈。但高校檔案信息因其保密性、特殊性的要求不宜采用加入管理相對弱化的公共鏈方式。而私有鏈節點較少，建設成本較高，高校檔案管理部門通常無力獨自承擔。而區塊聯盟鏈中的加盟節點通常為同一系統或行業的單位，且這些節點均需要接受聯盟鏈的認證、授權和管理，可以確保鏈上檔案數據的可靠性并降低節點的建設成本。因此，高校檔案管理機構可以采取加入聯盟鏈的方式來進行區塊鏈建設，因為聯盟鏈上的節點均為同系統或同類型的高?；蛘畽C構，從而實現檔案信息互通互聯和信息共享。

3.4?完善區塊鏈法律法規建設與監管

在依法治國的社會環境下，區塊鏈技術在檔案管理方面的應用需嚴格遵守國家相關的法律法規。區塊鏈在檔案管理方面的應用還處于探索階段，主要致力于降低建設成本、提高管理效率、簡化操作流程等。區塊鏈在技術層面提高了檔案管理的效率和成本，但是其去中心化的特點使得其難以監管。相關部門對區塊鏈技術在檔案管理方面尚未制定監管標準和行業規范。

（1）區塊鏈在檔案管理方面的應用應以政府宏觀監控和法律監管為主，行業自律為輔的措施。制定行業組織的自律規范和自律準則，建立行業信用評價體系，一方面可以使政府、高校管理部門清楚區塊鏈技術在檔案管理方面的應用現狀。另一方面也可以通過行業自律使政府監管部門能夠理性地對待和促進區塊鏈在檔案管理方面的應用，避免過度監管導致技術發展緩慢。

（2）加強區塊鏈技術專業法律人才的培養，防范可能出現的安全風險。雖然區塊鏈具有復雜的加密算法、智能合約具有不可篡改性、透明性等特點。但任何新興的技術都可能存在缺陷和漏洞，同時相應的法律法規、監管機制還需制定與完善。

結語

區塊鏈技術憑借其自身優勢已經在諸多領域獲得應用并取得顯著成效，隨著區塊鏈技術的不斷發展和成熟，區塊鏈技術在高校檔案管理中的優勢也會逐漸凸顯，同時也將推動高校電子檔案管理工作的進一步發展。

參考文獻：

[1]劉越男，張一鋒，吳云鵬，鄭翀.區塊鏈技術與文件檔案管理：技術和管理的雙向思考[J].檔案學通訊，2020（1）.

[2]周芷一.基于區塊鏈的檔案管理模型研究[J].經營與管理，2019（4）：6770.

[3]劉慶悅.基于區塊鏈技術的電子檔案管理模型探析[J].浙江檔案，2018（10）：2224.

[4]袁勇，王飛躍.區塊鏈技術發展現狀與展望[J].自動化學報，2016（4）：5863.

基金項目：本文系2019淮安市自然科學軟課題重點資助課題，課題名稱：“產學研創新合作體系下淮安高校專利轉化機制研究”（項目編號：KX20190002）的研究成果之一

作者簡介：干林（1975—?），男，江蘇淮安人，碩士，館員，研究方向：計算機應用技術、數據庫信息管理;程桂練（1972—?），女，安徽宣城人，碩士，館員，研究方向：信息管理、情報學。