芻議大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督與系統(tǒng)治理

周寅行　樂樂　芮斌斌

摘 要：大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督是以大數(shù)據(jù)為支撐，以類案監(jiān)督為特色，以促進治理現(xiàn)代化為指向的系統(tǒng)監(jiān)督。法律監(jiān)督具有治理屬性，檢察機關(guān)在大數(shù)據(jù)賦能下能夠更好實現(xiàn)從個案辦理到類案監(jiān)督，最終實現(xiàn)系統(tǒng)治理。具體而言，可通過開發(fā)“檢察+大數(shù)據(jù)”應(yīng)用平臺、推廣監(jiān)督模型以及制發(fā)社會治理檢察建議等方式發(fā)揮大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的優(yōu)勢，提升法律監(jiān)督質(zhì)效，有效推進系統(tǒng)治理。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù) 法律監(jiān)督 數(shù)字檢察 系統(tǒng)治理

國務(wù)院《關(guān)于印發(fā)促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要的通知》中將大數(shù)據(jù)定義為“以容量大、類型多、存取速度快、應(yīng)用價值高為主要特征的數(shù)據(jù)集合，正快速發(fā)展為對數(shù)量巨大、來源分散、格式多樣的數(shù)據(jù)進行采集、存儲和關(guān)聯(lián)分析，從中發(fā)現(xiàn)新知識、創(chuàng)造新價值、提升新能力的新一代信息技術(shù)和服務(wù)業(yè)態(tài)”。作為一種全新的技術(shù)、全新的資源甚至全新的方法論，大數(shù)據(jù)正在全方位地影響著整個社會的發(fā)展。具體到法律監(jiān)督領(lǐng)域，大數(shù)據(jù)可以實現(xiàn)案件疑點“開口說話”，讓違法行為無處遁形，大幅提高法律監(jiān)督質(zhì)效，助力實現(xiàn)高效社會治理。與此同時，數(shù)字科技只有借力法治主體的規(guī)范軌道才能實現(xiàn)健康發(fā)展。

一、大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的內(nèi)涵

大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督指的是一種以大數(shù)據(jù)及相關(guān)科技為支撐力，以類案監(jiān)督為著力點，以促進國家、社會治理現(xiàn)代化為大目標(biāo)的高級法律監(jiān)督。［1］大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的內(nèi)涵包括以下幾個層面。

（一）基于大數(shù)據(jù)支撐的法律監(jiān)督

傳統(tǒng)法律監(jiān)督主要依靠辦案人員的腦力體力投入，面臨著動能不足的問題。大數(shù)據(jù)是當(dāng)下時代的“新能源”，能夠開啟重大的能量轉(zhuǎn)換。大數(shù)據(jù)分析技術(shù)所產(chǎn)生的主要變化之一，便是其能夠處理與特定事件關(guān)聯(lián)的各種信息，即不再依賴于隨機采樣，也不再采用隨機分析之類的方法。因此，運用大數(shù)據(jù)可以幫助人們更清楚地發(fā)現(xiàn)自身所無法發(fā)現(xiàn)的信息，將紛繁復(fù)雜的數(shù)據(jù)建立連接，采用現(xiàn)代化、批量化的手段獲取海量數(shù)據(jù)資源，并加以整合進而發(fā)現(xiàn)并實現(xiàn)數(shù)據(jù)價值，為賦能法律監(jiān)督提供基礎(chǔ)支撐。［2］

（二）以類案監(jiān)督為特色的系統(tǒng)監(jiān)督

相較于傳統(tǒng)的個案監(jiān)督，類案監(jiān)督是一種與個案監(jiān)督既無法割裂又有重大提升的高階狀態(tài)，具有提升監(jiān)督質(zhì)效、推動訴源治理、維護法治統(tǒng)一等功能性特點。類案監(jiān)督必須立足于個案視角，以大數(shù)據(jù)為支撐，其特色在于通過求同法、求異法等一系列復(fù)雜而清晰的數(shù)據(jù)算法進行類案特點或規(guī)律的提煉，實現(xiàn)對同類共性案件的數(shù)字畫像，并以此為基礎(chǔ)促進對該類共性問題一并解決。這種模式的探索與實踐，正反映出檢察機關(guān)以“類案”為切入點，通過類案平衡實現(xiàn)法治統(tǒng)一。

（三）以促進治理現(xiàn)代化為指向的法律監(jiān)督

黨的十九屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》明確“加強系統(tǒng)治理、依法治理、綜合治理、源頭治理”即加強“四個治理”的轉(zhuǎn)型要求。以往各地檢察機關(guān)也在辦案中提出過各種檢察建議、意見等軟性治理方案，如今大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督將更多地推動刑事抗訴、民事抗訴、行政抗訴、公益訴訟等硬性手段參與治理，以改變以罰代刑、惡意訴訟、判實未執(zhí)等社會問題。檢察機關(guān)突破傳統(tǒng)監(jiān)督手段不足、監(jiān)督范圍過窄、監(jiān)督過于被動的局限，尋求參與社會治理的新路徑。大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督帶來的深刻變革，有助于形成提高國家治理水平的智慧成果。

二、大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督與系統(tǒng)治理的關(guān)系

加強“四個治理”的要求，為國家和社會治理指出了具體要求和方法。其中系統(tǒng)治理是指強化治理整體性和體系性，杜絕割裂性和局部性的治理。同時，《中共中央關(guān)于加強新時代檢察機關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》（以下簡稱《意見》）明確要求：“運用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)推進公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)、司法行政機關(guān)等跨部門大數(shù)據(jù)協(xié)同辦案。”大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督為實現(xiàn)系統(tǒng)治理提供了具體的新路徑。

（一）法律監(jiān)督的治理屬性

檢察機關(guān)是政治性極強的業(yè)務(wù)機關(guān)、業(yè)務(wù)性極強的政治機關(guān)。檢察工作高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)當(dāng)著力發(fā)展和完善以辦案為中心，監(jiān)督、服務(wù)、治理“三位一體”的工作格局，并以大數(shù)據(jù)為牽引，推動數(shù)字辦案、數(shù)字監(jiān)督、數(shù)字治理相融并進。2021年，中共中央專門就檢察監(jiān)督發(fā)布《意見》，為新時代法律監(jiān)督工作指明了方向。在新時代，檢察機關(guān)需要不斷創(chuàng)新監(jiān)督職能，明確定位、更新方式，在社會系統(tǒng)治理中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮更重要的職能作用，為推動善治作出獨特貢獻。

1.治理之意：檢察權(quán)有系統(tǒng)治理的功能。法律監(jiān)督既包括對偵查、審判、執(zhí)行等司法活動的司法監(jiān)督，也包括對行政機關(guān)依法履職、穩(wěn)健運行的行政監(jiān)督，以及對一般公民社會活動中遵紀(jì)守法情況的社會監(jiān)督等各方面內(nèi)容。而法律監(jiān)督的結(jié)果是檢察機關(guān)以個案辦理、檢察建議等各種方式糾正社會主體的行為偏差，并對其他社會主體起到教育指引作用，從而達成系統(tǒng)治理的效果。檢察機關(guān)的法律監(jiān)督職能本身就是社會治理工作的一部分，社會系統(tǒng)治理的理念本身就內(nèi)嵌于法律監(jiān)督制度之中，檢察機關(guān)可在系統(tǒng)治理中發(fā)揮更重要的職能。

2.治理之責(zé)：檢察權(quán)有系統(tǒng)治理的責(zé)任。檢察監(jiān)督涉及系統(tǒng)治理領(lǐng)域越廣泛，檢察機關(guān)承擔(dān)的系統(tǒng)治理責(zé)任也越重大。一方面，檢察機關(guān)要在傳統(tǒng)司法過程中繼續(xù)發(fā)揮好法律監(jiān)督職能，通過程序性介入的方式對偵查、審判等訴訟活動展開監(jiān)督，以公正的司法程序化解社會矛盾，助力系統(tǒng)治理。另一方面，檢察官是公共利益的代表，檢察機關(guān)也要成為公共利益的代言人。檢察權(quán)職能還應(yīng)延伸到服務(wù)民營經(jīng)濟發(fā)展、化解社會矛盾等工作中去。檢察機關(guān)在公益訴訟、未成年檢察、信訪申訴等各種工作中要促進檢察權(quán)與系統(tǒng)治理更緊密地融合，這就決定了檢察機關(guān)在滿足人民群眾民主、法治、公平、正義、安全、環(huán)境等方面的新需求上肩負(fù)著更重的責(zé)任。

3.治理之能：檢察權(quán)有系統(tǒng)治理的能力。近年來，全國檢察機關(guān)不斷加強數(shù)字化建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施和人員配備達到了一個較高的水平，完全具備了以數(shù)字技術(shù)賦能法律監(jiān)督參與社會治理的能力。檢察機關(guān)參與系統(tǒng)治理有助于形成以公權(quán)力監(jiān)督為中心、以社會公共利益司法保護和弱勢群體的司法保障為兩翼參與的系統(tǒng)治理體系。［3］檢察機關(guān)與其他系統(tǒng)治理主體協(xié)力破解系統(tǒng)治理的深層次問題，將有效增強人民群眾的獲得感，也可以提升被監(jiān)督者的認(rèn)同感、信服感，凝聚系統(tǒng)治理共同體的共識。

（二）大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督促進系統(tǒng)治理的路徑

《法治社會建設(shè)實施綱要（2020-2025年）》強調(diào)“推動大數(shù)據(jù)、人工智能等科技創(chuàng)新成果同司法工作深度融合”。作為系統(tǒng)治理中的一環(huán)，大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督有其獨特的邏輯基礎(chǔ)，其高質(zhì)量發(fā)展亦是要以“貫通”推動實現(xiàn)“一域突破、全域共享”，重點要優(yōu)化“個案辦理—類案監(jiān)督—系統(tǒng)治理”的路徑，以執(zhí)法司法信息共享推進內(nèi)外部數(shù)據(jù)整合，通過對歸集數(shù)據(jù)的分析運用實現(xiàn)類案監(jiān)督，同時發(fā)現(xiàn)深層次社會治理問題，協(xié)同有關(guān)部門推動機制建設(shè)，實現(xiàn)系統(tǒng)治理。

1.個案辦理。檢察機關(guān)的法律監(jiān)督職能是通過辦案表現(xiàn)出來的。大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型的構(gòu)建不可能憑空臆造，其發(fā)起點和突破點在檢察官的日常個案辦理中，檢察官通過敏銳挖掘個案背后可能存在的共性問題，運用數(shù)字思維、數(shù)字方式，從個案中梳理分析出所需的具體數(shù)據(jù)和碰撞方法。例如，浙江省湖州市吳興區(qū)人民檢察院（以下簡稱“吳興區(qū)院”）在辦理李某某等人販賣毒品案過程中，發(fā)現(xiàn)該販毒團伙成員對外使用代號，利用多種通訊軟件與購毒人員在線上達成交易合意并收取毒資，之后又在短時間內(nèi)向?qū)Ψ桨l(fā)送藏毒地點，由對方“自提”完成交易。［4］經(jīng)過對在案電子數(shù)據(jù)勘查分析發(fā)現(xiàn)，該團伙具有在特定轄區(qū)內(nèi)，以小額散貨的方式販毒的特點。該種交易方式具有頻繁性和非接觸性，有關(guān)藏毒地點的通訊記錄和毒資支付記錄時間差小，通過對比支付記錄和毒品單價，發(fā)現(xiàn)兩者具有倍數(shù)關(guān)系即可認(rèn)為存在可疑販毒事實。再通過電子數(shù)據(jù)篩查、涉毒人員數(shù)據(jù)庫碰撞，可以查實販毒人員身份，此監(jiān)督方式可行。

2.類案監(jiān)督。個案辦理更傾向于實現(xiàn)個案正義，而在梳理龐雜個案的基礎(chǔ)上，檢察機關(guān)可以整理群案，通過類案監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)和解決長久存在于辦案程序、系統(tǒng)、規(guī)則中的隱形問題。類案監(jiān)督可以幫助解決公安機關(guān)、法院、行政機關(guān)發(fā)現(xiàn)不了或難以解決的問題，并通過專項監(jiān)督治理，有效預(yù)防更多案件的發(fā)生，形成 “場景式監(jiān)督”。大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督以貫通推動實現(xiàn)改革的集成、突破和定型，重點要在打通數(shù)據(jù)壁壘的基礎(chǔ)上，積極開展類案監(jiān)督。同時，還可以根據(jù)執(zhí)法司法與行政執(zhí)法業(yè)務(wù)場景，建設(shè)安全生產(chǎn)、醫(yī)療保險等重點行業(yè)領(lǐng)域行政執(zhí)法類案監(jiān)督模型，實現(xiàn)法律監(jiān)督的智能化。吳興區(qū)院將涉毒刑事案件監(jiān)督從個案線索發(fā)現(xiàn)，到向類案監(jiān)督延伸，通過勘查手機存儲的電子數(shù)據(jù)，依托搭建涉毒人員數(shù)據(jù)庫，以李某某等人販賣毒品個案監(jiān)督為模版，建立大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型，通過數(shù)據(jù)碰撞和分析，排查近年來辦理的涉毒犯罪案件，深挖未被發(fā)現(xiàn)的販毒人員和犯罪行為線索，重點梳理販賣毒品刑事犯罪監(jiān)督線索百余條，立案監(jiān)督和追訴漏犯87人，已作出生效判決45人，其中3人被判處15年以上有期徒刑。

3.系統(tǒng)治理。法治主體都是黨領(lǐng)導(dǎo)下的法治監(jiān)督體系的重要成員，在國家治理的總體方向上，檢察機關(guān)與其他法治主體并無差別。法律監(jiān)督不是你輸我贏的“零和博弈”，法律監(jiān)督的目的是為了實現(xiàn)雙贏、多贏、共贏。在社會系統(tǒng)治理的新時代，檢察機關(guān)應(yīng)運用大數(shù)據(jù)等新技術(shù)進一步發(fā)揮系統(tǒng)治理職能，依托大數(shù)據(jù)檢察監(jiān)督平臺，以監(jiān)督模型共享共用推動類型化問題監(jiān)督的全覆蓋，實現(xiàn)區(qū)域范圍內(nèi)“辦一案、牽一串、治一片”的監(jiān)督規(guī)模效應(yīng)。如吳興區(qū)院通過涉毒案件的類案監(jiān)督，拓展禁毒工作的開展路徑：針對經(jīng)轄區(qū)內(nèi)吸毒人員數(shù)據(jù)庫比對結(jié)果判斷為購毒自吸的人員，跟蹤吸毒人員的處理情況，監(jiān)督戒毒工作有效落實。針對梳理轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的寄遞毒品案件，向郵政管理部門發(fā)出檢察建議，督促其嚴(yán)格落實“收寄驗視、實名收寄、過機安檢”三項制度。

三、大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督推進系統(tǒng)治理的具體方式

（一） 開發(fā)并有效使用“檢察+大數(shù)據(jù)” 應(yīng)用平臺

實現(xiàn)信息共享、擁有海量數(shù)據(jù)資源后，需要進一步開展數(shù)據(jù)的篩選、碰撞和推演。“檢察+大數(shù)據(jù)”應(yīng)用平臺是綜合集成數(shù)據(jù)、算法、模型等要素，以數(shù)據(jù)清洗、邏輯計算、結(jié)果分析為核心的智能系統(tǒng)。檢察機關(guān)應(yīng)樹立大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略思維，堅持需求主導(dǎo)，滿足檢察工作大數(shù)據(jù)應(yīng)用需求，做到大數(shù)據(jù)與檢察工作深度融合，實現(xiàn)用數(shù)據(jù)推動數(shù)據(jù)、用數(shù)據(jù)喚醒數(shù)據(jù)，充分運用已獲取的數(shù)據(jù)認(rèn)識新規(guī)律、發(fā)現(xiàn)新線索。開發(fā)并有效使用“檢察+大數(shù)據(jù)”應(yīng)用平臺是一項關(guān)鍵舉措。第一，要充分發(fā)揮主觀能動性，在辦案中開展數(shù)據(jù)建模和數(shù)據(jù)挖掘工作，通過各部門、跨區(qū)域的數(shù)據(jù)共享，形成突破地域、行業(yè)、時間的新動能。第二，提高和升級數(shù)據(jù)處理技術(shù)和程序，海量數(shù)據(jù)形成的數(shù)據(jù)庫需要對應(yīng)更加專業(yè)的數(shù)據(jù)處理程序，現(xiàn)有的程序依然較為簡單，只能進行簡單的篩選比較、等工作，之后的應(yīng)用將向智能化轉(zhuǎn)型，在可以預(yù)見的未來，Python［5］、智能AI、GPT技術(shù)［6］會被運用到未來的檢察數(shù)據(jù)處理之中。第三，增強檢察干警系統(tǒng)治理意識，引導(dǎo)其辦案意識的轉(zhuǎn)變，通過分析處理后的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)立法、執(zhí)法、司法、社會治理等方面存在的漏洞，比如民事異常案件的特點、行政機關(guān)不行使職權(quán)或者違法行使職權(quán)的情形等，分析出隱藏的機制問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)治理漏洞，為下一步與其他治理主體合力解決問題奠定基礎(chǔ)。

（二）堅持貫通理念，推廣監(jiān)督模型

在通過加強業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)研判和類案分析，結(jié)合類案監(jiān)督和系統(tǒng)治理難題探索構(gòu)建大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型后，關(guān)鍵是實現(xiàn)“一地突破、全域共享”。數(shù)字檢察的特征和理念之一就是貫通。［7］貫通要求檢察機關(guān)堅持全局觀念和系統(tǒng)思維，在一地實現(xiàn)類案監(jiān)督突破的情況下，按照“系統(tǒng)抓、抓系統(tǒng)”的方式，及時總結(jié)方法，提煉經(jīng)驗，研究推廣，一體推進全域集成突破，實現(xiàn)全面鋪開、滾動發(fā)展的整體效應(yīng)。如上文中的涉毒案件類案監(jiān)督模型，由吳興區(qū)院于2021年開始研發(fā)并投入使用，并在當(dāng)年在全市推廣。2022年浙江省人民檢察院通過內(nèi)部文件和《數(shù)字檢察辦案指引》一書將該模型在全省運用推廣，并通過在辦案系統(tǒng)內(nèi)嵌模塊的方式，實現(xiàn)全省貫通，全省運用該模型發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索千余條，監(jiān)督成案上百件。2023年，該模型以禁毒十大典型案事例被最高檢公開發(fā)布，并以《數(shù)字檢察辦案實務(wù)指引》一書在全國檢察機關(guān)推廣運用，最終實現(xiàn)“一地突破、全域共享”。

（三）制發(fā)社會治理檢察建議

制發(fā)社會治理檢察建議，是檢察機關(guān)推動大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督助推系統(tǒng)治理的重要舉措之一。習(xí)近平總書記多次強調(diào)：“法治建設(shè)既要抓末端、治已病，更要抓前端、治未病。”［8］同樣，大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督，也要踐行“抓前端、治未病”的預(yù)防性司法理念。檢察機關(guān)立足職能定位和制度優(yōu)勢，通過制發(fā)社會治理檢察建議，一體履職綜合履職能動履職解決社會治理深層次、系統(tǒng)性問題，確保和發(fā)揮大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的預(yù)防性系統(tǒng)治理效能。一方面，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)從更高層級、更廣范圍部署落實社會治理檢察建議工作，強化省、市兩級檢察機關(guān)的龍頭作用，提升社會治理檢察建議的精準(zhǔn)度、科學(xué)性和前瞻性，以檢察建議實踐不斷豐富、優(yōu)化和完善大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的治理路徑。另一方面，檢察機關(guān)要注重提升社會治理檢察建議的剛性，確保檢察建議的實戰(zhàn)實效，保障大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督推進系統(tǒng)治理的深層次效能。例如采取檢察建議公開宣告送達舉措，增強檢察建議公信力和執(zhí)行力，督促被建議單位及時整改；強化結(jié)果運用，將檢察建議整改情況納入地區(qū)平安建設(shè)考核體系，從制度上讓檢察建議“長牙”。檢察機關(guān)通過上述諸多舉措，不斷做實做優(yōu)做強社會治理檢察建議，真正從深層次激發(fā)出大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的治理內(nèi)生動能實效。

*浙江省湖州市吳興區(qū)人民檢察院黨組成員、副檢察長、一級檢察官［313000］

**浙江省湖州市吳興區(qū)人民檢察院第一檢察部副主任、四級檢察官助理［313000］

***浙江省湖州市吳興區(qū)人民檢察院第四檢察部副主任、四級檢察官［313000］

［1］ 參見劉品新：《論大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督》，《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2023 年第1期。

［2］ 參見董學(xué)華：《大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的理論闡釋與實踐進路》，《法治實務(wù)》集刊2023年第1卷。

［3］ 參見程曙明、林越堅、陳文雅：《檢察機關(guān)參與社會治理的定位及路徑思考》，《人民檢察》2017年第17期。

［4］ 參見浙江省湖州市吳興區(qū)人民法院刑事判決書，（2020）浙05刑初10號。

［5］ Python是一種高級編程語言，具有豐富和強大的庫和框架，廣泛應(yīng)用于Web開發(fā)、數(shù)據(jù)分析、人工智能、科學(xué)計算、自動化腳本和更多領(lǐng)域。

［6］ GPT技術(shù)是一種基于Transformer架構(gòu)的深度學(xué)習(xí)模型，被廣泛用于自然語言處理任務(wù)，如文本生成、對話系統(tǒng)、摘要生成等。這種模型在訓(xùn)練過程中通過海量文本數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)語言的模式和規(guī)律，從而能夠生成具有連貫性和邏輯性的文本。

［7］ 參見賈宇：《數(shù)字檢察辦案指引》，中國檢察出版社2023年版，第36頁。

［8］ 習(xí)近平：《堅定不移走中國特色社會主義法治道路 為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家提供有力法治保障》，《求是》2021年第5期。