研發與轉化技術經濟“三權”模式實施路徑研究

趙彥華 郭凱峰 王靜逸

摘?要：新時期，隨著經濟的發展和進步，各類中小型企業在發展過程中，對于技術的研發與應用更為關注，在發展過程中建立了符合自身發展實際的研發載體，這是現階段各行業領域應對激烈市場競爭較好的解決方式。當前時代背景下，在發展的過程中怎樣突破科技成果轉化的束縛，高質量的展開科技成果轉化，是擺在相關行業領域的難題。實際工作進行過程中，通過構建研發與轉化技術經濟“三權”模式，借助技術經紀，將基礎研究和應用緊密地聯系到一起，較好地實現創新鏈、產業鏈、價值鏈三鏈融合，并采取有效措施進行實現，是相關行業領域的研究和努力方向。基于此，本文對研發與轉化技術經濟“三權”模式實施路徑進行了分析和探究，旨在通過探究能夠為相關工作的展開起到一定參考作用。

關鍵詞：研發；轉化技術經濟；“三權”模式；實施路徑；研究

有競爭才會有發展和進步。長期以來，各行業領域面臨著激烈的市場競爭，通過技術創新，以更好地面對當前的市場競爭。現階段，企業始終走在技術創新的前列，但實際科研和創新的主力軍依然集中在高校、研究所等體制內的研究機構中，但相關創新載體在技術創新的同時，依然缺乏成果轉化的平臺與操盤手。

一、技術經紀人現狀分析

（一）技術經紀人的概念

技術經紀人，即牽頭推動專利運營業務流程的中介、代理人、普通合伙人，理論方面，其具體指的是參與技術經紀人工作各個階段的專業人員，包括科研單位、政府機關事業單位、中介服務、法律法規、專利權和高新技術項目投資等行業從事專利業務的工作人員。技術經紀人是為技術銷售合同的談判、簽訂和履行提供全程服務的主題活動。新時期，人力資源管理、社會保障等部門對經濟學專業技術職稱要求以及經濟發展專業人才職業資格考試實施的各項具體內容做了進一步的完善，其最終目的在于更好地實現科技成果轉化，促進專利在行業中更好地應用。技術專業人員從事中介公司、經紀人或代理他人進行技術交易，并取得有效傭金的，可參加技術職稱評審或評審等活動，取得助理工程師（技術經紀人）或技術工程師（技術經紀人）職稱證明。技術經紀人是指在技術銷售市場中，通過中介公司、經紀公司或代理人等，促進科技成果轉化，促進其他技術交易，并獲得經紀業務有效傭金的普通合伙企業、個人、法定代表人和其他組織。當前時代背景下，科研成果轉移轉化相關方面的內容更為豐富，技術經紀人在我國高新技術科技成果轉化中的作用更為突出。

（二）目前我國技術經紀人的發展趨勢

技術經紀人最初在20世紀六七十年代的歐美國家流行起來。行業發展最初，對于科研傳輸鏈中存在的各種問題進行解決，將大學院校中的科研精英團隊帶出來，使得實驗室與銷售市場能夠更為緊密的結合到一起，可以稱之為發展和轉型，對高新技術成果展開更好的應用和推廣。后期通過不斷的發展，衍生對高科技成果轉化的綠色生態管理系統。在中國，自1980年代以來，科研成果逐步推向市場，實行有償轉讓。專利運營從業人員由科研人員、政府部門高技術管理人員或潛水科研人員組成。他們懂科研和高新技術管理，具有較高的科研人文素養和科學知識，具有良好的人際關系動力，為我國技術銷售市場的繁榮做出了重要貢獻。2000年，各部委、科研單位、行業協會、北京市、各縣區、民營科技中介公司高新技術機構在技術中介機構聘用的專業技術人員達2200人，普遍分布在各個領域。技術經紀人在質量和數量上的快速發展與當前的政策有關。2018年5月，中華人民共和國科學技術部制定的《關于發展技術市場的若干意見》明確提出，加快培育一批技術職業經理人和技術經紀人，納入我國和地區的技術人才培養和管理體系中。隨著全國自主創新管理中心基礎建設的不斷推進，不少科研成果從高校、科研院所等技術研發領域的銷售市場轉移。高新技術科技成果轉化備受關注，技術經紀人已逐漸在中國成為專業人士。該領域正在走向大眾的視線。

（三）技術經紀人的難題

現階段，在我國所推行的相關政策對于技術經紀人起到了積極的指導與引導作用，專利經營組織的參與度和積極性比較高，針對相關方面的學習與培訓工作也在高質量展開。但是，在實際工作進行時，依然存在技術經紀人缺乏工作經驗、專利運營以及專題活動層面等多種問題，關鍵包括以下幾個層面：

1.技術專業性有待提升

現階段，技術經紀人多是通過新手入門學習培訓與驗證的技術經紀人，其能夠進行與控制專利操作的各項步驟。相關技術部門在2020年3月制定與頒布了《國家技能轉移人才能力水平培養計劃》，結合分類管理以及層次化建模的標準，將技術經紀人細致分為初級、中級，但其專業性能能夠推動專利運營交易的高素質技術經紀商依然相對較為缺乏。

2.完善的管控體系

當前，技術銷售市場管理機制不夠完善。技術產權交易銷售市場管理機制對技術經紀人的業務規模產生了一定的制約，社會化程度以及監管部門對技術交易市場產生了一定的制約。例如，上海技術產權交易銷售市場自身具備單獨的主體資格，同時長期側重于社會化運營。技術產權交易相對較為活躍，銷售市場活躍會影響技術經紀人的發展方向與趨勢；另外，中關村技術產權交易銷售市場屬于是政府部門參與型，其由于社會化程度相對較低，所以受政策調控等因素的干預，會對技術經紀人的發展方向與趨勢產生影響。

3.技術經紀人的盈利能力難以保證

受專利運營業務流程的長期性以及多變性等因素的影響，現階段我國的技術經紀人其收入與薪酬水平在整個高科技產業鏈中依然處于偏低的地位。部分技術經紀人難以將技術經紀人業務流程作為其穩定收入的主要來源。技術經紀人在推動技術科技成果轉化等方面，難以獲得同技術轉化效果相匹配的利潤，通常其還應彼此獨立進行協商。技術經紀人的盈利能力難以較好保證的問題依然是普遍存在的問題。

二、技術經濟交易的影響因素

技術經濟交易機制的設計需要考慮影響其交易的因素，才能充分發揮相關激勵機制的作用。在技術經濟交易過程中，影響交易的因素多樣，具體分為各種內因與外因。內因，指的是技術自身的因素，像技術本身的成熟性以及可替代性，技術同市場需求之間是否契合；外因，則具體的表現為各種交易主體對于交易的影響，具體包括如下內容：

（一）技術經濟交易的成本

技術經濟交易系統的設計方案一定要對各種可能對其造成不利影響的交易要素進行思考，即可以將各項激勵制度的有效性作用較好地發揮出來。對于技術經濟交易方法來說，影響買賣的要素為激勵。激勵來自技術本身，像技術自身的質量指標以及可替代性是否契合，技術同市場需求是否契合，買賣雙方對彼此構成危害等。

（二）技術經濟交易的風險

技術經濟交易存在信息不對稱的情況，容易誘發一些風險。因為這類信息存在的不對稱性，導致相關行為人在交易方式上存在串通的風險。像在進行專利審批與執行時，具體需對審批與執行的方式、地域范圍、時間等進行明確的規定。同時還應重視各項可能會影響審批權完成的關鍵問題，像段落、跨類型審批、依存審批，乃至后續完善的權益共享。相關問題是，新階段在實踐中，權利持有人以及經批準的執行人時常會進行忽略或是了解不到位的問題。相關問題的存在，除了可能威脅權利人的權益，還可能持續對獲批人的權益造成威脅。所以，買賣風險同樣是影響買賣高效率的重要因素，采取有效措施展開對策對風險進行科學操縱，可以作為一種間接促進買賣的方式。

（三）技術經濟交易與市場需求

技術銷售市場將供需較好的銜接到一起。當前，企業成為高新技術與經濟發展融合的重要平臺，為更好地展開銷售市場資源的升級，技術管理單位推廣技術銷售市場網絡交易數據平臺，但技術貿易市場與其他具有規模經濟的中介公司之間的交易逐漸普及，活躍度更高。部分專利操作是建立在對方業務的基本了解和掌握基礎上進行的，是結合技術專業的分步業務流程處理完成的結果。純粹互相之間不熟悉的技術交易相對比較少，很少存在科技成果需要交由外部的技術經紀機構展開相應的轉化工作，對于技術交易市場所提出的要求還不足，這在一定程度上可能對技術經紀商的發展和進步產生制約。

（四）技術經濟交易與政策制度實施

現階段，對于技術經紀機構以及技術經紀的資產補助與獎勵政策進一步完善，在各地區內積極推行，相關工作的展開還需要高新技術專項資金的統籌規劃，還應設立項目基金，以推動全國技術經紀的發展和進步。相關部門通過補貼學習培訓、公共文化服務補貼、鼓勵扶持等途徑，促進技術經紀團隊、技術經紀人保障體系基礎建設的進一步完善。但在實際發展過程中，針對技術經紀人發放獎勵的區域還比較有限，僅有部門地區積極響應號召，出臺了以資金回饋資產的實施方案，但相關獎勵金額比較有限。

三、技術經紀人“三權”模式及其實施

專利運營交易系統的設計方案還應緊緊圍繞各項可能對交易造成危害的各項要素所制訂。所以，促進技術產權交易的總體思路具體包括：結合現有各項政策、方法降低交易成本，怎樣降低交易風險，怎樣提高技術水平等內容。同時需要關注與技術提供的匹配程度，還有怎樣進一步增強相關主體在交易方式上的主動性，完成交易的高效率。針對技術經紀人“三權”途徑特點及實施方式的分析，明確提出以下推廣建議：

（一）“三權”模式的概念

“三權”模式最早起源于《中共中央?國務院關于深化體制機制改革?加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》（以下簡稱《意見》），對完善科技人員雙重流動制度、重視對優秀創業創新人才給予一定的鼓勵，促進高新技術中介機構集群發展等，明確提出了一系列重要舉措，積極完善制度的創新短板，促進高等院校、科研機構、企業與政府部門加強緊密合作，促進科研產業獲得良好發展。“三權”具體包括所有權、處置權、收益權，并于專利資產證券化、專利運營平臺展開交易。《意見》的提出對各個與經濟發展定義相關的關鍵詞進行了明確。文章對技術經紀人的現狀進行整合，并將與之聯系密切的“三權”做轉化，將其變為技術經紀人版稅、科研成果版權、科技成果轉化份額三部分。技術經紀人通過扣除傭金賺取利潤，收購比例由技術經紀人與客戶協商確定。通常貿易傭金其比例在3%～5%。技術經紀人的版稅既能夠使得技術經紀人獲得更高的效益，又為經紀人主題活動科學規范地進行起到積極的保障作用。科研成果著作權具體指的是發明人在相關專利權等文件中表明其為該項目的發明人、設計人，結合版權的表現，技術經紀人可以讓大家確立其必要性，體現出對于發明人或是設計者智商勞動收入的不容置疑以及重視和關注。在之前的發展過程中，科研單位其科研成果用于投資公司時，科研精英團隊僅占30%左右的股份，其他70%左右則屬于國有科研機構科技人員所屬；結合最新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，科研精英團隊一般能夠獲得50%的股份，若在此期間辭職，則股權份額會適當增加，相關政策措施的采取，能夠使得更多的科技人員更好地享受相關政策對其產生的一系列優勢以及保護作用。同時，作為專利運營的重要組成部分，技術經紀人其技術成果轉化所占據的份額均需要獲得一定的保障。

（二）“三權”模式構建策略

科研成果轉化以及專利運營的過程中，通常會涉及專利權的買賣問題，所以，還可以在區域內建立一個與自主創新區域中心城市相一致的知識產權交易組織。“專利資產證券化”可以看作是組織企業孵化器，將其專利權或衍生債權轉移到其他媒介上，之后對相關媒介展開重新的包裝，并進行企業信用評估等工作。做好相關工作后，在銷售市場上出售，使其變為一種能夠進行流通的證券。現階段，高新技術科技成果轉化概率低、效率低的問題依然普遍存在，導致大量的結果積壓，技術時效性逐漸喪失，直至最終被淘汰。但若是通過設置“三權”模式，就能夠較好地改善相關問題，降低該現狀的發生概率。相關方式的供給側結構能夠建造一個相對專業的知識自主創新服務平臺，發揮平臺的作用并利用高校與科研單位的優勢，能夠加強基礎研究與應用研究，其能夠連接高校與科研機構遷移和轉換之間的安全通道，消除多種障礙；同時，創建一系列有利于自主創新的系統和機制創新，例如所有權、利潤分配和人才評估等，其有助于加強高校科研院所的建設工作，持續高質量展開成果轉化，促進成果的創新。在需求側與供給側結構中間，利用在線人才服務平臺和產業發展產業基地進行科技成果轉化，促進產業發展。其主要目的在于，利用專利運營和技術銷售市場公司，構建高科技工程信息展示和銷售連接，展示相關技術經紀商和經典案例，將各項優秀技術經紀商資源匯聚到一起，拓展服務平臺，積極進行品牌推廣。相關服務平臺的社交營銷是否能夠獲得更大的使用價值，取決于構建一個信息內容的交流、展示的服務平臺，并圍繞需求、資源、技術代理等內容。

結語

綜上所述，當前我國技術創新體制機制改革已經步入了關鍵階段，技術交易受到了更多人們的關注，相關領域交易規模進一步提高。技術經紀人在工作過程中，通過對專業的技術、手段進行應用，可以促進企業同高校展開高質量的技術交易，促進技術創新價值的提升，合理地展開技術轉移，繼而推動行業領域的發展乃至社會發展。實際工作進行時，應重視做好技術經紀人的激勵機制與保障機制的落實，促進科技成果轉移轉化工作，進而更好地達到預期的發展目標，推動行業領域獲得更好的發展。

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作者簡介：趙彥華（1973—?），男，漢族，河北藁城人，本科，高級經濟師，研究方向：技術經紀人。