新中國(guó)成立前的考古與文物保護(hù)國(guó)際合作

關(guān)鍵詞：中國(guó)考古；文物保護(hù)；國(guó)際合作

19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，西方探險(xiǎn)家在中國(guó)開(kāi)展的大量考古活動(dòng)以至對(duì)文物古跡的破壞性掠奪，促使中國(guó)文物保護(hù)意識(shí)的提升和近代考古學(xué)誕生發(fā)展。中國(guó)近代考古學(xué)的興起一開(kāi)始便與中外合作調(diào)查發(fā)掘研究聯(lián)系在一起，早期的考古活動(dòng)與國(guó)際學(xué)術(shù)界尤其是歐美學(xué)術(shù)界有著密切聯(lián)系。1926—1949年，中國(guó)考古學(xué)進(jìn)入初步發(fā)展階段，形成了初具規(guī)范的國(guó)際合作模式。早期的合作考古建立在雙方互利互惠的基礎(chǔ)上，有著明確的科學(xué)研究目的，在項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)批、資金來(lái)源、人員構(gòu)成、文物歸屬、著作版權(quán)等方面都有著嚴(yán)格的管理制度和運(yùn)行機(jī)制。中華人民共和國(guó)成立前考古與文物保護(hù)國(guó)際合作，與早期外國(guó)人在中國(guó)開(kāi)展文物考古活動(dòng)促動(dòng)國(guó)人文物保護(hù)意識(shí)、文物主權(quán)意識(shí)和國(guó)際合作意識(shí)的興起密切關(guān)聯(lián)，體現(xiàn)出外方尊重中方主權(quán)的前后轉(zhuǎn)變，經(jīng)歷了由外國(guó)人或者機(jī)構(gòu)單方面活動(dòng)的不合作到外方主導(dǎo)的不平等合作再到互尊平等合作的艱辛轉(zhuǎn)變過(guò)程。

一、文物主權(quán)意識(shí)與文物保護(hù)國(guó)際合作意識(shí)的興起

基于外國(guó)人員來(lái)華從事考古與文物古跡調(diào)查活動(dòng)以至大肆掠奪文物的情形，造成當(dāng)時(shí)嚴(yán)重的文物外流現(xiàn)象，伴隨著中外文化交流的深入和社會(huì)發(fā)展，以及早期中國(guó)考古濃厚的國(guó)際化因素的影響，晚清民國(guó)時(shí)期逐步形成了文物保護(hù)意識(shí)、文物主權(quán)意識(shí)和國(guó)際合作考古與文物保護(hù)意識(shí)。

（一）外國(guó)人在中國(guó)的考古與文物古跡調(diào)查活動(dòng)

19世紀(jì)中葉，來(lái)自外國(guó)的一些“考察團(tuán)”“探險(xiǎn)隊(duì)”及傳教士與旅行者，包括地理、生物、礦產(chǎn)、民族和考古等領(lǐng)域的學(xué)者，出于不同的目的，相繼以科學(xué)考察的名義進(jìn)入中國(guó)廣大地區(qū)進(jìn)行各種形式的調(diào)查活動(dòng)[1]。這些調(diào)查活動(dòng)對(duì)象除了考古遺址外，還涉及古代長(zhǎng)城、石窟寺、古建筑等文物古跡。其中不乏古遺址的非法盜掘，多地文物古跡遭受嚴(yán)重破壞，大批珍貴文物被劫掠而流失海外。

20世紀(jì)初，西方和日本的探險(xiǎn)家紛至沓來(lái)，這種活動(dòng)達(dá)到高潮，新疆、甘肅等西北地區(qū)成為外國(guó)探險(xiǎn)者的主要活動(dòng)地區(qū)和攫取古物的重災(zāi)區(qū)[2]。例如，1900—1914年，在英屬印度政府支持下，英國(guó)探險(xiǎn)家斯坦因多次深入西北地區(qū)，在新疆地區(qū)調(diào)查和發(fā)掘了一系列古代遺址，掠掘了大量精美文物[3]。1902—1914年，德國(guó)人格倫威德?tīng)柵c勒科克等四次深入新疆吐魯番和塔里木盆地北沿全境探險(xiǎn)考察古跡遺址劫掠大批文物，切割剝?nèi)〈罅渴弑诋?huà)[4]。不過(guò)，也有一些外國(guó)學(xué)者的調(diào)查活動(dòng)留下了豐富的圖文資料，如美國(guó)著名旅行家威廉·埃德加·蓋洛于1908年6—8月從山海關(guān)至嘉峪關(guān)一線系統(tǒng)考察了明長(zhǎng)城及沿線風(fēng)土人情，成為記錄20世紀(jì)初長(zhǎng)城面貌的重要調(diào)查活動(dòng)[5]。

外國(guó)人在中國(guó)廣大地區(qū)進(jìn)行的大量游歷考察和考古探險(xiǎn)活動(dòng)，雖然客觀上引起了世界對(duì)中國(guó)古代文化和文明交流成果的關(guān)注，促進(jìn)了世人對(duì)中國(guó)的了解，但其中有一部分是赤裸裸的考古掠奪，致使大批珍貴文物標(biāo)本資料被運(yùn)輸至國(guó)外，造成了文物的流失，尤其是一些外國(guó)學(xué)者在獲取地下文物藝術(shù)品的同時(shí)，對(duì)當(dāng)?shù)匚奈锕袍E造成了不可諒恕的破壞性劫掠。雖然其所獲是后來(lái)研究無(wú)法回避的參考資料，在一定程度上代表了當(dāng)時(shí)世界的考古水平，刺激和促生了近代考古學(xué)在中國(guó)的孕育發(fā)生和艱難背景下的蹣跚起步，對(duì)考古學(xué)研究具有重要的促進(jìn)意義[6]，但對(duì)中國(guó)文物造成的無(wú)法估量的損害不容忽視。

早期外國(guó)探險(xiǎn)家和傳教士等的考古活動(dòng)對(duì)歷史古跡的破壞和文物大量外流引起了中國(guó)學(xué)者的警覺(jué)，覺(jué)醒的學(xué)術(shù)界痛心于古物流散，開(kāi)始自發(fā)組織或參與外國(guó)人的科學(xué)考察活動(dòng)，也促使學(xué)者們開(kāi)始關(guān)注西北等廣大地區(qū)文物資料的整理與研究。這在客觀上引發(fā)了國(guó)人對(duì)古代文化遺存的關(guān)心，更是喚醒了晚清民國(guó)時(shí)期文物保護(hù)意識(shí)與文物主權(quán)意識(shí)的興起。

（二）文物保護(hù)意識(shí)與文物主權(quán)意識(shí)的興起

近代以來(lái)，導(dǎo)致我國(guó)文物大量流失海外的一個(gè)主要因素是國(guó)人普遍缺乏文物保護(hù)意識(shí)和文物主權(quán)意識(shí)。例如，面對(duì)1907—1908年斯坦因和伯希和等外國(guó)學(xué)者肆無(wú)忌憚劫掠敦煌莫高窟藏經(jīng)洞文物并偷運(yùn)出境[7]，當(dāng)時(shí)知識(shí)分子的反應(yīng)極度漠然，看不到絲毫譴責(zé)和追討流失文物的迫切行動(dòng)，這也代表了清朝末年在半殖民地半封建社會(huì)性質(zhì)下缺乏文物保護(hù)的相關(guān)法律規(guī)定、國(guó)人的法制意識(shí)淡薄、普遍缺乏文物主權(quán)意識(shí)的時(shí)代境遇。

實(shí)際上，晚清內(nèi)閣民政部已經(jīng)注意到西方人員來(lái)華大肆掠奪文物的情形，針對(duì)當(dāng)時(shí)嚴(yán)重的文物外流現(xiàn)象，采取堅(jiān)決制止措施的同時(shí)，認(rèn)為在文物保護(hù)方面應(yīng)該向西方學(xué)習(xí)，建立從上到下的文物保護(hù)制度以全面保護(hù)各類文物古跡，并于光緒三十二年（1906年）制定頒布了《保存古物推廣辦法》，宣統(tǒng)元年（1909年）制定頒布了《保存古跡推廣辦法章程》[8]，標(biāo)志著中國(guó)近代化古物古跡保護(hù)意識(shí)的萌芽，也是這個(gè)時(shí)期文物保護(hù)理念的重要變化[9][10]。經(jīng)歷了清代晚期的準(zhǔn)備階段，中國(guó)的文物保護(hù)在民國(guó)時(shí)期正式起步[11]。

中華民國(guó)成立之后，在西方文明與殖民侵略沖擊的社會(huì)文化背景下，隨著中西往來(lái)日漸頻繁，接受西方近代教育和深受其思想影響的知識(shí)分子越來(lái)越多，人們對(duì)于國(guó)際法及西方國(guó)家的法律法規(guī)也有所熟悉，文物主權(quán)意識(shí)和文物保護(hù)意識(shí)逐漸萌生[12]。現(xiàn)代考古學(xué)及文物博物館事業(yè)的發(fā)軔與文物保護(hù)技術(shù)的近代化[13][14]，也為學(xué)者自覺(jué)開(kāi)拓文物保護(hù)領(lǐng)域預(yù)備了條件，加速了民國(guó)政府和學(xué)界對(duì)文物保護(hù)的重視。越來(lái)越多的國(guó)人意識(shí)到文物流失將對(duì)中國(guó)文化造成巨大的損失。國(guó)際學(xué)術(shù)潮流的推動(dòng)不僅使得國(guó)內(nèi)學(xué)界的傳統(tǒng)面臨變化，也使得中國(guó)現(xiàn)代文物保護(hù)與學(xué)術(shù)研究從發(fā)軔之時(shí)就與國(guó)際接軌，具有一定的國(guó)際化因素。這里所謂的國(guó)際化因素，主要表現(xiàn)在一些外籍專家、開(kāi)明人士、進(jìn)步學(xué)者、留學(xué)人員、政府官員的國(guó)際視野和文物保護(hù)研究行動(dòng)。

此時(shí)期，外國(guó)人和機(jī)構(gòu)在中國(guó)的考察活動(dòng)有增無(wú)減，國(guó)人開(kāi)始吸取先前文物大量流失的慘痛教訓(xùn)，開(kāi)始對(duì)外國(guó)考察隊(duì)在中國(guó)的考察活動(dòng)進(jìn)行種種限制。針對(duì)大量文物流失海外，民國(guó)政府于1914年發(fā)布了禁止文物出口的大總統(tǒng)申令，1916年制定頒布了《保存古物暫行辦法》，嚴(yán)禁將文物私售于外國(guó)人。文物保護(hù)與考古存在著緊密關(guān)系，文物保護(hù)意識(shí)和文物主權(quán)意識(shí)的興起，深刻地滲透到了早期考古工作中，也促使國(guó)際合作考古意識(shí)的形成，并傾向于中外聯(lián)合組隊(duì)的方式開(kāi)展考察活動(dòng)，互尊平等的國(guó)際合作形式開(kāi)始萌發(fā)。

一些中國(guó)留學(xué)生如蔡元培、劉半農(nóng)、張繼、陳寅恪等在海外接觸到大量流失的中國(guó)文物尤其是西方“探險(xiǎn)隊(duì)”劫掠的西北地區(qū)文物，極大地刺傷著他們的愛(ài)國(guó)之心。這批知識(shí)精英回國(guó)后，積極建言獻(xiàn)策并付諸文物保護(hù)實(shí)際行動(dòng)。他們秉持愛(ài)國(guó)情懷和科學(xué)精神，維護(hù)學(xué)術(shù)主權(quán)、保護(hù)本國(guó)文化、保護(hù)文物安全、宣傳教育公眾，與有識(shí)之士一起自發(fā)組成抵制西方探險(xiǎn)家、保衛(wèi)文物古跡的中堅(jiān)力量，成為知識(shí)界艱難周旋應(yīng)對(duì)外國(guó)人來(lái)華探險(xiǎn)盜掠文物的社會(huì)進(jìn)步學(xué)術(shù)力量。中國(guó)學(xué)者在與國(guó)外學(xué)者和機(jī)構(gòu)進(jìn)行考古合作時(shí)，注意維護(hù)我國(guó)的學(xué)術(shù)主權(quán)與文物安全，一步步促使外國(guó)專家學(xué)者和機(jī)構(gòu)從過(guò)往單方面的考察探險(xiǎn)到主導(dǎo)有中國(guó)學(xué)者參加的學(xué)術(shù)調(diào)查活動(dòng)再到走上中外合作文物保護(hù)和考古研究的艱難曲折之路。

（三）早期考古活動(dòng)的國(guó)際化因素與文物保護(hù)國(guó)際合作意識(shí)的形成

19世紀(jì)末至1928年，在中國(guó)考古的肇始發(fā)端階段，從外方單方面的探險(xiǎn)考察到一定程度的國(guó)際合作逐步推動(dòng)了中國(guó)現(xiàn)代考古學(xué)的起步。1949年前的中國(guó)現(xiàn)代考古有中外合作考古和中國(guó)學(xué)者獨(dú)立調(diào)查發(fā)掘兩種模式。1914—1924年主動(dòng)性田野考古調(diào)查與發(fā)掘大都是由中國(guó)政府機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的外國(guó)學(xué)者所為，部分中國(guó)學(xué)者也開(kāi)始參與其中，已有中外合作考古意識(shí)，逐步形成了國(guó)際合作模式。如，1921年北京周口店遺址、遼寧錦西砂鍋屯遺址、河南仰韶村遺址等中外人士合作開(kāi)展的一系列田野考古開(kāi)啟了中國(guó)現(xiàn)代考古的序幕，這些帶有國(guó)際合作成分或者國(guó)際化色彩的考古活動(dòng)及其成果，引起了中外學(xué)術(shù)界的關(guān)注。因此，單從田野考古學(xué)是近代由西方傳入中國(guó)這個(gè)意義上說(shuō)，中國(guó)現(xiàn)代考古學(xué)從產(chǎn)生起步之日起就具有鮮明的國(guó)際化色彩。

中外合作考古從中國(guó)現(xiàn)代考古學(xué)產(chǎn)生那一天起就已經(jīng)存在，同樣也經(jīng)歷了百余年歷程[15]。之所以稱這一時(shí)期的國(guó)際合作考古具有國(guó)際化因素，是基于早期外國(guó)人在中國(guó)境內(nèi)從事大量考古活動(dòng)，到1921年中國(guó)現(xiàn)代考古學(xué)誕生，中國(guó)考古還不是平等互利的國(guó)際合作，但是從學(xué)術(shù)和學(xué)科發(fā)展來(lái)說(shuō)有著國(guó)際化成分，也與國(guó)際考古界保持著非常密切的聯(lián)系，為后來(lái)平等相待的中外考古合作創(chuàng)造了基本條件、奠定了歷史基礎(chǔ)。

中國(guó)現(xiàn)代考古學(xué)的開(kāi)端和早期國(guó)際化，以及國(guó)際合作考古意識(shí)的興起和實(shí)踐行動(dòng)，是多因素的促動(dòng)下開(kāi)始形成的，突出地體現(xiàn)在理論思想、技術(shù)方法、人才力量和機(jī)構(gòu)建設(shè)等方面。一是外國(guó)來(lái)華人員尤其是不乏受過(guò)嚴(yán)格地質(zhì)學(xué)或考古學(xué)訓(xùn)練的學(xué)者或傳教士等進(jìn)行的各類探險(xiǎn)和包括考古在內(nèi)的科學(xué)考察活動(dòng)，將現(xiàn)代西方田野考古學(xué)知識(shí)介紹到中國(guó)；二是19世紀(jì)末到20世紀(jì)初傳入中國(guó)的考古學(xué)呈現(xiàn)出多學(xué)科交叉融合的特質(zhì)[16]；三是從事考古活動(dòng)的人員主要是受過(guò)西方人類學(xué)、考古學(xué)或地質(zhì)學(xué)訓(xùn)練的留學(xué)歸國(guó)學(xué)者以及在早期中外合作考古活動(dòng)中成長(zhǎng)的一批考古與文物保護(hù)人才；四是現(xiàn)代考古學(xué)進(jìn)入中國(guó)后，國(guó)內(nèi)通過(guò)與國(guó)際交流接軌而促進(jìn)了農(nóng)商部中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所、北京大學(xué)研究所國(guó)學(xué)門考古學(xué)研究室、清華學(xué)校國(guó)學(xué)研究院等考古學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，以及中國(guó)考古學(xué)尤其是田野考古學(xué)的建設(shè)發(fā)展。在彼時(shí)激蕩著強(qiáng)烈的開(kāi)放圖強(qiáng)與融通中西文化意識(shí)的中國(guó)，早年的留學(xué)歸國(guó)學(xué)者具有開(kāi)風(fēng)氣之先的共同點(diǎn)，他們胸懷理想，在擁有開(kāi)闊的世界視野下開(kāi)始了中國(guó)考古學(xué)和文物保護(hù)本土化的歷程，同時(shí)積極參與國(guó)際合作考古與文物保護(hù)活動(dòng)，在中西交流合作中發(fā)揮了不可或缺的橋梁作用。他們注重國(guó)外文物保護(hù)知識(shí)的引介，廣泛參與國(guó)際學(xué)術(shù)交流，促進(jìn)國(guó)際聯(lián)合項(xiàng)目，在近代城市改造、古建筑保護(hù)和考古等文物保護(hù)傳承與學(xué)術(shù)研究以及博物館建設(shè)等方面做出了開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。

百余年來(lái)，中國(guó)的考古工作從來(lái)未曾脫離文物保護(hù)，考古工作被視為文物工作的組成部分早已成為共識(shí)。早期也正是在堅(jiān)持考古學(xué)與文物保護(hù)密切關(guān)聯(lián)中逐步形成了平等互利的中外合作考古和文物保護(hù)局面。最初產(chǎn)生反對(duì)外國(guó)人私挖濫盜中國(guó)文物古跡并萌發(fā)文物保護(hù)意識(shí)的有識(shí)之士不乏歷史與考古學(xué)者，也從一個(gè)側(cè)面反映出保護(hù)文物古跡與深化考古學(xué)研究的相互依存關(guān)系。20世紀(jì)20年代，在中國(guó)境內(nèi)隨著考古、地質(zhì)、古生物等調(diào)查發(fā)掘活動(dòng)的增多，中國(guó)學(xué)界在與瑞典、法國(guó)、美國(guó)、日本等國(guó)外學(xué)界積極開(kāi)展考古合作交流的同時(shí)，北京大學(xué)馬衡、沈兼士等學(xué)者為保護(hù)文物安全殫精竭慮，以李濟(jì)為代表的考古工作者已經(jīng)開(kāi)始形成保護(hù)文物古跡的優(yōu)良傳統(tǒng)。他們重視民族文物的保存與保護(hù)，積極對(duì)古物保存法等文物保護(hù)制度的制定建言獻(xiàn)策，注意維護(hù)我國(guó)的學(xué)術(shù)主權(quán)與文物安全，積極參與中外文物保護(hù)和考古相關(guān)的學(xué)術(shù)主權(quán)及文物安全交涉，最終促成平等互利的良性合作。

中國(guó)文物保護(hù)意識(shí)和文物主權(quán)意識(shí)的興起基于外國(guó)人在中國(guó)從事考古和古跡調(diào)查活動(dòng)的國(guó)際化因素。在后敘的多項(xiàng)中外合作考古項(xiàng)目實(shí)踐中，經(jīng)歷了最初的不平等、不對(duì)等的被動(dòng)性合作到后來(lái)的主動(dòng)性平等合作歷程。這一時(shí)期，我們的學(xué)術(shù)界不僅在中外文化交流中已經(jīng)有了文物主權(quán)的意識(shí)，開(kāi)始注重維護(hù)文物主權(quán)不受侵犯，同時(shí)有了中外合作意識(shí)，通過(guò)友好協(xié)商談判而爭(zhēng)取平等合作，努力改變了過(guò)去外國(guó)人在中國(guó)如入無(wú)人之境的單方面活動(dòng)局面，突出地表現(xiàn)在一些中外聯(lián)合科學(xué)考察和考古調(diào)查發(fā)掘項(xiàng)目中關(guān)于發(fā)掘權(quán)及所得遺物歸屬問(wèn)題開(kāi)始初步有了具體的協(xié)議規(guī)定。這里需要特意提及的是，1949年前較多的重要考古發(fā)掘之所以大都采用中外合作的形式，除了諸如翁文灝對(duì)于中國(guó)的科學(xué)事業(yè)“發(fā)起在后，進(jìn)步已遲” “必須與外國(guó)先進(jìn)科學(xué)者虛心合作，用力追隨”的合作意識(shí)[17]，并與外國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)樂(lè)于合作的這一動(dòng)因外，還因?yàn)閲?guó)內(nèi)高校及科研院所的資金和人才瓶頸尤其是受制于經(jīng)費(fèi)不足，故而萌發(fā)合作意識(shí)，利用國(guó)外資金支持從事考古合作研究。正如李濟(jì)晚年回憶道，“考古工作在北方非常盛行，一時(shí)美國(guó)、法國(guó)、瑞典等國(guó)的考古學(xué)家和學(xué)術(shù)團(tuán)體，紛紛到中國(guó)的北方來(lái)考古。我們中國(guó)的考古學(xué)家，雖然也想去做，但是沒(méi)有錢”[18]。

綜上所述，中國(guó)學(xué)界和官方對(duì)于文物保護(hù)與研究的逐步變化以及所取得的諸多歷史成績(jī)，與當(dāng)時(shí)國(guó)際學(xué)術(shù)潮流的推動(dòng)密不可分，也是積極主動(dòng)求變和走向國(guó)際合作交流之路的進(jìn)步成果。整體來(lái)看，1949年以前的中國(guó)文物保護(hù)歷史具有一定的國(guó)際化因素，基于初期的部分考古研究合作項(xiàng)目和少量帶有國(guó)際合作成分的文物保護(hù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，逐步形成了平等互利的文物保護(hù)合作關(guān)系。但是，基本上不存在規(guī)模性考古合作尤其是文物保護(hù)項(xiàng)目，甚至一些所謂的“合作”透露出赤裸裸的脅迫性，如日本學(xué)者是當(dāng)時(shí)從事中國(guó)東北考古工作的主體，大多數(shù)是中國(guó)學(xué)者居于輔助地位[19]，尤其是1937年“七七事變”之后，造成了中國(guó)文化遺產(chǎn)的巨大損失[20]，且日本方面大幅干涉北平文化界，身處北平的中國(guó)營(yíng)造學(xué)社陷入停滯，日方數(shù)次要求合作未果，很難理解這是一種出于保護(hù)人類共同文化遺產(chǎn)的平等性合作目的[21]。

二、考古國(guó)際合作的早期實(shí)踐與雛形

民國(guó)前期北洋政府主動(dòng)聘請(qǐng)國(guó)外學(xué)者和學(xué)術(shù)團(tuán)體進(jìn)行地質(zhì)、礦產(chǎn)、古生物等合作調(diào)查研究，并逐漸涉獵中外聯(lián)合考古工作，突出地體現(xiàn)在1921年河南仰韶村遺址調(diào)查發(fā)掘以及此后的相關(guān)考古合作活動(dòng)中，共同構(gòu)成國(guó)際合作考古的早期實(shí)踐與雛形。

（一）中瑞合作仰韶村遺址調(diào)查發(fā)掘

瑞典地質(zhì)學(xué)家、考古學(xué)家安特生自1914年起受聘于中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所以來(lái)，雙方簽訂了一些非常成功的中瑞合作協(xié)議，在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)保持了良好的合作關(guān)系，仰韶村遺址調(diào)查發(fā)掘應(yīng)是中瑞合作實(shí)施協(xié)議中的考古項(xiàng)目?jī)?nèi)容之一。1921年初安特生得到官方批準(zhǔn)赴河南澠池縣仰韶村調(diào)查，之后向農(nóng)商部提出發(fā)掘申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)，10—12月期間發(fā)掘也獲得了當(dāng)時(shí)各級(jí)政府部門的大力支持，首次發(fā)掘出土了以彩陶為顯著特征的新石器時(shí)代文化遺存，進(jìn)而提出了“仰韶文化”這一考古學(xué)文化命名[22]。盡管安特生當(dāng)年的發(fā)掘已被證實(shí)并不十分科學(xué)，但這是首次直接而有效地把近代考古學(xué)理論和實(shí)踐的全過(guò)程都帶到了中國(guó)，被認(rèn)為是揭開(kāi)了中國(guó)現(xiàn)代考古學(xué)的序幕，促使第一代中國(guó)考古學(xué)家對(duì)中華文明起源的探索離不開(kāi)世界文明的背景有了深刻認(rèn)識(shí)。以此為標(biāo)志性事件的中國(guó)考古學(xué)的誕生是中國(guó)文物保護(hù)史上的一件大事，考古活動(dòng)的增多和地下文物的發(fā)掘出土不僅給文物保護(hù)提出了新的課題，同時(shí)也促進(jìn)了中國(guó)博物館的發(fā)展。

基于當(dāng)時(shí)缺少相關(guān)法律的約束，中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所缺乏真正懂考古的專門人才，合作過(guò)程中只間或委派剛從美國(guó)留學(xué)回國(guó)的袁復(fù)禮作為中方代表或技工協(xié)作，研究成果報(bào)告發(fā)表權(quán)中方優(yōu)先，即便如此維護(hù)中方權(quán)益，但因項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由瑞典提供，故而這次中瑞考古合作實(shí)際上成為安特生主導(dǎo)且完全掌握學(xué)術(shù)主動(dòng)權(quán)的“一邊倒”考古活動(dòng)，中方處于從屬地位，沒(méi)能借此合作培養(yǎng)出自己的考古人才，采集和發(fā)掘的全部出土文物被運(yùn)往瑞典研究且一半采集品歸瑞典所有，也造成部分出土文物流失下落不明，這些都成為此次中外考古合作顯而易見(jiàn)的缺憾[23]。本項(xiàng)目協(xié)議事關(guān)采集品分配的主動(dòng)權(quán)和操控權(quán)掌握在瑞方手中，存在著諸多不公平的地方，極大地?fù)p壞了我國(guó)的文物主權(quán)。

安特生在中國(guó)從事的仰韶村遺址和甘青地區(qū)調(diào)查發(fā)掘等大量考古與地質(zhì)科研活動(dòng)，得到了瑞典科學(xué)研究會(huì)及瑞典皇儲(chǔ)的資金補(bǔ)貼，以及中國(guó)農(nóng)商部地質(zhì)調(diào)查所和當(dāng)?shù)卣娜ο逯?dāng)屬于具有國(guó)際合作性質(zhì)的政府行為。關(guān)于采集品的研究與分配方案，安特生是在農(nóng)商部批準(zhǔn)和同意的前提下進(jìn)行的，雖然中方在這次合作中完全處于被動(dòng)地位，且以犧牲一半采集品為代價(jià)，但也可以看到中國(guó)政府盡可能爭(zhēng)取權(quán)益、獲得最大利益的滿足及維護(hù)文物主權(quán)上的極大進(jìn)步。它不同于19世紀(jì)末20世紀(jì)初西方探險(xiǎn)隊(duì)在中國(guó)境內(nèi)非法從事考察活動(dòng)和考古發(fā)掘并將出土文物偷運(yùn)出境，以及外國(guó)探險(xiǎn)家“深入腹地，自動(dòng)采集”甚至將采集品“任意捆載以去”的劫掠行為[24]。

1921—1924年中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所和安特生的考古合作是中國(guó)考古學(xué)史上的第一次中外合作[25]。受限于當(dāng)時(shí)歷史條件，仰韶遺址發(fā)掘與研究工作由中國(guó)和瑞典學(xué)者共同開(kāi)啟、實(shí)施，奧地利古生物學(xué)家斯丹斯基等參加。從廣義上看，中國(guó)百余年考古也是此次在國(guó)際合作的起點(diǎn)上一路發(fā)展而來(lái)。

安特生在中國(guó)與丁文江為中方代表開(kāi)展的考古合作是建立在簽署并嚴(yán)格遵守雙方合作協(xié)議的基礎(chǔ)上，得到了中瑞兩國(guó)政府的政策支持和經(jīng)濟(jì)資助，并都經(jīng)過(guò)依法申報(bào)、由中國(guó)政府正式批準(zhǔn)許可實(shí)施的一項(xiàng)團(tuán)體性質(zhì)的科學(xué)考古項(xiàng)目。仰韶村考古活動(dòng)取得的學(xué)術(shù)成果得到了史學(xué)界、考古學(xué)界的高度評(píng)價(jià)。中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所與安特生的考古合作關(guān)系在中外學(xué)術(shù)交流史上影響深遠(yuǎn)，是中外考古合作邁向最終平等合作的重要一步，也開(kāi)創(chuàng)了多學(xué)科跨領(lǐng)域的考古合作之先河，展現(xiàn)出了中國(guó)早期中外考古合作田野發(fā)掘與研究的成功范例，也為后來(lái)考古工作流程管理和多學(xué)科綜合研究提供了一個(gè)有效途徑的基本范式[26]。

（二）北京大學(xué)考古與文物保護(hù)國(guó)際合作

20世紀(jì)20年代，中國(guó)高等院校和科研院所以及行業(yè)學(xué)會(huì)在考古專業(yè)方面積極主動(dòng)尋求與國(guó)外考古學(xué)術(shù)界的合作。例如，北京大學(xué)考古學(xué)誕生發(fā)端之初，積極主動(dòng)與歐美和日本考古學(xué)界開(kāi)展廣泛國(guó)際合作交流發(fā)揮了重要作用[27]。1922年成立北京大學(xué)國(guó)學(xué)門（后改名文科研究所）考古學(xué)研究室[28]，1923年成立北京大學(xué)古跡古物調(diào)查會(huì)（次年更名為考古學(xué)會(huì)），積極促進(jìn)中國(guó)考古學(xué)由金石考證向田野調(diào)查發(fā)掘過(guò)渡[29-31]，呼吁從考古調(diào)查入手保護(hù)文物古跡，其章程規(guī)定可在不以輸出發(fā)掘物品為條件的前提下接受外國(guó)財(cái)團(tuán)與私人捐款，以及與外國(guó)發(fā)掘財(cái)團(tuán)交換物品，與各項(xiàng)專門人才協(xié)力合作等[32]。

1923年，美國(guó)政府斯密蘇尼恩博物院調(diào)查古跡代表畢士博與芝加哥博物館東方人類學(xué)部長(zhǎng)勞佛相繼來(lái)華考古探險(xiǎn)，并參觀了北大考古學(xué)研究室，這些美國(guó)同行對(duì)中國(guó)考古學(xué)研究的權(quán)威和當(dāng)時(shí)的考古計(jì)劃[33]，也促使“本會(huì)當(dāng)此時(shí)機(jī)，更應(yīng)努力進(jìn)行，以期對(duì)于世界有所貢獻(xiàn)”[34]。1925年春，美國(guó)華爾納率領(lǐng)哈佛大學(xué)福格藝術(shù)博物館考察隊(duì)第二次來(lái)到中國(guó)，欲對(duì)甘肅敦煌莫高窟進(jìn)行考察，并與北京大學(xué)商談建立合作關(guān)系，華爾納邀請(qǐng)北京大學(xué)國(guó)學(xué)門派人參與考察活動(dòng)。作為兩校合作的初步嘗試，馬衡與沈兼士等愛(ài)國(guó)教授委派北京大學(xué)考古學(xué)會(huì)的陳萬(wàn)里參加美國(guó)華爾納敦煌考古隊(duì)，一同赴敦煌考察，以監(jiān)督美國(guó)人的活動(dòng)，并借此機(jī)會(huì)保護(hù)文物，這也成為中國(guó)知識(shí)分子成功抵制外方的單方面行動(dòng)并與之開(kāi)展合作的第一支西方考察隊(duì)。

（三）中美合作西陰村遺址考古

民國(guó)時(shí)期，中國(guó)人或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)主持的部分考古項(xiàng)目得到了國(guó)際社會(huì)的支持和資助，這對(duì)20世紀(jì)初時(shí)局動(dòng)亂、資金短缺的中國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展科學(xué)研究來(lái)說(shuō)是非常重要的，這也是當(dāng)時(shí)中外合作考古存在的一種特殊類型，同樣也是我國(guó)最早開(kāi)展的田野考古工作之一。突出地體現(xiàn)在中國(guó)現(xiàn)代考古學(xué)家李濟(jì)主持的1926年山西西陰村遺址考古和1929年第二次河南安陽(yáng)殷墟發(fā)掘[35]，以及1931年衛(wèi)聚賢負(fù)責(zé)的山西瓦渣斜遺址考古調(diào)查發(fā)掘等，都屬于美國(guó)佛利爾藝術(shù)博物館主動(dòng)尋求合作并提供經(jīng)費(fèi)支持的中美合作考古項(xiàng)目[36][37]。這些考古項(xiàng)目體現(xiàn)出自從中國(guó)有了自己的考古人才，在中外考古合作中才真正做到維護(hù)文物主權(quán)，田野考古活動(dòng)完全由中方控制且避免非法挖掘，并要求全部文物標(biāo)本留在中國(guó)，但這在當(dāng)時(shí)考古人才缺乏、考古基礎(chǔ)薄弱的時(shí)代依然屬于個(gè)別現(xiàn)象。

1925年12月下旬，美國(guó)佛利爾藝術(shù)博物館專員畢士博提出由該館提供經(jīng)費(fèi)資助李濟(jì)開(kāi)展聯(lián)合田野發(fā)掘工作，李濟(jì)采納了中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所丁文江的建議[38]，同意與外國(guó)機(jī)構(gòu)和外國(guó)人合作，并針對(duì)當(dāng)時(shí)中外考古合作中不合理的狀況，提出美國(guó)佛利爾藝術(shù)博物館在中國(guó)做田野考古工作必須與中國(guó)的學(xué)術(shù)團(tuán)體合作以及在中國(guó)發(fā)掘出土的古物必須留在中國(guó)這樣兩個(gè)合作前提條件[39][40]。從1926年春開(kāi)始，由清華學(xué)校國(guó)學(xué)研究院和美國(guó)佛利爾藝術(shù)博物館合作，支持李濟(jì)主持對(duì)山西南部汾河流域進(jìn)行了考古調(diào)查并對(duì)夏縣西陰村史前遺址進(jìn)行考古發(fā)掘，早年在美國(guó)布朗大學(xué)學(xué)習(xí)過(guò)考古學(xué)的袁復(fù)禮同行并開(kāi)展包括地質(zhì)學(xué)在內(nèi)的調(diào)查。這是“中國(guó)境內(nèi)第一次由中國(guó)人自己主持進(jìn)行的、用近代考古學(xué)方法所做的遺址發(fā)掘” [41-43]，也是李濟(jì)以國(guó)際合作項(xiàng)目主持人的身份組織開(kāi)展的一次科學(xué)考古活動(dòng)，被視為現(xiàn)代中國(guó)考古學(xué)的里程碑。

在本項(xiàng)中美合作考古協(xié)議中，雙方在考古隊(duì)組成、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、研究成果刊布、出土品歸屬等最主要的內(nèi)容與合作條件約定較為詳細(xì)且明確。項(xiàng)目合同管理內(nèi)容具體約定，考古團(tuán)由清華學(xué)校國(guó)學(xué)研究院組織；經(jīng)費(fèi)大部分由佛利爾藝術(shù)博物館承擔(dān)；考古報(bào)告出版使用中、英文雙語(yǔ)，中文報(bào)告由清華學(xué)校國(guó)學(xué)研究院出版，英文報(bào)告由佛利爾藝術(shù)博物館出版；所得古物歸中國(guó)各處地方博物館或清華學(xué)校國(guó)學(xué)研究院暫存，待中國(guó)國(guó)立博物館成立后永久保存[44]。雖然1930年因雙方最終目標(biāo)不同而結(jié)束了合作[45]，但對(duì)比此前由西方學(xué)者斯坦因、伯希和等暗中獨(dú)自進(jìn)行以及后來(lái)安特生、斯文·赫定等在中國(guó)期間主持的考古活動(dòng)可以說(shuō)是一個(gè)質(zhì)的進(jìn)步。將所有考古出土文物必須留在中國(guó)，顯示了中國(guó)人文物主權(quán)意識(shí)的進(jìn)一步增強(qiáng)，使此前的那種不平等局面得到了扭轉(zhuǎn)。

以上，安特生主持的考古調(diào)查發(fā)掘雖具有國(guó)際合作考古研究的性質(zhì)，但在專業(yè)科研力量合作、出土文物處置等某些方面還不屬于真正意義上的平等互利的中外合作考古。在受美國(guó)佛利爾藝術(shù)博物館經(jīng)費(fèi)資助的中國(guó)學(xué)者主持的西陰村考古項(xiàng)目中，外方學(xué)術(shù)力量的參與和交流合作明顯欠缺。然而，正是這些帶有國(guó)際合作性質(zhì)的考古活動(dòng)，成為中國(guó)國(guó)際合作考古的早期重要實(shí)踐與雛形，體現(xiàn)了中國(guó)現(xiàn)代考古學(xué)從一開(kāi)始就具有國(guó)際合作視野。在諸如仰韶村遺址這樣的考古活動(dòng)，探索國(guó)際合作方式，吸納多學(xué)科交叉融合，中外考古學(xué)者根據(jù)中國(guó)考古遺址特點(diǎn)運(yùn)用西方的考古技術(shù)方法不斷探索“中國(guó)化”考古。

三、初具規(guī)范的考古國(guó)際合作

1926—1949年是中國(guó)考古學(xué)初步發(fā)展時(shí)期，也是中外合作考古的誕生發(fā)端時(shí)期。在民族覺(jué)醒和風(fēng)氣轉(zhuǎn)移之下，中外學(xué)術(shù)界的交往逐漸由學(xué)者個(gè)人進(jìn)而為有組織地進(jìn)行合作，中國(guó)學(xué)術(shù)界不斷與國(guó)際考古界接軌，持續(xù)促使中國(guó)考古學(xué)的進(jìn)一步創(chuàng)建發(fā)展。中瑞聯(lián)合中國(guó)西北科學(xué)考查團(tuán)（1927—1935年）、中美合作北京周口店遺址發(fā)掘研究（1927—1937年）等具影響的考古項(xiàng)目，真正顯現(xiàn)出國(guó)際合作考古調(diào)查發(fā)掘與研究水平。

（一）中瑞西北科學(xué)考查團(tuán)

1926年底，瑞典地質(zhì)學(xué)者斯文·赫定接受德國(guó)漢莎航空公司的委托和經(jīng)費(fèi)資助，率隊(duì)抵達(dá)北京準(zhǔn)備對(duì)西北地區(qū)進(jìn)行探險(xiǎn)考察。起初，經(jīng)安特生引薦，斯文·赫定的探險(xiǎn)報(bào)告及考察活動(dòng)計(jì)劃于1927年1月1日得到了北洋政府外交部的批準(zhǔn)許可，由翁文灝代表農(nóng)商部中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所與斯文·赫定的代表安特生簽訂合作協(xié)議[46]。

然而，該合作協(xié)議存在采集品文物歸屬主權(quán)問(wèn)題和中方參與人員在合作中地位不對(duì)等等問(wèn)題，消息一經(jīng)披露引起了社會(huì)各界的強(qiáng)烈不滿甚至抵制反對(duì)[47]。經(jīng)過(guò)中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)與斯文·赫定持續(xù)半年十余次艱難曲折的反復(fù)磋商和輪流談判，迫使斯文·赫定將這次考察轉(zhuǎn)化為中國(guó)和瑞典合作，并于1927年4月26日簽訂《中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)為組織西北科學(xué)考察團(tuán)事與瑞典國(guó)斯文·赫定博士訂定合作辦法》十九條內(nèi)容的新協(xié)定，正式?jīng)Q定在“中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)”的領(lǐng)導(dǎo)下中瑞雙方共同合作組成“中國(guó)西北科學(xué)考查團(tuán)”，開(kāi)展綜合科學(xué)考察[48]。新協(xié)定解決了采集品歸屬權(quán)模糊和中方在合作中地位不對(duì)等等問(wèn)題，設(shè)中國(guó)及外國(guó)團(tuán)長(zhǎng)，參加的中外科學(xué)家各占一半，其中第十四條規(guī)定了“關(guān)于考古學(xué)者，須統(tǒng)交與中國(guó)團(tuán)長(zhǎng)或其委托之中國(guó)團(tuán)員運(yùn)歸本會(huì)保存”的發(fā)現(xiàn)收羅或采掘物的所得歸屬問(wèn)題，禁止將文物帶到海外，采集樣品留在中國(guó)，其副本一份贈(zèng)予斯文·赫定博士[49] [50]，不得以任何借口毀壞有關(guān)歷史、美術(shù)等建筑，本協(xié)議辦法之解釋應(yīng)以中文為準(zhǔn)等內(nèi)容[51]。從中反映出中國(guó)學(xué)者和民眾在民族主義和愛(ài)國(guó)主義思想熏陶下的捍衛(wèi)領(lǐng)土和學(xué)術(shù)主權(quán)的意識(shí)，與外國(guó)探險(xiǎn)家以西方殖民者慣有的思維，違反合作協(xié)議肆意考察、發(fā)掘等危及國(guó)家主權(quán)與領(lǐng)土安全的行為之間的矛盾[52]。

在這一過(guò)程中，中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)擬定了針對(duì)斯文·赫定等外國(guó)人在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行考古調(diào)查發(fā)掘等學(xué)術(shù)考察活動(dòng)以及我國(guó)文物及其他學(xué)術(shù)材料流失海外等情形的六項(xiàng)原則，并發(fā)表了反對(duì)外人采取古物之宣言，其中明確規(guī)定：“中國(guó)境內(nèi)所有之學(xué)術(shù)材料由中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體調(diào)查或采集，禁止外國(guó)人在中國(guó)境內(nèi)調(diào)查或采集，但于必要時(shí)，得容納外國(guó)專門人才或?qū)W術(shù)團(tuán)體參加，以資臂助；采集所得之材料，應(yīng)在中國(guó)境內(nèi)妥為保存，非經(jīng)中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)特別審查及允許，絕對(duì)不得運(yùn)出國(guó)外。”[53][54]可見(jiàn)，該協(xié)會(huì)規(guī)定六項(xiàng)原則內(nèi)容強(qiáng)調(diào)必須堅(jiān)持維護(hù)和不侵犯文物主權(quán)、不損害國(guó)體，絕不允許外人私自發(fā)掘以及將文物運(yùn)至他國(guó)，以此為前提，允許必要的中外合作，盡量為世界學(xué)者研究提供便利，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)界對(duì)中外學(xué)術(shù)合作的認(rèn)可。

中瑞西北科學(xué)考察團(tuán)是近代以來(lái)第一次以我國(guó)為主導(dǎo)、與外國(guó)平等合作組成的大型科學(xué)考察團(tuán)，標(biāo)志著中國(guó)學(xué)術(shù)界的覺(jué)醒，代表中國(guó)自身學(xué)術(shù)力量的崛起，極大地振奮了民族精神，成為此后中外學(xué)術(shù)合作可供遵循的先例與典范。中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)制定的“六原則”以及中外合作協(xié)議，也成為中外合作遵循的基本原則和合作協(xié)議的模板。這個(gè)協(xié)議反映出中國(guó)社會(huì)各界文物主權(quán)意識(shí)的普遍興起和國(guó)際合作意識(shí)的萌發(fā)，既維護(hù)了國(guó)家利益又有利于中國(guó)學(xué)術(shù)發(fā)展，項(xiàng)目實(shí)踐開(kāi)創(chuàng)了中外科學(xué)家平等合作進(jìn)行科學(xué)考察研究的先河[55]，結(jié)束了外國(guó)人無(wú)視中國(guó)主權(quán)掠奪中國(guó)文物的恥辱歷史。

歷時(shí)8年多（1927—1935年）在西北地區(qū)開(kāi)展考古學(xué)、民族學(xué)、地質(zhì)學(xué)、地理學(xué)、古生物學(xué)、氣象學(xué)等十多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的多學(xué)科中外聯(lián)合綜合科考活動(dòng)，均取得了國(guó)際矚目的豐碩成果。其中的考古學(xué)開(kāi)啟了西北地區(qū)現(xiàn)代考古學(xué)尤其是田野考古學(xué)的先河，成就了一批杰出的中國(guó)考古學(xué)家，改變了西方殖民勢(shì)力長(zhǎng)期主導(dǎo)中國(guó)考古學(xué)的局面[56]。更重要的是，這是中外學(xué)術(shù)界的第一次正面交鋒，尤其是歷經(jīng)半年的考察團(tuán)組建過(guò)程中的一波三折，重新談判并改簽協(xié)議間有誤解也有沖突，但最終達(dá)成共識(shí)，使中外學(xué)者第一次真正走到一起，既反映了在民族民主意識(shí)不斷覺(jué)醒的特殊歷史背景下中國(guó)知識(shí)分子的幡然覺(jué)醒并走向世界，積極參與到國(guó)際學(xué)術(shù)合作的潮流中，也反映了沒(méi)有中國(guó)科學(xué)家參加的綜合考察團(tuán)是不完整的這樣一種中外學(xué)者之間平等合作精神與國(guó)際合作思想共識(shí)[57][58]。由于外國(guó)探險(xiǎn)家自19世紀(jì)末以來(lái)對(duì)中國(guó)西北等廣大地區(qū)的持續(xù)考察、勘測(cè)與盜采文物，中國(guó)科學(xué)文化主權(quán)之危殆終于引發(fā)知識(shí)界的憤慨，正是由于中國(guó)學(xué)者的覺(jué)醒和強(qiáng)烈反對(duì)，斯文·赫定乃至斯坦因等再也無(wú)法隨心所欲地攫取中國(guó)文物，轉(zhuǎn)而開(kāi)展合作考察，中外平等合作機(jī)制逐步形成。

對(duì)比1927年斯文·赫定與翁文灝和1921年安特生與丁文江簽訂的考古協(xié)議，本質(zhì)上并無(wú)差別，其中歷史文物、古生物化石等采集品的歸屬問(wèn)題和主權(quán)意識(shí)自始至終成為爭(zhēng)論的焦點(diǎn)和合作條款的核心內(nèi)容。相隔幾年后之所以會(huì)出現(xiàn)中國(guó)學(xué)界天淵之別的強(qiáng)烈反應(yīng)，致使斯文·赫定合作時(shí)期出現(xiàn)由最初順利取得中國(guó)外交部門的許可、到遭遇北京學(xué)術(shù)界和新聞界的強(qiáng)烈反對(duì)、再到反復(fù)數(shù)次的重新協(xié)商合作談判和協(xié)議改簽，前后歷經(jīng)五個(gè)多月的漫長(zhǎng)過(guò)程，這既與五卅運(yùn)動(dòng)、北伐喚起的民族意識(shí)、國(guó)家主權(quán)意識(shí)日漸強(qiáng)烈有關(guān)，也與國(guó)際交往逐步增多以及李濟(jì)等有留學(xué)背景學(xué)者影響力的迅速增長(zhǎng)有關(guān)。中國(guó)學(xué)術(shù)界沒(méi)有因?yàn)樗刮摹ず斩榭疾旎顒?dòng)提供全部資金和先進(jìn)設(shè)備，進(jìn)而解決當(dāng)時(shí)資金短缺問(wèn)題并成為中國(guó)發(fā)展科學(xué)的一次極好機(jī)會(huì)而放棄文物主權(quán)，而是在采集品全部留在中國(guó)問(wèn)題上力爭(zhēng)到底，沒(méi)有絲毫退讓，使中瑞西北科學(xué)考察團(tuán)成為我國(guó)第一個(gè)利用外資且將考察主動(dòng)權(quán)控制在中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體手里的科學(xué)考察團(tuán)[59]，也是我國(guó)繼李濟(jì)主持的中美合作西陰村遺址考古項(xiàng)目之后又一個(gè)利用外資且將主動(dòng)權(quán)控制在中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體手中而與外方平等合作的考古項(xiàng)目。

從斯文·赫定代表的外方來(lái)看，瑞典在合作考察中負(fù)擔(dān)探險(xiǎn)隊(duì)的全部費(fèi)用，提供氣象站系統(tǒng)全套設(shè)備，為中方科學(xué)家提供野外考察機(jī)會(huì)，理應(yīng)得到來(lái)自中方回報(bào)的是采集和發(fā)掘物的一份歸瑞典，并遑論這是為中國(guó)在國(guó)際上做宣傳，甚至斯文·赫定認(rèn)為沒(méi)有得到一部分考古發(fā)掘物而回國(guó)無(wú)法交代，會(huì)被人恥笑和攻擊[60]。這就是中瑞合作考古中斯文·赫定一再要求與中方反復(fù)商討考古發(fā)掘物的分配問(wèn)題作為一個(gè)關(guān)鍵焦點(diǎn)問(wèn)題的重要原因所在，然而在中方始終堅(jiān)持所有考察發(fā)掘物均應(yīng)保存在中國(guó)境內(nèi)的強(qiáng)烈文物主權(quán)意識(shí)下，斯文·赫定最終不得不放棄考古發(fā)掘活動(dòng)而實(shí)現(xiàn)合作考察。這正是以西方探險(xiǎn)家們?yōu)榇淼耐鈬?guó)學(xué)者在中國(guó)領(lǐng)土上由單方面肆無(wú)忌憚地考古考察與發(fā)掘活動(dòng)逐漸走向中外平等合作科學(xué)考古的曲折發(fā)展歷史的有力見(jiàn)證。

（二）中美合作周口店遺址考古

1927年2月，受美國(guó)洛克菲勒基金會(huì)資助，中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所與美國(guó)主辦的北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院簽訂《中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所與北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院關(guān)于合作研究華北第三紀(jì)及第四紀(jì)堆積物的協(xié)議書(shū)》，規(guī)定一切采集到的標(biāo)本歸中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所所有，但人類學(xué)材料在不運(yùn)出中國(guó)的前提下，由北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院保管以供研究之用，如骨骼材料等均應(yīng)永久保留在中國(guó)，在調(diào)查中意外發(fā)現(xiàn)的歷史時(shí)期的任何文物，將交給適當(dāng)?shù)闹袊?guó)博物館，一切研究成果均在《中國(guó)古生物志》或中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所其他刊物上以及在中國(guó)地質(zhì)學(xué)會(huì)的出版物上優(yōu)先發(fā)表。中美合作周口店遺址發(fā)掘項(xiàng)目由加拿大人步達(dá)生（DavisonBlack）代表美方和中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所所長(zhǎng)翁文灝商議聯(lián)合發(fā)掘工作，自1927年進(jìn)行大規(guī)模發(fā)掘，初期由步達(dá)生主持，中國(guó)學(xué)者李捷和瑞典古脊椎動(dòng)物學(xué)家伯奇·布林（A.B.Bohlin）負(fù)責(zé)。為了推進(jìn)項(xiàng)目合作研究工作，1929年雙方在中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所設(shè)立新生代研究室作為專門負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)，并擬定了《中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所新生代研究室組織章程》，最終簽署更為全面完善的合作協(xié)議，有計(jì)劃地持續(xù)對(duì)北京周口店遺址合作發(fā)掘研究，后因1937 年日本侵華戰(zhàn)爭(zhēng)而被迫中斷。

這項(xiàng)中美合作開(kāi)展的周口店遺址發(fā)掘研究不論從學(xué)術(shù)研究的國(guó)際影響，還是對(duì)中國(guó)考古的國(guó)際合作規(guī)范的建立，都具有典范性意義。蘇秉琦曾說(shuō)，周口店遺址的發(fā)掘開(kāi)創(chuàng)了中外學(xué)者聯(lián)合研究和多學(xué)科合作兩個(gè)成功范例之先。比較以往類似項(xiàng)目，本項(xiàng)目有了真正有影響的突破，合作中雙方更加對(duì)等、平等，中方最終獲得了完整的文物所有權(quán)，中方不僅主持了考古發(fā)掘，還深度參與了相關(guān)研究，從無(wú)到有地培養(yǎng)了裴文中、賈蘭坡等第一代中國(guó)自己的舊石器考古人才[61-63]。單從文物所有權(quán)和主權(quán)意識(shí)觀察，1921年以來(lái)的數(shù)項(xiàng)中外合作考古項(xiàng)目中爭(zhēng)取完整文物所有權(quán)并非易事，從安特生時(shí)期的雙方各分得一半發(fā)展到1926年李濟(jì)與美國(guó)佛利爾藝術(shù)館簽訂的協(xié)議中規(guī)定“在中國(guó)發(fā)掘出來(lái)的古物，必須留在中國(guó)”，到1927年斯文·赫定重簽的中瑞西北科學(xué)考察項(xiàng)目新協(xié)議中仍然規(guī)定采集品“由學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)保存，經(jīng)理事會(huì)審查，以副本贈(zèng)斯文·赫定”，可以說(shuō)仍然存在雙方平分采集品且運(yùn)出國(guó)外的約定。在中美周口店遺址發(fā)掘項(xiàng)目協(xié)議中徹底解決了文物主權(quán)問(wèn)題。可以說(shuō)，20世紀(jì)20年代從李濟(jì)與美國(guó)佛利爾藝術(shù)館的合作個(gè)案反映出的文物主權(quán)意識(shí)，發(fā)展到中瑞西北科學(xué)考察、中美周口店遺址考古發(fā)掘，反映出社會(huì)各界文物主權(quán)意識(shí)的普遍興起和中外考古合作的規(guī)范有序發(fā)展。因此，中外雙方合作進(jìn)行的周口店遺址發(fā)掘與研究影響巨大，在其合作發(fā)掘協(xié)議中約定的諸多事項(xiàng)和合作模式也具有強(qiáng)大的示范效應(yīng)，為后來(lái)的涉外考古基本原則和準(zhǔn)則奠定了基礎(chǔ)，被認(rèn)為是真正開(kāi)啟了第一個(gè)中外聯(lián)合考古項(xiàng)目，在中國(guó)對(duì)外考古合作歷史上是一個(gè)至關(guān)重要的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，也是中華人民共和國(guó)成立前考古與文物保護(hù)國(guó)際合作形成發(fā)展的重要標(biāo)志性實(shí)踐。

（三）其他中外合作考古

類似中外合作考古項(xiàng)目還包括20世紀(jì)20年代后期至30年代的中日、中美、中法合作的其他考古活動(dòng)，也都是按此前中美合作周口店遺址項(xiàng)目等的合作考古模式進(jìn)行，出土文物也很少再因?qū)ν夂献鞫魇?guó)外。例如，1926年日本“東亞考古學(xué)會(huì)”的濱田耕作、原田淑人等與北京大學(xué)考古學(xué)會(huì)馬衡、沈兼士等在北京聯(lián)合組成“東方考古學(xué)協(xié)會(huì)”，以“交換知識(shí)，以謀求東方考古學(xué)的發(fā)達(dá)”為目的[64]，定期組織學(xué)術(shù)講演會(huì)并互派留學(xué)生[65]，成為中日學(xué)術(shù)界交往的典型案例，并先后于1927、1928年共同組織發(fā)掘東北旅大地區(qū)貔子窩附近的單砣子遺址和牧羊城遺址[66]，1930年日方學(xué)者參加了河北易縣燕下都、老姥臺(tái)遺址發(fā)掘，與東方考古學(xué)協(xié)會(huì)相關(guān)的考古活動(dòng)和田野考古技術(shù)對(duì)中國(guó)現(xiàn)代考古學(xué)產(chǎn)生了一定影響。再如，1928年，因美國(guó)紐約自然史博物館中亞考察團(tuán)未經(jīng)中國(guó)政府批準(zhǔn)許可而在新疆、內(nèi)蒙古等地區(qū)進(jìn)行第五次探險(xiǎn)考察，并發(fā)掘私采古物化石標(biāo)本等遺物而在張家口被扣留，經(jīng)中國(guó)中央古物保管委員會(huì)與美國(guó)紐約自然博物館雙方磋商促成了此后的合作調(diào)查發(fā)掘[67]。

（四）中外合作考古規(guī)范化發(fā)展

基于中國(guó)近代化過(guò)程中文物主權(quán)意識(shí)的興起和文物考古領(lǐng)域中外平等合作，是對(duì)外國(guó)人在中國(guó)單方面活動(dòng)甚至破壞文物古跡與文物流失的一個(gè)回應(yīng)。在與國(guó)外來(lái)華考察探險(xiǎn)的學(xué)者、機(jī)構(gòu)開(kāi)展抗議、交涉、談判并逐步促使其轉(zhuǎn)變?yōu)橹型馄降群献骰顒?dòng)的進(jìn)程中，1928年4月組建的古物保管委員會(huì)與中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)共同發(fā)揮了重要作用。另外，在合作項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中，中國(guó)學(xué)者面對(duì)外國(guó)學(xué)者的一些做法提出異議或評(píng)判，各自發(fā)表不同看法，也是促使平等且科學(xué)合作的交涉過(guò)程。為維護(hù)我國(guó)文物主權(quán)，經(jīng)過(guò)中國(guó)學(xué)界和官方的不懈努力，這一時(shí)期總體上表現(xiàn)出初具規(guī)范的中外合作考古模式。雖還存在1930—1931年斯坦因拒絕與中方學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)合作考察等零星的外國(guó)人來(lái)華單方面考察活動(dòng)，但經(jīng)過(guò)中國(guó)學(xué)界的強(qiáng)烈抵制反對(duì)和官方的加強(qiáng)管理而逐漸消失[68]。中外友好合作考古研究和文物保護(hù)成為普遍共識(shí)。

從以上對(duì)中華人民共和國(guó)成立前中外合作考古實(shí)踐簡(jiǎn)要的列舉中不難看出，這一時(shí)期的中外考古合作對(duì)促進(jìn)中國(guó)考古學(xué)的發(fā)生發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用，倡導(dǎo)力主文物公有、保護(hù)考古遺址、謹(jǐn)慎科學(xué)發(fā)掘等共同守則和理念，并且形成了開(kāi)放包容、兼收并蓄的特質(zhì)，為后來(lái)的中國(guó)考古學(xué)發(fā)展奠定了良好開(kāi)端。一個(gè)主要因素體現(xiàn)在頗具國(guó)際化和多學(xué)科的視野與方法。中國(guó)地質(zhì)調(diào)查所在推動(dòng)中外考古合作上具有里程碑意義，丁文江等在1949年以前至關(guān)重要的數(shù)次中外考古合作中既務(wù)實(shí)又堅(jiān)持原則，主持或參與中瑞合作仰韶村考古和中美合作周口店考古，并為李濟(jì)的中美西陰村考古合作提供重要建議，也參加了中瑞西北科學(xué)考察團(tuán)的前期工作，可以說(shuō)是他們一手推動(dòng)建立起了中國(guó)考古國(guó)際合作的范式[69]。

前述多項(xiàng)中外合作考古活動(dòng)，大都取得了國(guó)際關(guān)注的學(xué)術(shù)成果，得到了國(guó)際學(xué)術(shù)界的認(rèn)可。不僅成功改變了在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)中國(guó)西北等廣大地區(qū)只有外國(guó)學(xué)者進(jìn)行探險(xiǎn)而未被本國(guó)學(xué)者涉足的被動(dòng)局面，也為中國(guó)考古學(xué)發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，奠定了良好的早期國(guó)際合作基礎(chǔ)。從科學(xué)管理角度看，基于中外學(xué)者之間的相互溝通、諒解和友好協(xié)商，合作雙方都簽署了包括項(xiàng)目的研究宗旨、經(jīng)費(fèi)來(lái)源及使用方法，參加人員的學(xué)術(shù)分工以及發(fā)掘采集品的歸屬和資料的發(fā)表等必要內(nèi)容的合作研究協(xié)議書(shū)，可以說(shuō)逐漸形成了中國(guó)考古國(guó)際合作的基本原則和管理制度規(guī)范。總結(jié)起來(lái)，這些原則大致表現(xiàn)在五個(gè)方面：一是外國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或?qū)W者在華的考古工作必須與中國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)合作，并在中國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或雙方共同領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作；二是合作調(diào)查與發(fā)掘發(fā)現(xiàn)的文物及標(biāo)本歸中國(guó)所有，提供給國(guó)外學(xué)者的一些標(biāo)本完成專門研究目標(biāo)后須將原物送還中國(guó)；三是中外學(xué)者相互尊重、共同參與學(xué)術(shù)研究，成為合作得以發(fā)展的重要因素；四是在資料和研究成果的發(fā)表方面優(yōu)先支持中國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)主辦的學(xué)術(shù)期刊；五是合作應(yīng)符合中國(guó)法律法規(guī)，一切考古活動(dòng)都須得到中國(guó)政府許可。從相關(guān)的多份協(xié)議書(shū)可以看到，我們的前輩學(xué)者在處理中外合作項(xiàng)目時(shí)，既能堅(jiān)持原則、維護(hù)國(guó)家權(quán)益，又能尊重外國(guó)專家的意見(jiàn)。在資料成果發(fā)表上也有明確規(guī)定，這無(wú)疑對(duì)中國(guó)早期學(xué)術(shù)發(fā)展具有非常重要的意義。這種在合作中將文物主權(quán)觀念、知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念放在一個(gè)相當(dāng)重要的位置的意識(shí)和做法，值得我們學(xué)習(xí)、借鑒[70]。

在健全中外合作考古和文物保護(hù)法規(guī)制度和政府有效管理建設(shè)方面，1930年6月民國(guó)政府制定頒布《古物保存法》，次年頒布《古物保存法實(shí)施細(xì)則》，均有國(guó)際合作考古的原則條款。《古物保存法》規(guī)定“中央或地方政府直轄之學(xué)術(shù)機(jī)關(guān)采取古物有須外國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體或?qū)ｉT人才參加協(xié)助之必要時(shí)，應(yīng)先呈請(qǐng)中央古物保管委員會(huì)核準(zhǔn)”“古物之流通，以國(guó)內(nèi)為限”等，明確規(guī)定外國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體或?qū)ｉT人才參加中國(guó)考古發(fā)掘應(yīng)事先呈請(qǐng)核準(zhǔn)，以及攜古物到國(guó)外研究的核準(zhǔn)、出境護(hù)照及時(shí)限等，且對(duì)1929年《采掘古物暫行條例》草案中采掘所得的古物由發(fā)掘者和國(guó)家平分的規(guī)定做了修正，最終確立了“概歸國(guó)有”的原則，明確打破了此前中外考古合作中存在“平分文物”的先例，杜絕了不合國(guó)情的效仿國(guó)外相關(guān)法律，更是從法律上明確了我國(guó)文物主權(quán)的不可侵犯。

1935年3月國(guó)民政府行政院制定發(fā)布《采掘古物規(guī)則》《外國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體或私人參加采掘古物規(guī)則》《古物出國(guó)護(hù)照規(guī)則》等涉外法規(guī)制度，逐漸建立文物保存、保護(hù)的法規(guī)體系，包括對(duì)如何進(jìn)行考古采集、調(diào)查、發(fā)掘等考古工作都做出了基本的規(guī)定，考古審批等方面的程序開(kāi)始形成[71]。其中，外國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體或?qū)ｉT人才參加中國(guó)境內(nèi)考古活動(dòng)必要時(shí)應(yīng)先呈請(qǐng)中央古物保管委員會(huì)核準(zhǔn)并接受其對(duì)于中國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)關(guān)發(fā)掘古物的經(jīng)濟(jì)協(xié)助以及“中央或地方政府直轄之學(xué)術(shù)機(jī)關(guān)因研究之必要須派員前往國(guó)外研究時(shí)應(yīng)呈經(jīng)中央古物保管委員會(huì)核準(zhǔn)轉(zhuǎn)請(qǐng)教育內(nèi)政兩部會(huì)同發(fā)給出境護(hù)照”等規(guī)定。20世紀(jì)二三十年代制定頒布的這些法律法規(guī)結(jié)束了外國(guó)學(xué)者在中國(guó)境內(nèi)肆意妄為地掠奪文物的歷史，文物保護(hù)進(jìn)入到了有法可依的階段，現(xiàn)代意義的國(guó)際合作考古與文物保護(hù)正式起步。

四、結(jié)語(yǔ)

縱觀晚清民國(guó)時(shí)期中國(guó)考古與文物保護(hù)國(guó)際合作之路的形成和發(fā)展過(guò)程，始終伴隨著文物保護(hù)意識(shí)的深入建立和主權(quán)意識(shí)的強(qiáng)烈上升。中外考古合作的早期實(shí)踐中有過(guò)反復(fù)、磨合，經(jīng)歷從不合作到合作、由不平等合作向平等合作的轉(zhuǎn)變，最終走向了平等相待、對(duì)等管理的考古國(guó)際合作之路，并強(qiáng)調(diào)應(yīng)尊重人類文明多樣性而非鼓吹西方中心主義，人類共同的文明遺產(chǎn)須要平等相待、友好合作保護(hù)而非肆意踐踏掠奪破壞。回望中國(guó)考古學(xué)在其早期階段，無(wú)論視野還是方法，都已頗具國(guó)際風(fēng)范。有學(xué)者曾這樣評(píng)價(jià)說(shuō)：“回首現(xiàn)代田野考古學(xué)在中國(guó)的發(fā)展史，其初始階段就具有兩個(gè)鮮明特征：即中外合作與多學(xué)科的參與。”[72][73]后來(lái)由于歷史的原因考古國(guó)際合作進(jìn)入緩慢而又艱難曲折的發(fā)展階段。改革開(kāi)放以來(lái)，考古和文物保護(hù)國(guó)際合作不斷取得了顯著進(jìn)步，有力推動(dòng)著中國(guó)文物事業(yè)國(guó)際交流合作的深入發(fā)展。

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