英國科學期刊制度建設的經驗及借鑒

趙覓

摘要：科學期刊是一種特殊的期刊類型，既是科研成果交流傳播的載體，也是國家核心競爭力的體現。科學期刊的發展在某種程度上影響著國家的科學發展，甚至能夠影響綜合國力的發展。西方科學強國的科學期刊建設已經獲得巨大的成就，尤其是老牌科技大國英國，在科學期刊發展方面具有十分鮮明的特色，其成功經驗和發展模式對我國科學期刊的發展具有重要的借鑒意義。

關鍵詞：英國 科學期刊 制度建設

英國的學術期刊誕生于17世紀。1665年，英國皇家協會創辦《哲學匯刊》，是全球公認的首份科學期刊。隨后，英國創辦了《礦物學雜志》（1807年）、《機械學雜志》（1823年）、《柳葉刀》（1823年）、《動物學雜志》（1830年）等影響深遠的科學期刊。英國科學期刊經過上百年的發展，形成了獨具英國特色的模式。在我國，由于種種客觀因素的制約，科學期刊的發展進程十分緩慢。新中國成立后，黨和政府成立中國科學院，持續加大對科學期刊的建設投入，在半個多世紀的實踐探索中逐步形成了相對成熟的發展體制。但相比西方國家，我國科學期刊的整體影響力仍然較低，各項評價指標，包括下載量、引用量、影響因子等仍然不高。2018年，我國正式出臺《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》，這是黨的十九大以來，科技創新領域出現的首個“重量級”政策文件，為新時代基礎科學研究的發展指明了方向。基礎科學研究與科學期刊是共生關系，如何發揮科學期刊的引導與促進作用，是當前基礎學科研究改革的重點。英國作為世界上出版業發展最早也最成熟的國家之一，是全世界公認的學術氛圍最濃的國家。英國科學期刊的發展舉措可以為我國科學期刊發展提供良好的借鑒。

縱觀全球科學期刊的發展進程，英國無疑是先行者，無論是體制建設，還是出版支撐方面，都形成了較為鮮明的發展特色，并集中體現在以下三個方面。

1.健全的行政法律管理制度。英國對出版行業的管理主體涉及財政、文教、科技等多個部門，這些部門通過頂層設計、法規制定，對行業進行綜合管理，而不是單獨設立一個政府部門進行管理。例如，國際貿易部每年都會對英國的出版行業提供財政資助；英國對一般的商品增值稅稅率為20%，但免除了圖書出版業的增值稅。政府在出版監管的各個環節都設有半政府機構，以便對行業進行間接管理。例如，英國財政部登記所負責管控出版業的準入環節；文化委員會負責管理學術科研經費的籌集調撥。管理過程中的同一個職能可能由多個部門共同負責，但職責相對明確。各部門彼此相互協調，互相監督制約。政府對出版業的立法具有決定權，對出版物具有限制權和控制權，主要是通過《誹謗法》、《數據保護法》、《版權法》等法案來實現對出版業的監管。整體來講，英國科學期刊的行政法律管理制度相對寬松，且以追懲制為核心，是全球最早實施該制度的國家。這就使得出版商出版行為相對自由，有利于盤活期刊出版市場。但這并不意味著監管缺位，期刊一旦存在出版違法行為，將會面臨十分重大的制裁。

2.完善的行業協會制度。為了更好地對出版行業進行統一管理，英國成立了由出版商、經營商、出版個體及其他相關主體組成的出版行業協會。當前，英國與出版相關的行業協會有47家之多，居全球之首，比較知名的有出版商協會、書商協會、英國書業通訊委員會等。這些協會有上百年的歷史，具有上傳下達的作用，既要及時向政府反映會員的需求，協助政府調整法律政策，又可以向會員提供相關的政策信息和市場行情，進行業內技術指導和培訓等活動。更重要的是，出版行業協會還可以舉辦各類推廣閱讀和圖書促銷活動、評獎活動和展覽活動，引導出版業向高效率、低成本、科學化的方向發展。例如，2017年，英國出版商協會舉辦“學術圖書周”活動，邀請劍橋大學出版社、倫敦大學學院出版社、書商協會、布萊克威爾、施普林格·自然等參與，為其進一步拓展學術期刊出版渠道，優化了市場環境。另外，英國皇家學會作為當下歷史最悠久的科學學會和科學團體，是英國科學界的一個標志。皇家學會創辦的《哲學會刊》從1665年至今已經持續300多年，始終致力于向科技工作者提供最新的科學發現，是英國乃至全球科學發展的重要風向標。

3.成熟的市場出版制度。英國的出版機構市場運營體系和管理制度都十分成熟。以愛墨瑞得出版社（Emerald）為例，這家老牌出版社成立于1967年，出版管理學、工程學等相關專業學術期刊200種，憑借優質化、專業化優勢，在管理學研究領域有著重要地位。愛墨瑞得出版社重視實用性，專注于學術領域的垂直市場，管理學類期刊就有近180種，在全球同類期刊的占比也在12%以上。高質量是科學期刊的生命。愛墨瑞得出版社為了避免廣告代理商的干擾，規定所有期刊均不得刊登廣告。同時建立嚴格的質量控制機制，對所有科學期刊投稿進行嚴格評審，涉及初審、同行評審、內部審核、專業校對、SGML標注、印刷、在線傳播等諸多環節。

相比英國，我國的科學期刊發展受到種種因素的影響，因此還有較多的發展空間。新世紀以來，我國對科學期刊管理進行了一系列的改革實踐，在取得顯著成效的同時仍有不足，有必要學習借鑒英國的成功經驗，積極尋求適合我國科學期刊發展的創新路徑。

1.客觀審視科學期刊發展現狀。改革開放以來，我國科學期刊得到迅速發展，據《中國科技期刊發展藍皮書（2020）》顯示，截至2019年底，我國科技期刊共4958種，僅次于美國（12274種）和英國（6214種）。如今，我國不僅擁有像《科學通報》、《中國科學》、《國家科學評論》這樣具有影響力的權威科學期刊，還建立起“中國科技論文與引文數據庫”、“中國科學引文數據庫”、《中文核心期刊目錄總覽》、《中文社會科學引文索引》等系統，標志著我國科學期刊體系的進一步完善。但客觀來講，我國科學期刊的影響力仍不夠強，辦刊模式也缺乏科學性，嚴重制約了科學期刊的健康發展。《中國科技期刊發展藍皮書（2020）》的數據顯示，2010—2019年，中國作者發表的SCI論文數增加了269.20%，但SCI收錄的中國科技期刊發表的論文數只增加了4.26%。可見，我國優秀科技論文嚴重“外流”。此外，在很多前沿和熱點領域，我國主辦的英文科技期刊還有許多空白。2020年，SCI數據庫新收錄中國內地期刊8種，包括上海交通大學主辦的《海洋工程與科學》和由中國科學院光電技術研究院主辦的《光電進展》，填補了國內期刊在SCI收錄的海洋工程和電化學這兩個學科的空白。但根據2020年的SCI數據庫顯示，截至2020年底，在SCI收錄的55個學科當中，還沒有出現我國主辦的期刊。

我國辦刊實行主管、主辦和出版的三級管理體系，整體的產業化、集團化水平較低。據《中國科技期刊發展藍皮書（2020）》顯示，我國平均每個主管單位主管的科技期刊種數不足4種，而且大多數單位只主管一種刊物。但在今天數字化信息時代，這種“小、散、弱”的小作坊模式已經無法滿足出版網絡化、數字化的趨勢。多元化的主管主辦單位，交叉的部門管理職能，以及自身產權、所有權的不確定，都在一定程度上阻礙了我國出版資源的整合。對此，可學習借鑒英國的管理模式，通過職能部門的職責細分，打造政策公平、開放競爭的環境，引導科學期刊產業化、集群化發展，全面激活科學期刊出版市場，并將政策引導建立于市場規律上，逐步構建符合中國特色社會主義市場經濟的科學期刊出版制度。

2.適當放松出版行業管制。我國出版行業的審批由國家新聞出版署管理。出版單位提出設立申請后，由主管部門進行審批認定，然后發起人才能依法申請設立登記，行業準入的門檻較高。相比較而言，英國出版業的準入條件較為寬松，只需要在登記所注冊，提供公司名稱、規模、業務范圍等信息，并每年向相關機構提交具體的經營報告和財務報表等材料即可。對出版行業準入門檻的高標準要求固然是考慮到了人口基數龐大、整體教育水平參差不齊等具體的國情因素，但是嚴格的準入門檻限制了出版行業的市場化良性發展。我國可以嘗試從嚴格調控逐漸向宏觀管理過渡，逐步放低準入門檻，制定科學合理的管理制度，細化相關部門的主體責任，加強準入后的管理力度。從稅收和財政方面加大對科學期刊的支持力度，減免學術期刊出版社的稅收，撥款扶持各類科學期刊出版機構，鼓勵出版界和學術界大力發展科學期刊，從而形成良好的科學期刊創辦氛圍。

3.注重國際化拓展。目前，國際化發展是出版行業發展的必然趨勢，我國的出版企業必須提前做好準備，開始轉型，積極開展與國外著名學術期刊出版公司的國際化合作交流，學習國外先進的運營管理經驗模式。另外，雖然我國的《科學中國人》、《科學》等期刊的定位是高級科普，但應該加大對全球最新科研動態的宣介，注重與知名科學家的稿件合作，提高“跟蹤掃描”的內容生產能力，以避免陷入傳統科普思維的泥淖，以至于制約期刊的國際化發展。可學習借鑒英國Emerald出版社獨立主編的出版模式，將全球范圍內的學術界和實踐人士進行有效聯結，并通過有效的投資組合，不斷豐富期刊種類，提高國際化影響力。與此同時，我國科學期刊應學習借鑒英國的周刊模式，在擴大內容容量的基礎上，確保科學信息傳播的有效性和及時性。

我國在經濟增長與科技進步方面的成就舉世矚目，我國科學期刊的建設工作也必須向世界先進水平看齊。但當前，我國的科學期刊建設工作仍存在許多問題。要突破制約科學期刊發展的瓶頸，不僅需要自上而下的鼓勵扶持，也需要出版行業和學術界的共同努力。需要注意的是，西方國家的期刊發展有其自身的國情基礎，我們在借鑒國外經驗之時，必須結合國情，具體問題具體分析，充滿道路自信、制度自信地迎接中國特色科學期刊的發展變革。

作者系燕山大學講師

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【編輯：陳文沁】