淺談招標過程中風險的識別及防范對策

陳一宇

［摘 要］隨著我國市場經濟的發展，政府和企業均在擴大投資規模上作出了努力，隨之而來的招標市場的規模擴大已成為必然。然而，受市場競爭的影響，企業在生存和發展中面臨的風險愈演愈烈。基于此，招標機構要高度重視和積極應對招標環節的風險，并對相關風險盡早識別和處理，以合規操作來達到凈化招標投標市場、保障各方利益的效果。文章結合招標工作概況，提出了招標單位在招標環節對違規行為的風險加以識別，并采取有效的防范對策加以應對，以降低企業損失、提升管理效率、保障企業安全。

［關鍵詞］招標；風險；識別；防范

［中圖分類號］F27文獻標志碼：A

在我國經濟發展的背景下，社會市場競爭愈發激烈，但招標企業在大環境下所遭遇的問題和挑戰也越來越多。同時在面臨多個招標機會的情況下，選擇投標風險最小、中標機會最大的高速公路項目進行重點投標，是施工企業應該作出的重要選擇［1］。招標工作作為企業發展中不可或缺的一部分，唯有盡早面對風險并盡早識別和處理，才能保障企業利益。自《中華人民共和國招標投標法》（以下簡稱《招標投標法》）實施以來，在整頓招標市場方面取得了一定的成效。但同時，招標中違規違法及不規范的競爭和違規操作等，無形之中增加了企業的風險，現就招標過程中風險的識別及防范對策闡述如下：

1 招標概述

隨著市場競價的發展和招標市場的規范化，招標在競爭和交易中獲得了極大的進步，并在工程建設、貨物買賣、財產出租、中介服務等領域發揮著重要的作用。在工程建設方面，招標能實現優化資源配置、提升建設質量的效果，構建良好委托關系；在確保項目風險有效轉移方面，通過公開招標、信息監測、風險分擔、高額擔保等方式，促使人在項目中遵守各項合同約定，投入努力，確保項目風險得到有效轉移和管理［2］；在管理流程方面，除了滿足市場經濟的發展需求，還能在公平透明的競爭平臺上，對企業全方面情況予以管理，具體包括熟知企業情況，完善招標前的準備工作，并提前做好相關內容的規劃、設計、安排等。

招標有利于維護市場經濟秩序、優化資源配置，更好地對存在的風險加以識別，并能為更好地應對風險提供條件。因該項工作具有高度的組織性、規范性、流程性，因而要求較高。同時，采用“項目制”管理方法，可以在資源的優化管理中對時間和進度的控制提供完整性支撐。加之招標作為一項全鏈條的系統性參與工程，能夠在行業中提高項目質量管理的公正性。

2 招標過程中的風險與識別

2.1 招標過程中的風險

企業在招標過程中所存在的風險具有客觀性、規律性。該類管理若存在疏漏之處，可能造成企業出現不同程度的損失。多表現為價格風險、質量風險、意外風險。其中，價格風險的表現為供和需不對等的狀況，如供應商為能中標而報出極低的價格擾亂市場秩序、供應商為達到中標目的做出后續漲價的不良行為等。招標管理中質量風險的存在，與產品本身關系密切，如產品質量不達標、自行采購的材料出現質量問題等。同時，受供應商延遲交貨、存在采購意外風險等因素的影響，供應商在生產、管理環節存在諸多漏洞，導致延遲交貨的情況時有發生。

其次，評委存在的問題，企業招標過程中產生風險與評委團隊的業務素養不足、結構不合理、未按照評標辦法執行評標等相關。在全過程咨詢服務的業務導向和價值導向下，應以《招標代理服務規范》為依據，以合同管理能力、創新能力、風險識別與控制能力為核心能力，構建招標采購專業人員能力培養與評價，引領行業人才建設，推動行業實現高質量發展［3］。

最后，建設主管的“地方和部門保護主義”等錯誤行為，導致施工中，項目進展受施工工藝和施工發展的局限。加之監督部門的活動中，公開、公平、公正的原則堅守度不足，無法真正凸顯監督管理的作用。

2.2 招標過程中風險的識別

通過構建項目全過程工程咨詢CIM-AHP風險管理模型，明確項目全過程工程咨詢的階段為決策階段、設計階段、實施階段，服務內容為可行性研究審查、勘察咨詢、設計管理、招標、施工監理、造價咨詢。在CIM-AHP風險管理模型的基礎上，對全過程工程咨詢在決策階段、設計階段、實施階段中的服務內容進行分析，采用文獻勾選法對決策階段、設計階段、實施階段的風險進行識別［4］。

首先，在合規性風險的識別上，采取“問題案例+防范建議”的形式，從招標采購管理機制、采購計劃和方案、招標采購條件設置、評標和采購結果確定、保證金管理等方面進行考慮。基于合規性風險主要表現為“應招標而未招標”、“招標人與投標人串通投標”“限制、排斥投標人”“黑白合同”。在識別這類風險時，主要參照表1所示類目進行識別。

其次，流程性風險即招標、投標、開標、評標過程中對項目的工期、質量和成果交付等過程中形成的風險。在流程性風險中，應重點關注開評標中招標人、投標人、專家評委、監標人等的專業水平、應變處理能力、風險防控管理能力等。對此，應通過加強監管有效防范招標公告、招標文件編制過程中存在的風險，切實維護整體利益，實現有關采購單位和部門對擬采購標的物的預期目的，確保相關工作人員能夠依規依紀有效履行職責，避免采購中出現問題。

第三，信用風險主要指參與招標的任一方，如招標人、投標人、招標機構及評標委員會中，出現的不誠信行為，包括投標人主觀虛報、瞞報，招標機構或評標專家疏忽或專業性不強。暴露出來的主要問題為對投標文件中財務報表、往期銷售業績、專業資質等的真假性未核實。對此，應建立問責機制，確定投訴是否屬實。對投訴屬實的，倒查有關記錄和原始材料，查明責任人，追查責任。

最后，技術性風險的產生，主要是招標文件的主要條款、商務部分、技術部分、評標辦法等問題關注度不足引起的，其還與市場性風險中匯率損失、不確定風險、制度性風險、管理性風險、財務性風險、合同性風險等多種風險相關。第一，采用總價合同形式將風險轉移給承包方，控制因通貨膨脹、匯率等因素給設備采購和施工合同中造價猛增的風險；第二，通過提前購買保險等方式，防范因自然災害和意外事故而造成的物質損失，實現轉嫁部分風險，堅持管理責任和監督責任并行；第三，認真落實“三重一大”決策制度，把招標公告的確定、招標文件的編制、評標專家的名單和要求、評標專家的所有工作原始記錄等納入決策內容，并做好會議紀要準備。

2.3 招標過程中風險的判斷

建設單位作為招標的主體，在具體的招標過程中，為保護自身利益，往往在招標過程中采取一些措施，甚至出現違規操作、明招暗定的錯誤行為，如判斷風險存在的客觀事實未依法獲得有關部門批準，擅自采用邀請招標。

運用風險評估系圖法將識別出的風險，按風險發生后帶來的影響和發生的概率兩個維度開展定性研究，將識別出的風險因素在風險評估系坐標圖上逐一進行標注，并采取有效措施加以防范［5］。招標文件的編制質量和深度，關系著整個招標工作的成效。如果在招標文件中的規定不嚴謹，在實際操作中就很容易出現問題，因而必須加強對招標過程中風險的判斷。

3 招標中出現的風險防范對策

3.1 加強中標工作中的外部風險防范

外部風險包括市場風險、政策風險、經濟風險、供應方風險和采購階段支付結算風險。在該類風險防范上，要求政府層面積極組織宣傳《招標投標法》，強化輿論引導，讓企業充分了解招標機構的實效性。政府層面加強宣傳，貫徹落實相關法律法規及其政策，提升服務質量，強化業務成效，發揮招標機構服務社會的職能。同時在鼓勵政策上，提升招標當事人自主招標積極性，制定科學有效的控制權收益、尋租行為及低價競標措施。

3.2 加強中標工作中的內部風險防范

項目招標采購外部風險包括供應商風險、經濟風險、政策風險。合同風險、決策風險屬于內部風險。在內部環境風險防控措施方面，要求招標企業提高工作人員的服務意識，對招標企業的特點、任務、戰略等加以分析，加強企業文化建設，并鼓勵員工加以實踐；在工作細節方面，讓員工重視工作細節，開展科學有效的工作，對相關人員進行培訓，以此達到增加管理人員文化知識、提高管理人員技能、規范其采購行為、提升其整體素質的目的；在專業隊伍建設方面，要進一步提高相關人員的法律水平和業務水平，打造一支服務精良的高素質團隊，強化法制教育，讓相關人員在習得法律知識的前提下，進一步提升其識別招標風險的能力；在業務能力方面，不斷強化招投標工作人員的業務能力培訓，使其熟悉招投標業務和程序。

3.3 防范同行惡性競爭風險

為防范來自各方的風險，企業要規范經營機制，完善規章制度，規范經營、合規操作，以降低經營風險。做好招標的制度建設，并嚴格在工作中貫徹執行。在行業市場中，控制服務價格降低的錯誤行為，并在行業利益約束上，積極完善與改進，讓招標機構的業務范圍得到進一步的拓展。在技術層面，提升相關人員的工作效率及服務質量，并從整合技術力量、細化專業分工、積累生活經驗等方面實現對招標服務的全過程控制。建立供應商動態管理機制，及時調整動態反饋機制，并謀求戰略層面的深度合作。改革招投標監管方式，嚴格規范專家評標過程，嚴格約定并保證評標時間。

3.4 質控措施

應對工程項目投標中的報價風險，首先，結合工程特點加以研究，了解工程的現場情況和周圍環境，并獲得相關的信息；其次，把握工程投標書中可能要面對的風險，考慮到可能發生意外事故的資料信息，并對該類信息進行核查，尤其要做好對報價工作的核查，在招標文件的審查中，認真地核對工程量，并對招標書中存在的問題進行詳細的了解，找出解決辦法。而針對投標報價中可能存在的虛報和信息失真的情況，更要全面細致地審查；第三，要對工程的主要材料和設備有全面的調查和把握，建立合理的價格體系，并綜合預算結果進行合理化評標定標，在此過程中要考慮各種可能的影響因素，正確地進行各項費用的計算，避免出現遺漏和誤算的情況；最后，適應工程建設的施工條件和技術要求，讓工作人員盡可能地參與實際的調查，把握不同的工程項目對技術的不同的要求，做好各方面的工作，以保證投標的效率，確保企業健康快速地發展，提高企業的效益。

4 結語

招標是企業進一步發展的關鍵，在企業的經營管理中是一把雙刃劍。一方面招標能讓企業獲得各種利益，另一方面也會給企業帶來一定的風險。因此，企業在招標工作中應強化對存在的相關風險進行識別，并采取有效可行的方案加以防范，以助力企業的長足發展，確保企業在招標中將風險降到最低。

參考文獻

［1］張檬兮. 高速公路項目投標風險識別與評價研究［D］. 重慶：重慶大學，2021.

［2］石錚. PPP垃圾焚燒項目風險轉移路徑研究［D］. 湖北：華中科技大學，2021.

［3］芮麗梅. 遵循國家標準開展招標采購人員能力培養與評價［J］. 中國招標，2020（6）：104-106.

［4］張倩. 全過程工程咨詢視角下地鐵項目風險管理研究——基于CIM-AHP風險管理模型［D］. 天津：天津理工大學，2020.

［5］連怡姍. XZ代理公司招標采購中的風險管理研究［D］. 鄭州：中原工學院，2019.