高校教師科技成果轉(zhuǎn)化面臨的問(wèn)題分析與對(duì)策研究

曹立砥 梁森

摘要高校是科技生產(chǎn)、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)的重要基地，有能力、有責(zé)任肩負(fù)科技成果轉(zhuǎn)化重任，提升科技成果轉(zhuǎn)化率。目前國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化面臨科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源單一、項(xiàng)目運(yùn)行鏈條長(zhǎng)、科技成果轉(zhuǎn)化效率不高等問(wèn)題。產(chǎn)生這種現(xiàn)象可能是因?yàn)榇嬖诳萍汲晒┬璨黄ヅ洹⒖蒲袃?nèi)生動(dòng)力不足、評(píng)價(jià)體系不健全等制約因素。為此，從優(yōu)化立項(xiàng)分類(lèi)、落實(shí)創(chuàng)新主體作用、完善評(píng)價(jià)機(jī)制等角度入手，提出推動(dòng)高校科技成果有效轉(zhuǎn)化的途徑，以期為科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供借鑒。

關(guān)鍵詞科技成果轉(zhuǎn)化;問(wèn)題分析;制約因素;高校

中圖分類(lèi)號(hào)：G644.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?????? ???DOI：10.16400/j.cnki.kjdk.2022.06.003

Analysis and Countermeasures of the Problems Faced by College Teachers in the Transformation of Scientific and Technological Achievements

CAO Lidi， LIANG Sen

（Xidian University， Xi'an， Shaanxi 710071）

Abstract? Colleges? and universities? are? important bases? for? scientific? and technological production，?? academic innovation， and talent training. They have the ability and responsibility to shoulder the important task of transforming scientific? and technological? achievements? and increase the transformation rate of our country.? At present，? the transformation of domestic scientific and technological achievements is faced with problems such as a single source of scientific research funding， a long project operation chain， and low efficiency in the transformation of scientific and technological achievements. This phenomenon may have restrictive factors such as mismatch between supply and demand of scientific and technological achievements， insufficient endogenous motivation of scientific research， and imperfect evaluation system. To this end， starting from the perspectives of optimizing the classification of projects， implementing the role of the innovation subject， and improving the evaluation mechanism， it proposes ways to promote the effective transformation of scientific and technological achievements in universities， with a view to providing reference for the industrialization of scientific and technological achievements.

Keywords? transformation of scientific? and technological achievements;? problem analysis;? restrictive? factors; colleges and universities

近年來(lái)，中國(guó)科研實(shí)力取得了舉世矚目的巨大進(jìn)步，科研成果發(fā)表數(shù)量持續(xù)擴(kuò)增，位居世界前列。以專(zhuān)利為例，2019年全年中國(guó)向 PCT（專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)）共計(jì)提交5.899萬(wàn)件專(zhuān)利，處于全球第一。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)專(zhuān)利人均擁有數(shù)量也在持續(xù)增加。依據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，截至 2020年 12月，國(guó)內(nèi)成功申請(qǐng)專(zhuān)利共計(jì)221.3萬(wàn)件，每萬(wàn)人口人均發(fā)明專(zhuān)利達(dá)到15.8件。高校由于自身?yè)碛械娜瞬藕椭R(shí)優(yōu)勢(shì)，成為科技成果的重要來(lái)源。[1]從科研力量投入來(lái)看，2017年全國(guó)科研人員中有46.6%來(lái)自高校，31.2%來(lái)自研究機(jī)構(gòu)。在這樣的背景下，加強(qiáng)高校科技成果轉(zhuǎn)化，提高科研效率，成為高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的迫切需要，成為貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的一項(xiàng)關(guān)鍵任務(wù)。

1 高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

高校科研經(jīng)費(fèi)最主要的來(lái)源是政府投入，科研項(xiàng)目從立項(xiàng)到應(yīng)用的鏈條較長(zhǎng)。以2017年為例，高校科研經(jīng)費(fèi)中，63.6%來(lái)自政府投入，28.5%來(lái)自企業(yè)資金，7.9%來(lái)自國(guó)外資金和其他資金。長(zhǎng)期以來(lái)，政府投入在高校科研經(jīng)費(fèi)中占比最大，基本在一半以上。[2]最普遍的情況是，政府以稅收形式籌集資金，通過(guò)財(cái)政預(yù)算安排方式分配到高校;[3]然后通過(guò)一系列的專(zhuān)家評(píng)審、同行評(píng)議等流程確定具體科研項(xiàng)目，最后形成專(zhuān)利、論文、結(jié)題報(bào)告等科技成果。科技成果再由高校通過(guò)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界結(jié)合，最終產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。總體上看，科技成果產(chǎn)出轉(zhuǎn)化的鏈接較長(zhǎng)。ED569D58-792C-4B54-92E8-DB92F0BA4B66

高校缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，專(zhuān)利運(yùn)作水平偏低。僅有9.5%的高校針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)團(tuán)隊(duì)，高校普遍面臨人才匱乏的困境。[4]據(jù) 2019年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告顯示，相較于企業(yè)，高校的有效專(zhuān)利應(yīng)用率與產(chǎn)業(yè)化率非常低，二者間相差五倍以上;在專(zhuān)利許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等比例方面，高校均略低于企業(yè)。[5]總體來(lái)看，高校對(duì)專(zhuān)利的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化水平遠(yuǎn)低于企業(yè)，科技成果轉(zhuǎn)化速度緩慢。

綜上，高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，與高校自身科學(xué)研究可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需求相比，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的外在要求相比，還存在較大差距。

2 制約高校科技成果轉(zhuǎn)化的原因

科研資金來(lái)源造成的科技成果供給與市場(chǎng)需求之間不匹配。當(dāng)前，高校科研項(xiàng)目的組織管理受制于科研資金來(lái)源這一根本性因素，政府資金是主要來(lái)源，決定了高校科研主要圍繞垂直系統(tǒng)、以項(xiàng)目申報(bào)的形式開(kāi)展。[6]在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，科研項(xiàng)目通過(guò)政府部門(mén)、事業(yè)單位等渠道落實(shí)，仍然主要依靠專(zhuān)家同行對(duì)科研項(xiàng)目立項(xiàng)、管理、評(píng)審驗(yàn)收過(guò)程進(jìn)行評(píng)審。這種方式產(chǎn)生的科研項(xiàng)目立項(xiàng)往往更加偏重于高端技術(shù)、熱點(diǎn)科技問(wèn)題研究和國(guó)家重點(diǎn)關(guān)注方向;與產(chǎn)業(yè)界更加貼近的生產(chǎn)實(shí)際、對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加貼合的技術(shù)問(wèn)題缺乏溝通渠道，難以融入科研體系;廣大中小企業(yè)所需求的具體技術(shù)難題更是無(wú)法進(jìn)入科研組織體系，主要依靠一線技術(shù)人員進(jìn)行實(shí)踐摸索。據(jù)《廣州企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)痛點(diǎn)調(diào)查報(bào)告》顯示，核心技術(shù)人才缺乏是企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要痛點(diǎn)，約75.3%的企業(yè)認(rèn)為難以招到合適的技術(shù)人才骨干;僅有24.5%的企業(yè)在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)將高校或科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的主要原因是技術(shù)成果成熟度不高，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的難度較大。總體來(lái)講，存在相當(dāng)一部分科研項(xiàng)目的產(chǎn)出成果內(nèi)在屬性與產(chǎn)業(yè)需求不匹配，距離實(shí)際轉(zhuǎn)化較遠(yuǎn)。后端科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)無(wú)論如何努力，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化。

不夠完善的政策環(huán)境造成企業(yè)缺乏直接投入高校科研的內(nèi)生動(dòng)力。大量研究表明，政府的科技研發(fā)費(fèi)用補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等政策可以推動(dòng)企業(yè)增加科技研發(fā)投入[7]。政府已推出一系列激勵(lì)政策，但實(shí)際操作中仍然存在若干“玻璃門(mén)”障礙，實(shí)際效果有待加強(qiáng)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱、知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法成本低、知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法不嚴(yán)等造成社會(huì)技術(shù)門(mén)檻低，企業(yè)研制的創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品推出后被社會(huì)大量模仿，創(chuàng)新企業(yè)權(quán)益無(wú)法得到有效保障，嚴(yán)重挫傷企業(yè)投入科研經(jīng)費(fèi)的積極性。在高新技術(shù)企業(yè)扶持方面，對(duì)企業(yè)資質(zhì)的要求條件較高，中小企業(yè)管理與政府認(rèn)定的規(guī)范性要求匹配難度較大，民營(yíng)企業(yè)獲取政策信息渠道不通暢等問(wèn)題普遍存在;企業(yè)科技研發(fā)投資需求融資困難，缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償與擔(dān)保機(jī)制，缺少切實(shí)有效的解決途徑。

高校科研人員評(píng)價(jià)體系未能激發(fā)科研人員積極開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化。目前，國(guó)內(nèi)高校科研人員隊(duì)伍主體仍是事業(yè)編制教師。自2010年以來(lái)，高校普遍引入了“績(jī)效管理”概念對(duì)教師進(jìn)行評(píng)價(jià)。科研評(píng)價(jià)方面，高校教師科研被分解成若干可量化的指標(biāo)，更加重視可比較、可監(jiān)督的規(guī)范。對(duì)高校科研人員來(lái)說(shuō)，科研經(jīng)費(fèi)金額、論文篇數(shù)和引用次數(shù)、申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量等外在評(píng)價(jià)手段成為主要目標(biāo)。科研人員自覺(jué)對(duì)標(biāo)國(guó)家課題偏好、各類(lèi)指南，按照績(jī)效考核的指標(biāo)體系分解，按圖索驥去追逐論文分區(qū)、引用次數(shù)、專(zhuān)利申請(qǐng)等。真正的科技成果轉(zhuǎn)化情況、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的實(shí)際推動(dòng)作用，由于超出高校可控范圍、評(píng)價(jià)困難、難以比較等種種原因，退居次要評(píng)價(jià)位置。

3 提升高校科技成果轉(zhuǎn)化率的途徑

對(duì)科研項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行明確的分類(lèi)管理，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化循環(huán)模式。對(duì)于基礎(chǔ)性研究、原創(chuàng)性研究的科學(xué)問(wèn)題，堅(jiān)持以政府投入為主，鼓勵(lì)以興趣為導(dǎo)向科研模式，為科技工作者創(chuàng)造寬松自由的科研環(huán)境。對(duì)于國(guó)家重大戰(zhàn)略需求的關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，建立嚴(yán)格的準(zhǔn)入門(mén)檻，集中形成關(guān)鍵項(xiàng)目，搞“揭榜掛帥”模式，通過(guò)政府有組織科研的形式集中力量，力爭(zhēng)在較短時(shí)間內(nèi)取得重大突破，打破制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵瓶頸問(wèn)題。對(duì)于面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)的應(yīng)用型技術(shù)問(wèn)題，政府原則上一律退出，不再以直接科研項(xiàng)目立項(xiàng)的形式進(jìn)行支持。通過(guò)大規(guī)模地整合渠道、壓縮數(shù)量，在政府層面優(yōu)化大型科研項(xiàng)目管理。從根本上打破“政府出題、政府出錢(qián)、專(zhuān)家解題、專(zhuān)家驗(yàn)收、轉(zhuǎn)化困難”的舊循環(huán)模式;為逐步形成“企業(yè)出題、企業(yè)出錢(qián)、專(zhuān)家解題、企業(yè)轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)檢驗(yàn)”的新循環(huán)模式奠定良好基礎(chǔ)。

真正落實(shí)企業(yè)創(chuàng)新主體的作用，提升科技成果源頭供給質(zhì)量。一是政府應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度與執(zhí)法力度，讓侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)付出更加高昂的代價(jià)，使投入科研創(chuàng)新的企業(yè)更好地享受科研創(chuàng)新帶來(lái)的市場(chǎng)效益，為企業(yè)打造公平、公正的科技應(yīng)用競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。二是綜合利用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新技術(shù)手段，進(jìn)一步簡(jiǎn)化高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定手續(xù)，降低企業(yè)獲得支持成本;加大稅收支持力度和補(bǔ)貼力度，加強(qiáng)對(duì)科研投入執(zhí)行過(guò)程的評(píng)估，對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià);促使企業(yè)更加積極主動(dòng)地破解科技研發(fā)的人才瓶頸，引導(dǎo)企業(yè)更多地把資金投入高校和科研機(jī)構(gòu)。三是問(wèn)題導(dǎo)向加強(qiáng)政策研究，著力破解企業(yè)科研資金融資難問(wèn)題。充分借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)面向企業(yè)科研投入的專(zhuān)項(xiàng)融資信貸產(chǎn)品，完善風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和擔(dān)保制度，切實(shí)破解難題。綜合利用多種舉措，激發(fā)企業(yè)加大投入科研的積極性，使企業(yè)真正成為科技項(xiàng)目的提出者、執(zhí)行者以及利益分享者。

健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，完善科研人員評(píng)價(jià)機(jī)制。一是健全相關(guān)政策，進(jìn)一步落實(shí)放管服要求，建立更加匹配高校科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的管理制度，把評(píng)估途徑轉(zhuǎn)變?yōu)檗D(zhuǎn)化競(jìng)價(jià)的可選渠道，統(tǒng)一有關(guān)部門(mén)的監(jiān)管、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。二是有序推進(jìn)高校科研人員分類(lèi)評(píng)價(jià)改革，真正落實(shí)破五唯的具體要求，針對(duì)不同群體精準(zhǔn)施策。對(duì)于從事政府投入資金的原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性科學(xué)問(wèn)題，堅(jiān)持以同行評(píng)價(jià)為主，鼓勵(lì)興趣主導(dǎo);對(duì)于國(guó)家重大戰(zhàn)略需求的關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，以問(wèn)題解決為目標(biāo);對(duì)于企業(yè)來(lái)源的一般的技術(shù)性問(wèn)題，逐步將科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為主要的目標(biāo)要求，還給市場(chǎng)進(jìn)行檢驗(yàn)。高校要分類(lèi)評(píng)價(jià)，在職稱(chēng)晉升、收入分配等方面做好統(tǒng)籌平衡，創(chuàng)造更加平等開(kāi)放的科研環(huán)境，使不同特長(zhǎng)的科研人員能夠各得其所、從事各自擅長(zhǎng)的領(lǐng)域。ED569D58-792C-4B54-92E8-DB92F0BA4B66

創(chuàng)建質(zhì)檢服務(wù)平臺(tái)，加大科技成果轉(zhuǎn)化宣傳力度。質(zhì)檢服務(wù)平臺(tái)可為科技成果轉(zhuǎn)化檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提供交流平臺(tái)，加強(qiáng)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)內(nèi)部交換信息速度，以避免在相同研究項(xiàng)目上重復(fù)投入資金。質(zhì)檢是科技成果應(yīng)用于實(shí)際產(chǎn)業(yè)的重要環(huán)節(jié)，有助于提升企業(yè)自主創(chuàng)新效率并加快推出新產(chǎn)品，尤其是有利于中小微企業(yè)升級(jí)產(chǎn)品與技術(shù)。一方面，質(zhì)檢服務(wù)平臺(tái)可定期召開(kāi)科技成果推介會(huì)，為高校科技成果與企業(yè)生產(chǎn)搭建橋梁，提高科技成果轉(zhuǎn)化率與社會(huì)效益。另一方面，質(zhì)檢服務(wù)平臺(tái)可幫助高校強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，推動(dòng)科技成果研發(fā)過(guò)程中的數(shù)據(jù)均上傳并存儲(chǔ)在互聯(lián)網(wǎng)中，確保每一步研究均可溯源、量化科研成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出效率。

4? 結(jié)語(yǔ)

高校科技成果可助力國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提升國(guó)家科技水平，為維護(hù)國(guó)門(mén)安全提供關(guān)鍵力量。本文深入分析高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)目前高校科技成果轉(zhuǎn)化面臨科技成果供給與市場(chǎng)需求不匹配、企業(yè)直接投入高校科研的內(nèi)生動(dòng)力不足、科研人員評(píng)價(jià)體系有待完善等制約情況。由此提出以下建議：對(duì)科研項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行明確的分類(lèi)管理，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化循環(huán)模式;真正落實(shí)企業(yè)創(chuàng)新主體的作用，提升科技成果源頭供給質(zhì)量;健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，完善科研人員評(píng)價(jià)機(jī)制;創(chuàng)建質(zhì)檢服務(wù)平臺(tái)，加大科技成果轉(zhuǎn)化宣傳力度。高校科技成果轉(zhuǎn)化并不能僅僅依靠某一個(gè)機(jī)構(gòu)或部門(mén)完成，需要相關(guān)管理部門(mén)在深刻領(lǐng)會(huì)相關(guān)政策的情況下，綜合考慮各方需求協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)化工作。根據(jù)高校科研成果轉(zhuǎn)化及企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，管理部門(mén)可制定適合雙方對(duì)接的政策，加快高校科研成果轉(zhuǎn)化速度。

基金項(xiàng)目：西安電子科技大學(xué)基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目（RSRC2001）。

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