科技成果轉化新路徑和新模式的探索：國內外技術轉移概念驗證中心的建設啟示

摘" 要：[研究目的]概念驗證是技術轉移機構核心職能之一，可彌補早期科技成果與可進行市場化成果之間的空白，提高科技成果轉化效率。[研究方法]就概念驗證在科技成果轉化技術創(chuàng)新鏈中所處的位置、特點詳細闡明，對國內代表性城市概念驗證中心建設、發(fā)布政策情況開展梳理與研究。[研究結論]在借鑒國外概念驗證中心建設的具體舉措基礎上，針對我國概念驗證在科技成果轉化鏈條中的薄弱點與瓶頸制約提出對策建議，以進一步促進科技成果向現(xiàn)實新質生產力轉化、讓創(chuàng)新成果更快更好落地。

關鍵詞：科技成果轉化；技術轉移；概念驗證；路徑；模式

我國正努力提高科技成果轉化和產業(yè)化水平。專業(yè)化技術轉移機構基礎屬性包括政策法規(guī)運用、前沿技術判斷、知識產權管理、科技成果評價、市場調研分析、法律協(xié)議談判，隨著科技成果轉化實踐發(fā)展，增加拓展概念驗證、科技金融、企業(yè)管理、中試熟化等服務能力是必然趨勢。

目前針對技術創(chuàng)新鏈的打造，已有科技園、孵化器、投資基金等服務于技術創(chuàng)新鏈條后端，而技術創(chuàng)新鏈條前端的打造目前尚未形成成熟模式。概念驗證作為技術創(chuàng)新鏈的前端環(huán)節(jié)，也是跨越從科研到產業(yè)化鴻溝即“死亡之谷”的第一步。

一、概念驗證在技術創(chuàng)新鏈中的位置

一般技術創(chuàng)新鏈有基礎研究研發(fā)（發(fā)明）、概念驗證、小試（工作樣機）、中試（工程化及生產線）、產業(yè)化5個階段[1]（見圖1）。概念驗證是對已取得基礎研究成果做的進一步的技術可行性與商業(yè)可行性驗證：在“想法”與“市場”之間增加一個概念認證環(huán)節(jié)，有助于降低風險、提高科技成果轉化的成功率，盡力填補從知識創(chuàng)新到產品創(chuàng)新的“鴻溝”，幫助更多前沿科技的早期項目完成從實驗室到產業(yè)化的全過程。概念驗證中心主要解決基礎研究成果向市場轉化過程中踏出的“最初一步”和跨越科技成果到市場化“死亡之谷”這兩個核心問題。

二、概念驗證中心在科技成果轉化服務體系中的特點

一是聚焦于技術概念形成時。與目前多數(shù)技術轉移服務中心相比，概念驗證中心在技術的最初期/原始雛形時即開始關注，從原始概念出現(xiàn)或形成時便開始進行驗證，或以技術能否實現(xiàn)技術轉移、成果轉化為目標進行相關活動驗證。

二是盈利與孵化不是其主要功能。科技企業(yè)孵化器給創(chuàng)新企業(yè)提供一些以低成本空間為代表的成長服務，租金、會員、服務、投資都是其盈利來源，一般的科技企業(yè)孵化器收租金，“腦袋活的”科技企業(yè)孵化器賺補貼，有資源想法的科技企業(yè)孵化器會從事投資和專業(yè)服務。與科技企業(yè)孵化器相比，概念驗證中心主要是對已取得基礎研究成果做進一步技術可行性與商業(yè)可行性驗證。因此對于處在“想法”與“市場”之間的概念認證，盈利不是其主要功能。

三是適應資金類型、額度不同于其他階段。技術轉移階段適應的資金類型、額度、相關問題和解決方式有其特征。一般情況下，工作樣機適應風險投資額度為5萬～50萬美元，并形成創(chuàng)業(yè)團隊；工程化及生產線適應風險投資額度50萬～5 000萬美元，適應額度并簽訂供銷合同；而概念驗證階段額度0.5萬～5萬美元，可由社會捐資或政府出資、又或由創(chuàng)業(yè)者本人確定市場目標和商業(yè)計劃后找渠道出資[1]。

四是由當下新型研發(fā)機構等主體授牌。鑒于新型研究機構、創(chuàng)新研究院等運行體制比較靈活、功能比較全面，目前很多概念驗證中心依托于新型研發(fā)機構、研究院、中心授牌成立。比如杭州為“打造全國科技成果概念驗證之都”，政府資助建設了北大信息技術高等研究院、北京航空航天大學杭州創(chuàng)新研究院、浙江大學計算機創(chuàng)新技術研究院等一批新型研發(fā)機構，一批概念驗證中心依托以上科研機構授牌成立。

三、國內代表性城市概念驗證中心建設情況

浙江、北京、上海、西安等多地的調研結果顯示，部分高校和地方試點已經建立起創(chuàng)新概念驗證中心，主動探索創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈“四鏈”深度融合。

（一）機構建設

在國家實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，已有超過10個城市對概念驗證機構建設進行布局。例如，西安交通大學依托國家技術轉移中心成立全國高校首個“概念驗證中心”，并專注于生物及環(huán)保、新材料等方向的微種子概念驗證基金；北京通過支持創(chuàng)新主體中關村科學城、清華大學等開展概念驗證活動、支持高校院所設立概念驗證中心、持續(xù)支持概念驗證項目；上海師范大學全球創(chuàng)新資本研究院設立高校概念驗證示范中心，進行高校概念驗證中心建設的體制與機制探索，并引進上海交通大學等重點高校和中原油田等科技成果轉化實踐專家，聚焦新能源、新材料等重點科學領域，為高校科研人員提供成果轉化的相關咨詢和中介等服務。

（二）政策梳理

在國家實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略大背景下，各地政府正逐步成為建設概念驗證中心的重要參與方和推動方。截至2023年年底，已有北京、上海、廣州、深圳、杭州、成都等城市先后發(fā)布與概念驗證中心建設相關的政策（見表1），并積極推進概念驗證中心建設。

（三）組織與運行機制

參考概念中心官網等公開信息內容，可看出概念驗證中心組織與運行模式有：

一是依托高校技術轉移機構模式。國內高校院所和技術轉移機構在設立概念驗證中心模式上積極探索。如清華大學深圳國際研究生院舉辦“創(chuàng)新共振”項目路演活動，從實驗室到市場，聚集來自清華大學深圳國際研究生院的頂尖科研團隊，覆蓋“雙碳”生態(tài)、未來人類健康范式、數(shù)據賦能、生態(tài)固碳增匯、運籌與管理等領域的前沿研究成果，讓供需雙方在實質性場景展示下對接，讓科研成果在實踐中快速轉化與應用。

二是依托新型研發(fā)機構模式。部分新型研發(fā)機構將業(yè)務與服務向前延伸至概念驗證階段，如浙江大學計算機創(chuàng)新技術研究院創(chuàng)建概念驗證中心，形成城市治理、醫(yī)療健康、裝備制造、紡織印染等一系列樣板應用場景，不僅具備行業(yè)典型特色，還有利于解決行業(yè)普遍痛點難題。該中心自2019年4月啟動運營至今，累計孵化70多家“專精特”類企業(yè)，在孵化企業(yè)中擁有有效知識產權的企業(yè)占比85.76%，獲批設立國家級博士后工作站、省級新型研發(fā)機構、省級制造業(yè)創(chuàng)新中心、省級重點實驗室、省級科技企業(yè)孵化器等[2]。

三是依托企業(yè)法人模式。企業(yè)參與產學研協(xié)同工作，聯(lián)合多方資源共建概念驗證中心，形成新型組織模式，以科技創(chuàng)新促進產業(yè)發(fā)展。如廣州奧咨達作為醫(yī)療器械臨床試驗CRO和醫(yī)療器械綜合服務提供商，2023年4月與山東產業(yè)技術研究院簽署了計算醫(yī)學產業(yè)高質量發(fā)展戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，共建山東省首個產研計算醫(yī)學概念驗證中心，打造醫(yī)療器械科技創(chuàng)新轉化平臺。基于醫(yī)療器械注冊人制度，驗證中心首創(chuàng)“醫(yī)療器械+CRO+CDO+CMO”四位一體服務模式，提供全產業(yè)鏈的醫(yī)工轉化和數(shù)字化產業(yè)解決方案。

四是依托社會資本模式。近年來，社會資本積極投身于概念驗證領域。例如，高瓴資本在2022年9月宣布推出“Aseed+”種子計劃。這一計劃預計在3年時間內投資約100家種子期企業(yè)[3]，主要聚焦于制造業(yè)、新能源、新材料、生物科技、碳中和等重點領域[2]。高瓴依托專業(yè)團隊，打通投前、投資、投后各個環(huán)節(jié)，在創(chuàng)業(yè)孵化、市場驗證、創(chuàng)業(yè)加速、產業(yè)對接、后續(xù)輪次融資等方面實現(xiàn)一體化服務，有針對性地支持初創(chuàng)企業(yè)。

四、國外概念驗證中心建設發(fā)展的啟示

（一）美國概念驗證中心建設發(fā)展的啟示

美國大學的概念驗證中心依賴于頂尖研究型大學，立足于填補大學研發(fā)成果與可市場化成果之間的空白地帶[1]，對跨越科技成果轉化“死亡之谷”進行有益探索。這一探索的措施主要包括：

其一，確定目標，填補大學研究與商業(yè)化資金之間的鴻溝。2001年，美國加州大學圣迭戈分校作為全球第一個高校概念驗證中心成立。美國麻省理工學院于2002年成立德什潘德（Deshpande）創(chuàng)新中心為科研人員提供“點火資金”（5萬美元）和“創(chuàng)業(yè)資金”（2.5萬美元），其中點火資金主要用于科研人員證明其科研成果具有商業(yè)價值[4]，而創(chuàng)業(yè)資金則針對已證明概念或有研發(fā)路徑的項目。

其二，設立管理兼職顧問，從風險投資、技術和工業(yè)等專業(yè)角度幫助獲得資助者降低技術和市場風險[2]。此外，德什潘德創(chuàng)新中心讓風險投資者、創(chuàng)業(yè)家、技術專家等以顧問的身份，同受資助者分享創(chuàng)業(yè)經驗和技能。2002年至2019年，該中心總計投入1 700多萬美元，其中近30%的項目通過成立公司實現(xiàn)了產業(yè)化，累計吸引了8億美元后續(xù)投資，資本放大倍數(shù)高達47倍[2]。

其三，布局合作，讓創(chuàng)新和可市場化的技術能夠推動外部合作。2010年以來美國商務部、NSF和NIH分別牽頭實施i6計劃、I-Corps計劃和轉化中心建設，形成政府、非營利機構和大學共同推動此類中心的新局面[5]。

（二）歐盟概念驗證中心建設發(fā)展的啟示

歐洲研究理事會（ERC）是歐盟基礎與前沿研究的主要資助者。ERC于2011年開展概念驗證計劃，歐盟于2014年發(fā)布的“地平線2020”科研規(guī)劃持續(xù)推進實施概念驗證計劃，入選項目資助金額高達15萬歐元，執(zhí)行期為一年零六個月，入選評價指標有創(chuàng)新潛力、經濟社會效益、概念驗證方案的質量等。據學者研究結果表明，比對獲得ERC概念驗證資助項目的評估結果與未得到資助的項目，獲得了概念驗證資助的項目可以更大程度推動科學成果的價值轉化。

（三）新加坡概念驗證中心建設發(fā)展的啟示

新加坡在2008年啟動概念驗證資助計劃，每個入選項目資助金額高達25萬新元，資助周期一年左右，主要目標是助力科研人員創(chuàng)業(yè)成立科技型企業(yè)，鼓勵理工科學院和公立科研機構將尖端基礎研究成果轉化產品投入市場。評估指標涵蓋項目范圍、創(chuàng)新性、技術穩(wěn)定性、可制造性和可擴展性、市場潛力等方面，這一資助讓科研人員可以在已有發(fā)明創(chuàng)造的基礎上，繼續(xù)深度研究和試驗調整。

五、概念驗證在科技成果轉化鏈條中面臨的薄弱點

（一）實驗室成果到產品的極早階段的政策指導、資金投入較為缺失

目前《科技進步法》《促進科技成果轉化法》和《專利法》等法律法規(guī)主要關注收益分配、科研人員身份、孵化器、天使投資等科技成果轉化后階段布局，卻在由實驗室成果到產品關鍵環(huán)節(jié)流程的前端或技術早期，缺乏具體支持和指導條目制度保障。

技術創(chuàng)新鏈條/科技成果轉化極早階段缺乏資金支撐。獲得轉化資金困難的原因，一是科技成果轉化周期長使得其早期階段的商業(yè)潛力存在極大的不確定性，二是研發(fā)與市場信息不對稱，在極早階段獲得社會資本的天使輪融資很困難。

（二）科研人員成果市場轉化思維弱

部分科研人員過于依賴技術，極少對市場以及應用成本進行考慮；高校科研工作研究成果多以研究報告、理論文章、專利技術等形式反映，并不具備成果市場轉化思維[5]。調研發(fā)現(xiàn)，當前高校和科研院由于受到編制、考核方式等因素的影響，難以從科研組織管理和能力支撐上堅持有效的市場需求導向。同時，高校和科研院在科研成果的自主處置權上面臨較多限制，薪酬、工資評定、職位晉升等人員激勵機制有待完善；專利的申請和考核往往只注重數(shù)量層面，而較少設置專利轉化相關指標。科研成果轉化動力的不足會不利于推動創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈“四鏈”深度融合，致使科研成果陷入“沉睡”狀態(tài)。

六、突破瓶頸制約，打通科技成果轉化“最初一公里”

（一）繼續(xù)完善概念驗證中心建設相關的政策體系保障

突破瓶頸需要政府在政策上予以引導。已發(fā)布政策的城市應繼續(xù)完善概念驗證中心建設的相關政策，未發(fā)布的城市政府要通過充分調研，與相關部門溝通，論證是否有條件支持概念驗證中心建設，完善相關政策保障，及時協(xié)調解決困難和問題，示范推廣典型經驗模式，在前端為科技（實驗室）成果到產品關鍵環(huán)節(jié)的過渡提供流程指導和體系保障。

（二）完善資金保障，護航概念驗證中心建設

概念驗證環(huán)節(jié)在中國當前特有的科技創(chuàng)新環(huán)境與體制中離不開政府主導。部分發(fā)達省市和綜合性研究高校可以在借鑒和吸收美國高校建設概念驗證中心的經驗基礎上，率先探索關于概念驗證的項目、基金、后期對接平臺的篩選、設置、管理等。政府可牽頭組織，布局合適的產學研聯(lián)動機構，依托本城市或者城市群高校基礎研究優(yōu)勢和特色基礎[6]，支持科技創(chuàng)新主體開展概念驗證活動、落實概念驗證項目、設立概念驗證中心。

（三）指引科研學者、高校教授樹立市場思維

近年來我國頒布了一系列旨在鼓勵高校院所、科研機構組織對科技成果進行成果轉化的政策，為科技創(chuàng)新營造了健康的生態(tài)和氛圍，有助于推動高校和科研機構在基礎研究方面的成果轉化為符合市場需求的產品[2，4]。

這些政策在不同層面有不同的落實措施。宏觀層面，圍繞統(tǒng)籌推進傳統(tǒng)產業(yè)升級、新興產業(yè)壯大、未來產業(yè)培育和高精尖產業(yè)領域建設第三方概念驗證平臺，為高等學校、科研院所及企業(yè)等提供概念驗證服務、資助、支持；圍繞核心技術和高價值科技成果，推行與概念驗證環(huán)節(jié)有關的各種路演或活動。中觀層面，概念驗證相關機構篩選能夠解決產業(yè)實際需求的基礎科研項目，幫助研究人員和團隊邁出科技成果轉化的“第一步”；微觀層面，科研學者要轉變思維模式，同資本及產業(yè)界進行良好互動[6]，釋放創(chuàng)新智慧，為中國基礎科學發(fā)展創(chuàng)造無限可能[7]，成為中國創(chuàng)新體系中的重要力量。

參考文獻：

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[3] 鄭淯心.中關村創(chuàng)業(yè)大街之變[J].經濟觀察報，2022-12-12（18）.

[4] 袁永，胡海鵬，廖曉東，等.發(fā)達國家概念驗證計劃及概念驗證中心研究[J].科技管理研究，2018，38（3）：50-53.

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[6] 張九慶，張玉華，張濤.美國概念驗證中心促進成果轉化的實踐及其啟示[J].全球科技經濟瞭望，2019，34（4）：38-45.

[7] 金勤獻.幫助科學家完成思維模式上的轉變[EB/OL].（2021-01-22）[2024-01-12].https：//gyy.tsinghua.edu.cn/info/1007/1399.htm.

Exploring New Paths and Models for the Transformation of Scientific and Technological Achievements：The Enlightment of the Establishment of proof of Concept Centers for Technology Transfer at Home and Abroad

Zhang" Shiyun" " Liu" Pingping" " Chen" Xi

（Beijing Academy of Science and Technology，Institute of Scientific and Technical Information，Beijing，100044）

Abstract：[Research purpose] proof of concept is one of the core functions of technology transfer institutions，which can fill the gap between early scientific and technological achievements and market-oriented achievements，and improve the efficiency of scientific and technological transformation.[Research method] The article elaborates on the position and characteristics of proof of concept in the technological innovation chain of scientific and technological achievement transformation，and conducts a review and research on the construction and policy release of proof of concept centers of representative cities in China.[Research conclusion] Based on the specific measures taken by foreign proof of concept centers，this paper proposes countermeasures and suggestions to address the weak points and bottleneck constraints of proof of concept in the scientific and technological achievement transformation chain in China，in order to further promote the transformation of scientific and technological achievements into real new quality productive forces and enable innovative achievements to be implemented faster and better.

Key words：transformation of scientific and technological achievements；technology transfer；proof of concept；path；model

基金項目：2023年北京市科學技術研究院首都高端智庫項目“北京高水平創(chuàng)業(yè)孵化載體建設思路和舉措”。

作者簡介：張士運，男，1968年生，博士，研究員，北京市科學技術研究院科技情報研究所所長，研究方向為科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技政策。劉平平（通訊作者），女，1986年生，碩士，助理研究員，研究方向為科技成果評估、產業(yè)科技創(chuàng)新。陳曦，女，1990年生，碩士，助理研究員，研究方向為科技成果評估、產業(yè)科技創(chuàng)新。