以開放研究為引領(lǐng)，推動大學知識基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)

[ 摘 要] 以文化的視角研究開放科學的問題，以開放研究作為開放科學的具體實踐與行為規(guī)范從以下三個部分進行研討：第一部分討論了《舊金山研究評估宣言》和《開放研究信息巴塞羅那宣言》等在克服學術(shù)評價偏見及封閉型專有商業(yè)數(shù)據(jù)庫形成的科學鴻溝等方面的作用，認為阻礙開放研究實現(xiàn)的不只是技術(shù)和規(guī)范的問題。第二部分聚焦研究文化，并通過分析愛丁堡大學推進研究文化的案例認為，推進開放研究的過程是一個復雜多維的過程，不是靠幾個工程、幾場攻堅就可以實現(xiàn)的，它需要整體推進、廣泛參與，更重要的是文化變革。第三部分提出圖書館要在推進開放研究中有所作為，在對外拓展中增強合作力，在研究數(shù)據(jù)創(chuàng)建中提升創(chuàng)新力，在負責任出版中發(fā)揮領(lǐng)導力。圖書館要發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢，與行政部門、科研團體以及各利益相關(guān)方一起，攜手構(gòu)建一個全面開放的知識基礎(chǔ)設(shè)施，為學術(shù)回歸公益，為學術(shù)無障礙傳播作出應(yīng)有貢獻。

[ 關(guān)鍵詞] 開放科學 開放研究 研究文化 知識基礎(chǔ)設(shè)施 科學評價

[ 中圖分類號] G25 [ 文獻標志碼] A [ DOI ] 10.19764 / j.cnki.tsgjs.20241538

[ 本文引用格式] 吳建中. 以開放研究為引領(lǐng)， 推動大學知識基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)[J]. 圖書館建設(shè)，2024（5）：4-12.

0 引 言

21 世紀初，開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科學的全球浪潮是在學術(shù)資源過度商業(yè)化和科學評價越趨扭曲的背景下興起的，學術(shù)資源商業(yè)化和科學評價扭曲化現(xiàn)象使得資源不斷地向那些“關(guān)鍵少數(shù)”（越來越龐大的商業(yè)巨頭和越來越有影響力的學術(shù)權(quán)威）集聚，深刻影響著學術(shù)資源作為公共產(chǎn)品的屬性，而且嚴重阻礙了科學技術(shù)的健康發(fā)展。

全球知名的專業(yè)信息服務(wù)提供商科睿唯安公司（Clarivate）在2021 年斥資50 億美元合并世界上規(guī)模最大的博碩士論文數(shù)據(jù)庫公司ProQuest 后，又于2024 年 7 月完成了兩大項目，先是收購了國際知名的羅萬專利系統(tǒng)（Rowan TELS Corp）[1]，以實現(xiàn)其知識產(chǎn)權(quán)管理中心的戰(zhàn)略目標，然后又與美國俄亥俄州大學和公共圖書館的兩個學術(shù)聯(lián)盟OhioLINK 和SearchOhio 簽約，通過嘗試全新的用戶體驗與知識服務(wù)，積蓄其與全球最大的聯(lián)機計算機圖書館中心（Online Computer Library Center，簡稱OCLC）競爭的實力[2]。如今，創(chuàng)立不到十年的科睿唯安公司已經(jīng)成為全球頂級的學術(shù)交流與研究評估領(lǐng)域巨頭。大型學術(shù)資源數(shù)據(jù)商的合并不僅涉及行業(yè)壟斷和價格暴漲的風險，而且由于其擁有封閉且專有的數(shù)據(jù)庫作為評價依據(jù)而產(chǎn)生影響學術(shù)評價和學術(shù)誠信的隱患。學術(shù)界及圖書館界對此反應(yīng)強烈，美國學術(shù)出版與學術(shù)資源聯(lián)盟（Scholarly Publishing and Academic ResourcesCoalition，簡稱SPARC）曾就此發(fā)表聲明，提出警惕研究分析與圖書館服務(wù)領(lǐng)域市場壟斷和價格上漲的問題[3]。

對科學評價產(chǎn)生重大影響的不僅是掌握著學術(shù)資源和評價工具的商業(yè)巨頭，長期以來以名教授為主導的“名聲機器”（fame machine）也嚴重阻礙著學術(shù)公平與公正。歷史學家威廉·克拉克（William Clark）[4] 以德國大學發(fā)展為例，指出到18 世紀末，德國大學“名聲機器”已經(jīng)占據(jù)了主導地位，導致教授工作的重點不再是服務(wù)社會，而是名聲。如今這一現(xiàn)象在全球愈演愈烈。林迪·埃爾金斯—坦頓（Lindy Elkins-Tanton）對此提出嚴厲批評，認為“教授們?nèi)匀辉谂Ρ３肿约旱娘@赫名聲，保護他們專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。他們扮演‘思想領(lǐng)袖’越成功，得到的回報就越多，而實際為社會做出的貢獻就越少”[4]。而且這種不良的學術(shù)風氣抹殺了其他參與者的研究與發(fā)明，李·墨菲（Lee Murphy）和露西·伍爾豪斯（Lucy Woolhouse）對從事科研的團隊人員進行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，研究的關(guān)鍵貢獻者如研究軟件工程師、技術(shù)人員、圖書館員、數(shù)據(jù)管理員、項目經(jīng)理等，往往在學術(shù)出版物中很少被提及或得到認可[4]。

二十多年來，開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科學取得顯著成果，其中開放獲取已基本達到50% 的臨界點，但總體上進展緩慢，步履艱難。雖然人們對“大巨頭”和“大明星”現(xiàn)象極為反感，但仍有相當數(shù)量的科研機構(gòu)和研究人員習慣于走老路。一份題為《是變革的時候了》的調(diào)查報告對全球1 400 多名研究人員的調(diào)查表明，三分之二的研究人員仍習慣并依賴于影響因子等評價方式[5]。英國拉夫堡大學的伊麗莎白·加德（Elizabeth Gadd）指出，“許多組織已公開承諾開放研究實踐，但仍在研究分析中使用封閉和專有商業(yè)書目數(shù)據(jù)源，她呼吁這些機構(gòu)要‘言出必行’。”[6]

本文從研究文化出發(fā)展開研討。第一部分討論了《舊金山研究評估宣言》（San Francisco Declaration onResearch Assessment， 簡稱DORA）和《開放研究信息巴塞羅那宣言》等在克服學術(shù)評價偏見及專有、封閉型商業(yè)數(shù)據(jù)庫形成的科學鴻溝等方面的作用，認為阻礙開放研究實現(xiàn)的不只是技術(shù)和規(guī)范的問題。第二部分聚焦研究文化。作者經(jīng)過對愛丁堡大學推進研究文化的案例分析，認為推進開放研究的過程是一個復雜多維的過程，不是靠幾個工程、幾場攻堅就可以實現(xiàn)的，它需要整體推進、廣泛參與，更重要的是文化變革。在第三部分，作者提出圖書館要在推進開放研究中有所作為，在對外拓展中增強合作力，在研究數(shù)據(jù)創(chuàng)建中提升創(chuàng)新力，在負責任出版中發(fā)揮領(lǐng)導力。

1 僅改變學術(shù)評價體系就能縮小科學鴻溝嗎？

從1088 年世界上第一所大學在博洛尼亞建立起，大學就開始扮演起知識中心的角色，早期歐洲活字印刷工場往往都設(shè)在大學城，出版的繁榮帶動了知識的廣泛傳播，也吸引了更多的作者、教師、學生及研究者向大學集聚，于是大學自然而然地成為區(qū)域的知識和學術(shù)中心[7]，同時，由于絕大部分學術(shù)資源收藏在圖書館，圖書館便成了“大學之心臟”。一些國際知名的大學現(xiàn)在仍很重視其館藏在所在區(qū)域及世界的影響力，無論是哈佛大學、耶魯大學還是牛津大學、劍橋大學都會在機構(gòu)簡介中強調(diào)其圖書館的世界地位，如哈佛大學圖書館以“致力于擴展世界知識和智慧探索的全球領(lǐng)導者”為目標[8]，劍橋大學圖書館立足于保持其“全球最豐富的文化寶藏和研究資源的收藏者之一”[9] 的定位。

今天，圖書館作為“大學之心臟”的光環(huán)已逐漸褪去，而大學本身也在不斷失去原有的知識中心的地位。知識包括其產(chǎn)權(quán)正在轉(zhuǎn)移至商業(yè)出版社及代理商手中，大學生產(chǎn)了知識，又不得不花巨資將它們買回來，即使如此也越來越不能滿足學校自身教學科研的信息需求。同時資源越來越向少數(shù)人傾斜，形成深深的科學鴻溝，那些缺乏經(jīng)費，尤其是位于全球南方的科研機構(gòu)及人員往往徘徊在鴻溝的另一端。聯(lián)合國教科文組織發(fā)布的《開放科學展望：世界各地的現(xiàn)狀和趨勢》中一項針對被訪研究者經(jīng)常訪問的開放獲取數(shù)據(jù)庫的調(diào)查表明，近 85% 數(shù)據(jù)庫位于西歐和北美，非洲和阿拉伯地區(qū)分別只占不到2% 和3%[10]。

學術(shù)界早就注意到期刊影響因子（Journal Impact Factor， 簡稱JIF）的濫用對學術(shù)評價體系產(chǎn)生的不利影響，把改變科學評估制度列為推進開放科學的首要任務(wù)。2013 年5 月，DORA 應(yīng)運而生。該宣言提出了18 項建議，截至2024 年8 月，全球165 個國家和地區(qū)的25 340 個機構(gòu)和個人簽署了該協(xié)議[11]。該宣言提出的是原則性問題，缺乏配套的路線圖或?qū)嵤┺k法。接著，2015 年4 月發(fā)布的《萊頓研究指標宣言》提出了 10 條負責任地使用指標的原則，要求凡是接受評估的研究人員的數(shù)據(jù)和分析都要經(jīng)得起反復驗證[12]。這期間還有一份重要報告是《指標浪潮》，由英國謝菲爾德大學詹姆斯·威爾斯頓 （James Wilsdon） （2015） 主撰。該報告提出 20 項建議，威爾斯頓在學術(shù)評價領(lǐng)域有很高的知名度，還主持了《下一代指標》的報告。此外，一些地區(qū)如香港也出臺了《研究者評價的香港原則》（2019 年）。

DORA 以批評期刊影響因子濫用而聞名，但如何看待其他類似指標體系，也是學術(shù)界經(jīng)常需要面對的問題。為此2024 年4 月DORA 發(fā)表《關(guān)于在研究評估中負責任地使用量化指標的指南》[13]，指出現(xiàn)有的各式各樣的指標都有其局限性，沒有一個指標能夠用數(shù)值來反映研究質(zhì)量的復雜性，因此提出了五項原則，即清晰性、透明性、特定性、結(jié)合上下文、公平性。此外，全球還成立了“推進研究評價聯(lián)盟”（Coalition for AdvancingResearch Assessment，簡稱CoARA），加入者須簽署協(xié)議，該協(xié)議突出強調(diào)要確保“研究評估和確定研究影響所需的數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)設(shè)施和標準的獨立性和透明度”[14]。截至2024 年7 月，已有676 個組織加入該聯(lián)盟[14]。參加者不僅要遵循該聯(lián)盟協(xié)議提出的十大承諾，而且須分享有關(guān)研究評價的經(jīng)驗和案例[14]。

2024 年4 月16 日，歐洲40 個研究團體聯(lián)合簽署了《開放研究信息巴塞羅那宣言》。該宣言指出，研究信息格局需要根本性改變[15]。簽署方應(yīng)帶頭改變研究信息的使用和生產(chǎn)方式[15]。開放的研究信息使科學政策的決策基于透明的證據(jù)和包容性數(shù)據(jù)，且建立在完全開放和透明的信息之上。為此，宣言簽署者承諾：一是研究信息的使用和生產(chǎn)必須是開放的，二是加強并支持和實現(xiàn)開放研究信息的機構(gòu)與系統(tǒng)合作，三是支持開放研究信息基礎(chǔ)設(shè)施的可持續(xù)性，四是支持通過集體行動加速研究信息開放的轉(zhuǎn)變[15]。根據(jù)該網(wǎng)站信息（2024 年8 月30 日），已有39 家開放數(shù)據(jù)庫如COAR（Confederation of Open Access Repositories，開放科學知識庫聯(lián)盟）、DOAB（Directory of Open Access Books，開放獲取圖書目錄）和PLOS（Public Library of Science，公共科學圖書館）等給予支持[15]。所謂研究信息，就是用于研究和交流的元數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)通常存儲在書目數(shù)據(jù)庫、軟件檔案、數(shù)據(jù)存儲庫和研究信息系統(tǒng)中。而開放研究信息就是指可以免費訪問且不受重復使用限制的元數(shù)據(jù)，它們遵守 FAIR（可查找、可訪問、可互操作和可重復）原則。宣言[15] 一針見血地指出，目前科學決策往往基于封閉的研究信息，這些信息被鎖定在營利性提供商運營的專有（如 Web of Science 和 Scopus）數(shù)據(jù)庫中，容易導致黑箱決策。這些數(shù)據(jù)庫為科學出版物提供元數(shù)據(jù)（如標題、摘要、期刊、作者、作者所屬機構(gòu)、資助者等），但卻對其使用施加了嚴格的限制，并且只向支付高額訂閱費的成員提供。基于這些數(shù)據(jù)庫的指標和分析（如出版物和引文統(tǒng)計、期刊影響因子、大學排名等）缺乏透明度和可重復性，SPARC 警告稱，“對開展大學端到端業(yè)務(wù)至關(guān)重要的復雜基礎(chǔ)設(shè)施”越來越多地被公司所擁有，這些公司“可以無形地、戰(zhàn)略性地影響甚至控制大學的關(guān)鍵決策”，為此該聯(lián)盟建議研究機構(gòu)通過確定“一套代表行動基礎(chǔ)和指南的結(jié)構(gòu)化原則”并以更協(xié)調(diào)、更一致的方式運作來應(yīng)對[16]。

一些開放研究信息基礎(chǔ)設(shè)施提供了封閉數(shù)據(jù)庫的替代方案。除了Crossref、DataCite 和ORCID 等組織提供的基礎(chǔ)設(shè)施外，還包括OpenAlex、OpenCitations 和 OpenAIRE 等“聚合器”基礎(chǔ)設(shè)施，PubMed 和Europe PMC 等專門學科基礎(chǔ)設(shè)施，以及La Referencia、SciELO 和Redalyc 等地方和國家級基礎(chǔ)設(shè)施。例如，法國索邦大學停止訂閱Web of Science，轉(zhuǎn)而使用名為OpenAlex 的較新的開放平臺，并在一份聲明中表示，“通過簽署《宣言》①，我們將表明，開放研究信息不只是目標，而且是可以實現(xiàn)的”[6]。

這些年來，人們已經(jīng)越來越清醒地認識到，阻礙開放研究實現(xiàn)的，不只是現(xiàn)有的科研體系，更重要的是多年來形成的文化。僅僅改變不合理的科學評價體系，雖然有助于提高透明度，增強開放性，但不能從根本上消除科學鴻溝。推進開放研究，培育公平包容的科研體系，不僅有利于推進開放科學發(fā)展，而且有利于造就一代新人，引導他們成為有科學道德與人文情懷的科學家。

2 開放研究是一個文化的問題

開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科學是作為一個整體提出來的。從傳統(tǒng)出版物的角度來看，期刊論文、專著和教科書等出版模式已經(jīng)由商業(yè)出版主導，大學在目前情況下難有多大作為，但在研究數(shù)據(jù)領(lǐng)域，大學管理者認識到不應(yīng)該再犯像以前那樣把出版權(quán)轉(zhuǎn)讓給商業(yè)機構(gòu)的錯誤，而是要采取行動，將有利于開放研究的平臺、服務(wù)和工具發(fā)展起來。

這些年來，開放獲取和開放數(shù)據(jù)都有一些可喜的進步，但開放科學進展不盡理想。如今人們越來越意識到，向開放科學過渡是一個復雜多維的過程，而不是靠一個項目、一個計劃，或幾個月、幾年就可以實現(xiàn)的。開放科學推進者們相信，開放性不僅可以加快科研的進程，而且通過提高透明度、科學誠信和可復現(xiàn)性，可以讓更多的科研工作者及愛好者受益。但是，開放科學能否順利推進關(guān)鍵在大學，根本在文化。在歐洲，很多大學用開放研究替代開放科學的提法，本文也采用開放研究這一更具實踐意義的概念作為整個開放科學體系的重要組成部分。

2018 年5 月，歐洲研究型大學聯(lián)盟（League of European Research Universities，簡稱LERU）發(fā)布了一份有影響的報告，題目是《開放科學在大學的作用：文化變革路線圖》[17]。報告開宗明義，強調(diào)開放科學不是教條，它有助于提高效率和生產(chǎn)力、提高透明度和更好地適應(yīng)跨學科研究需求；要成功實現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變，就需要從組織上開展文化變革[17]。報告列出了與文化有關(guān)的問題，如研究人員有多大意愿接受和嘗試新體系？專著作者多大程度能接受開放獲取作為未來出版模式？傳統(tǒng)指標在開放環(huán)境中是否有效？如何計算開放研究的成本以及誰將為此買單？ [17] 報告根據(jù)歐盟委員會確定的開放科學八大支柱（學術(shù)出版的未來、FAIR 數(shù)據(jù)、歐洲開放科學云、教育和技能、獎勵和激勵、下一代指標、研究誠信和公民科學），提出了41 個建議，要求各大學制定文化變革計劃并發(fā)表各自的路線圖。在具體措施上提出了四點建議：一是任命高級管理者統(tǒng)籌開放研究規(guī)劃，二是制定一項文化變革計劃，三是制定宣傳計劃，四是研究溝通策略[17]。

作為LERU 的骨干成員之一，愛丁堡大學在推進研究文化方面尤為突出。該大學有一個良好、開放的社區(qū)氛圍，大學有一些草根組織，與開放研究相關(guān)的主要有兩個。一個是“ReproducibiliTea”（可復現(xiàn)性社群）愛丁堡分會，以推動開放科學期刊發(fā)展為宗旨。總會于2018 年在牛津大學建立，至2024 年8 月，27 個國家和地區(qū)的113 所大學及研究機構(gòu)都設(shè)立了分會[18]。愛丁堡分會由學生組織，他們舉辦學術(shù)交流，圍繞一些跨學科的問題開展深入探討。另一個是愛丁堡開放研究計劃（Edinburgh Open Research Initiative，簡稱EORI），由教師和學生組成，負責人是當時該校臨床腦科學中心的博士生埃瑪·威爾遜（Emma Wilson），她后來將這兩個草根社群協(xié)調(diào)在一起活動[19]。在積極分子中還有威爾·考索恩（Will Cawthorn），心血管科學系的高級講師，從事臨床和臨床前生物醫(yī)學研究，英國可復現(xiàn)性網(wǎng)絡(luò)（the UK Reproducibility Network，簡稱UKRN）愛丁堡地區(qū)負責人，被譽為愛丁堡“開放科學大使”。這些成員主要涉及生物醫(yī)學、獸醫(yī)學、生物學和心理學等領(lǐng)域，并歡迎社會及人文科學的師生參與。他們在各自社群網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布信息，組織跨學科的研討和交流，宣傳和推廣開放研究知識和技能，他們將目光放在即將開始寫畢業(yè)論文的學生上，為了推廣DOI（Digital Object Identifier，數(shù)字對象唯一標識符），減少對特定期刊的偏好，他們盡可能在自己的網(wǎng)站上只標注論文的DOI 等，讓學生盡早熟悉和參與開放研究實踐。

愛丁堡大學圖書館也積極參與開放研究，并建立了開放研究服務(wù)組，該組承擔著整個大學開放研究項目的組織和協(xié)調(diào)工作，并制訂了愛丁堡大學開放科學路線圖，在2024 年更新版中，提出涉及文化變革、未來學術(shù)出版、FAIR 數(shù)據(jù)、愛丁堡開放科學云、教育與技能、認可與獎勵、下一代指標、研究誠信和公民科學等9 個方面共36個項目[20]。

愛丁堡大學從2022 年起每年舉辦開放研究大會。大會由大學圖書館和上述兩個草根組織聯(lián)合舉辦，會議影響力越來越大，吸引來自英國各地和其他國家的代表線上線下報名參加。2024 年的年會聚焦文化，主題是“開放研究如何在更廣泛的意義上為研究領(lǐng)域的文化變革做出貢獻？”重點關(guān)注科研指標、學術(shù)誠信等，為教師、學生以及專業(yè)社團提供了從文化的角度探討未來開放研究的機會。2022 年、2023 年和2024 年大會的視頻和演示稿均可在線訪問[21]。

愛丁堡大學的經(jīng)驗表明，開放研究是一個整體的戰(zhàn)略，不僅涉及教學與科研的政策、實踐以及知識生產(chǎn)與傳播流程的所有層面，而且需要全方位地參與，無論是教研人員、學生，還是行政領(lǐng)導、系統(tǒng)工程師及圖書館員，都將在其中扮演各自的角色。圖書館員以其與生俱來的信息管理天賦，在整個大學知識基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中更為積極主動，這也是愛丁堡大學將開放研究委托給圖書館來承擔的重要原因之一。

3 開放研究進程中圖書館的新作為

知識基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要圖書館，圖書館也需要借助這一平臺拓展新領(lǐng)域，開發(fā)新業(yè)務(wù)。無論是大學圖書館，還是公共圖書館都可以在推進開放研究上有所作為。英國圖書館與信息網(wǎng)絡(luò)辦公室（ The United KingdomOffice for Library and Information Networking，簡稱UKOLN）主任利茲·里昂（Riz Lyon）博士在開放科學領(lǐng)域有較高的知名度，她多次強調(diào)圖書館要重新定位、重新塑造并加強圖書館對研究數(shù)據(jù)管理、學術(shù)交流和公民科學的參與[22]。

大學數(shù)字轉(zhuǎn)型和開放進程加快了圖書館變革的步伐。圖書館不僅要思考在大學轉(zhuǎn)型中扮演什么樣的角色，而且要探索如何與大學相關(guān)部門溝通與協(xié)調(diào)，并在此基礎(chǔ)上，參與和培育大學知識基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。

3.1 在對外拓展中增強合作力

圖書館的價值鏈是從收藏開始的，而學術(shù)出版與傳播的價值鏈是從出版開始且無限循環(huán)的。從20 世紀80 年代起，圖書館經(jīng)歷了電子圖書館、嵌入式參考服務(wù)、信息素養(yǎng)教育、學習共享空間等的建設(shè)和發(fā)展。進入數(shù)字轉(zhuǎn)型時代，圖書館使命和目標發(fā)生相應(yīng)變化，很多大學圖書館意識到，除了原有的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)以外，作為支撐教學與科研發(fā)展的研究數(shù)據(jù)也必須納入自己的工作范圍，不僅要確保這些資源可發(fā)現(xiàn)、可訪問，而且也要為知識的可復現(xiàn)、再生產(chǎn)創(chuàng)造條件。過去圖書館工作可以在內(nèi)部展開，如今則需要與大學內(nèi)其他各個部門協(xié)調(diào)與合作。由此圖書館界開始了“由外而內(nèi)”（outside-in）還是“由內(nèi)而外”（inside-out）的大討論。

OCLC 于2024 年6 月發(fā)布題為《圖書館之外的圖書館》的調(diào)研報告[23]，指出圖書館應(yīng)通過近年來不斷擴展的研究支持服務(wù)逐漸向外延伸[23]。在大學，圖書館不僅要管理機構(gòu)知識庫、研究數(shù)據(jù)，而且承擔著與機構(gòu)聲譽、學術(shù)評價以及文獻計量等有關(guān)的責任。如果要走超越圖書館這一路線的話，將意味著圖書館的戰(zhàn)略方向和專業(yè)路線都要發(fā)生相應(yīng)變化。報告列舉了一些圖書館的創(chuàng)新實踐，如荷蘭國立博物館成立了新的研究服務(wù)部門，以研究圖書館為中心，將數(shù)字館藏、數(shù)字學術(shù)、數(shù)字知識生產(chǎn)和共享以及數(shù)字學習和交流等與實體館藏融為一體；英國曼徹斯特大學圖書館通過建立新的開放研究辦公室，致力于創(chuàng)造更開放和負責任的研究環(huán)境，研究人員可獲得圖書館以及校園內(nèi)其他部門提供的服務(wù)；美國蒙大拿州立大學在圖書館內(nèi)設(shè)立了校園研究聯(lián)盟，除了信息咨詢和數(shù)據(jù)管理外，還開展研究開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)支撐等合作[23]。所有這些都提示了圖書館與其他利益相關(guān)者合作的重要性。

3.2 在研究數(shù)據(jù)創(chuàng)建中提升創(chuàng)新力

近年來，隨著開放科學和數(shù)據(jù)驅(qū)動研究的展開，科研機構(gòu)及研究人員在研究過程中生成和共享的數(shù)據(jù)量不斷增加，為防止這一龐大的資源像傳統(tǒng)出版物一樣再次落到商業(yè)第三方手中，大學加大了從研究數(shù)據(jù)出發(fā)重建知識并致力于開放獲取的力度。

研究數(shù)據(jù)之重要性從歐盟的一項題為“FAIR 研究數(shù)據(jù)的成本效益分析”的調(diào)查可以看得出來。可發(fā)現(xiàn)、可訪問、可互操作、可重復的研究數(shù)據(jù)有助于提高科學數(shù)據(jù)的開放性、透明性和可復現(xiàn)性，如果沒有 FAIR 研究數(shù)據(jù)，每年至少會給歐洲經(jīng)濟造成 102 億歐元的損失[24]。

大學圖書館是支持教學和研究的研究信息基礎(chǔ)設(shè)施。目前，很多圖書館都在從事研究數(shù)據(jù)等新資源的處理，新資源包括教材、課件等非傳統(tǒng)數(shù)據(jù)，對此僅靠圖書館是不夠的，必須攜手校園內(nèi)相關(guān)部門共同應(yīng)對。但是這方面的挑戰(zhàn)還很多。首先，對于在數(shù)字轉(zhuǎn)型背景下產(chǎn)生的新服務(wù)和新職責，至今沒有明確的定義，尤其是圖書館在其中的角色、貢獻和價值主張尚未得到其他利益相關(guān)者的認可；其次，圖書館對數(shù)字研究工作的認識和參與度參差不齊，歐美較為積極，其他國家包括日本比較滯后。例如，日本科學技術(shù)政策研究所（National Institute ofScience and Technology Policy，簡稱NISTEP）2020 年發(fā)布的《研究數(shù)據(jù)和論文發(fā)表的實際情況調(diào)查》表明，只有不到60% 的日本大學和研究機構(gòu)實際提供或正在考慮提供研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)[25]；最后，管理上也存在諸多問題，如在處理格式上，與論文、著作等不同，研究數(shù)據(jù)在格式上不盡統(tǒng)一，而且規(guī)范也因領(lǐng)域而異。

3.3 在負責任出版中發(fā)揮領(lǐng)導力

圖書館在世紀之交（2000 年前后）就已經(jīng)從事預印本的服務(wù)了。這些年來隨著開放科學向前推進，圖書館加大了自主出版的力度。由多國科研資助機構(gòu)和慈善基金會資助的國際聯(lián)盟cOAlition S 推出的《走向負責任出版》建議書提出建立以學術(shù)社區(qū)為主導的學術(shù)傳播體系，并期待圖書館在這方面有所作為[26]。目前，在國際上已有不少圖書館致力于推進鉆石開放獲取（Diamond OA）和學術(shù)出版業(yè)務(wù)。

這些圖書館中有搭建平臺的，如哈佛大學圖書館于2024 年啟動“哈佛開放期刊計劃”（Harvard OpenJournals Program，簡稱HOJP），為哈佛大學的研究人員提供出版服務(wù)、資源和用于出版新學術(shù)期刊的種子資金。所有期刊文章對作者和讀者來說都是完全免費的，并且不存在發(fā)表或訪問的障礙，學生運營的期刊也有資格參與。為此該館還專門設(shè)立開放出版館員的崗位[27]。再如，中國科學院文獻情報中心推出了PubScholar 公益學術(shù)平臺，為滿足全國科技界和全社會科技創(chuàng)新的學術(shù)資源基礎(chǔ)保障需求建設(shè)，提供公益性學術(shù)資源的檢索發(fā)現(xiàn)、內(nèi)容獲取和交流共享等服務(wù)[28]；也有圖書館自主出版的，如美國明尼蘇達大學圖書館建立了出版部，出版期刊、書籍、會議記錄、教科書等[29]，美國洛杉磯公共圖書館通過歸并本地出版社（Angel City Press）啟動出版業(yè)務(wù)[30]。

為進一步推動圖書館出版向規(guī)范化、規(guī)模化方向發(fā)展，美國十大學術(shù)聯(lián)盟（Big Ten Academic Alliance，簡稱BTAA）和下一代圖書館出版公司于2024 年7 月宣布一項新的合作，通過創(chuàng)新先進的基礎(chǔ)設(shè)施解決方案，攜手共建開源、社區(qū)主導和以學術(shù)價值為基礎(chǔ)的開放出版平臺[31]。

雖然圖書館出版在品牌和質(zhì)量上還很難與商業(yè)出版機構(gòu)競爭，但只要以開放的精神和透明的原則做好每一本書，以此贏得業(yè)界和學界認可和資金資助，圖書館出版一定會走出一條良性循環(huán)的新路。

４ 結(jié) 論

國際圖聯(lián)積極推進開放科學。早在2016 年就與歐洲一些圖書館團體聯(lián)合發(fā)布了題為“對開放科學持開放態(tài)度：利益相關(guān)者應(yīng)為未來做好準備，而不是固守過去”的宣言，并于2023 年新設(shè)立了開放科學與學術(shù)咨詢委員會，該委員會由各領(lǐng)域及區(qū)域代表組成，主要關(guān)注開放科學及其學術(shù)研究、開放獲取、圖書館價值、著作權(quán)等問題[32]。

二十多年來，圖書館在開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科學進程中始終扮演助推者的角色。愛丁堡大學的實踐表明，開放研究能否順利推進關(guān)鍵在大學，根本在文化。開放研究不是靠幾個工程、幾場攻堅就可以實現(xiàn)的，它需要整體的推進、廣泛地參與，更重要的是文化的變革。圖書館要真正回到“大學之心臟”地位的話，開放研究是面向未來不可缺少的重要一環(huán)。為此，圖書館要知難而上，勠力同心，在對外拓展中增強合作力，在研究數(shù)據(jù)創(chuàng)建中提升創(chuàng)新力，在負責任出版中發(fā)揮領(lǐng)導力。

如果以前開放科學只是一句口號的話，現(xiàn)在是行動的時候了。從現(xiàn)在起，圖書館要與行政部門、科研團體以及各利益相關(guān)方一起，推進開放研究，攜手構(gòu)建一個全面開放的知識基礎(chǔ)設(shè)施，為學術(shù)回歸公益，為學術(shù)無障礙傳播作出應(yīng)有貢獻。

參考文獻：

[1] WAN J.Clarivate acquires Rowan TELS to enhance support for patent practitioners[EB/OL].[2024-07-22].https：//clarivate.com/news/clarivate-acquires-rowan-tels-to-enhance-support-for-patent-practitioners/.

[2] CHUNG-KESL H.Clarivate to partner with OhioLINK and SearchOhio to create a new unified library experience across the State of Ohio[EB/OL].[2024-07-18].https：//clarivate.com/news/clarivate-to-partner-with-ohiolink-and-searchohio-tocreate-a-new-unified-library-experience-across-the-state-of-ohio/.

[3] SPARC.SPARC statement on completion of Clarivate-ProQuest merger[EB/OL].[2024-09-02].https：//sparcopen.org/news/2021/sparc-statement-on-completion-of-clarivate-proquest-merger/.

[4] ELKINS-TANTON L.Time to say goodbye to our heroes？ [EB/OL].[2024-09-01].https：//issues.org/say-goodbye-heromodel-science-elkins-tanton/.

[5] S H I E L S T . E m e r a l d a n n o u n c e s i t s 2 0 2 2 a c a d e m i c c u l t u r e f i n d i n g s [ E B /OL ] . [ 2 0 2 4 - 0 9 - 0 2 ] . h t t p s ： / /www.emeraldgrouppublishing.com/news-and-press-releases/emerald-announces-its-2022-academic-culture-findings.

[6] OFFORD C.Researchers need 'open' bibliographic databases，new declaration says [EB/OL].[2024-04-16].https：//www.science.org/content/article/researchers-need-open-bibliographic-databases-new-declaration-says.

[7] 吳紹群， 陳雪華. 學術(shù)出版價值鏈變遷及圖書館角色之概念性初探[J]. 國家圖書館館刊，2008（2）：23-59.

[8] Harvard Library.About Harvard Library[EB/OL].[2024-09-02].https：//library.harvard.edu/.

[9] Cambridge University Library.History of Cambridge University Library[EB/OL].[2024-09-02].https：//www.lib.cam.ac.uk/about-library/history-cambridge-university-library.

[10] UNESCO Section on Science，Technology and Innovation Policy.Number of countries with open science policies has almost doubled since adoption of UNESCO Recommendation[EB/OL].[2024-09-02].https：//www.unesco.org/en/articles/numbercountries-open-science-policies-has-almost-doubled-adoption-unesco-recommendation.

[11] DORA.25，483 individuals and organizations in 166 countries have signed DORA to date[EB/OL].[2024-08-18].https：//sfdora.org/signers/.

[12] Leiden Manifesto for Research Metrics.10 principles to guide research evaluation with 25 translations， a video and a blog.[EB/OL].[2024-08-18].http：//www.leidenmanifesto.org/.

[13] DORA.DORA releases new guidance on research indicators[EB/OL].[2024-05-06].https：//sfdora.org/2024/05/06/dorareleases-new-guidance-on-research-indicators/.

[14] CoARA.About membership[EB/OL].[2024-09-02].https：//coara.eu/coalition/membership/.

[15] Barcelona declaration on open research information.Signatories[EB/OL].[2024-09-02].https：//barcelona-declaration.org/signatories/.

[16] Barcelona declaration on open research information.Background and context[EB/OL].[2024-09-02].https：//barcelonadeclaration.org/background_and_context/.

[17] LERU.Open science and its role in universities：a roadmap for cultural change[EB/OL].[2024-09-02].https：//www.leru.org/files/LERU-AP24-Open-Science-full-paper.pdf.

[18] ReproducibiliTea.Welcome to ReproducibiliTea[EB/OL].[2024-09-02].https：//reproducibilitea.org/.

[19] HIRD D.Spotlight on University of Edinburgh open research[EB/OL].[2024-09-02].https：//www.ukrn.org/2023/10/03/spotlight-on-university-of-edinburgh-open-research/.

[20] University of Edinburgh Library.Roadmap for open science[EB/OL].[2024-01-31].https：//www.ed.ac.uk/sites/default/files/atoms/files/edinburgh_open_research_roadmap_2024_march_published.pdf.

[21] University of Edinburgh Library.Edinburgh Open Research Conference[EB/OL].[2024-09-02].https：//openresearch.ed.ac.uk/conference/.

[22] LYON L.The informatics transform：re-engineering libraries for the data decade[EB/OL].[2024-09-02].https：//ariadne.hosting.lboro.ac.uk/issue/68/lyon/.

[23] LAVOIE B.The library beyond the library[EB/OL].[2024-06-05].https：//hangingtogether.org/the-library-beyond-thelibrary/？utm_source=feedlyamp;utm_medium=rssamp;utm_campaign=the-library-beyond-the-library.

[24] European Union Open Science Library.Cost-benefit analysis for FAIR research data-study cost of not having FAIR research data 2019[EB/OL].[2024-09-02].https：//www.ouvrirlascience.fr/cost-benefit-analysis-for-fair-research-data-study/.

[25] 日本科學技術(shù)·學術(shù)審議會情報委員會. オープンサイエンス時代における大學図書館の在り方について[EB/OL].[2024-01-25].https：//www.mext.go.jp/content/20230325-mxt_jyohoka01-000028544.pdf.pdf.

[26] cOAlition S.Towards responsible publishing：a proposal from cOAlition S[EB/OL].[2024-09-02].https：//www.coalition-s.org/wp-content/uploads/2023/10/Towards_Responsible_Publishing_web.pdf.

[27] DICKIE T.Harvard Library is launching Harvard Open Journals Program[EB/OL].[2024-04-24].https：//library.harvard.edu/about/news/2024-04-23/harvard-library-launching-harvard-open-journals-program.

[28] 中國科學院文獻情報中心.PubScholar 公益學術(shù)平臺[EB/OL].[2024-09-02].https：//pubscholar.cn/.

[29] University of Minnesota Libraries.About publishing services[EB/OL].[2024-09-01].https：//www.lib.umn.edu/services/publishing/about.

[30] RULAND J.The L.A.Public Library is getting into book publishing.Why it makes total sense？[EB/OL].[2024-01-08].https：//www.latimes.com/entertainment-arts/books/story/2024-01-08/the-l-a-public-library-is-getting-into-bookpublishing-why-it-makes-total-sense.

[31] MCCREADY K，LIPPINCOTT S.Big Ten Academic Alliance + Next Generation Library Publishing Announce the Launch of a Pilot Project[EB/OL].[2024-07-24].https：//btaa.org/about/news-and-publications/news/2024/07/24/big-ten-academicalliance---next-generation-library-publishing-announce-the-launch-of-a-pilot-project.

[32] IFLA.Open Science and Scholarship Advisory Committee What does Open Science mean to you？ Meet our new Open Science and Scholarship Advisory Committee[EB/OL].[2024-03-11].https：//www.ifla.org/news/what-does-openscience-mean-to-you-meet-our-new-open-science-and-scholarship-advisory-committee/.

[ 作者簡介]

吳建中 澳門大學圖書館館長。1982 年畢業(yè)于華東師范大學，獲文學碩士學位。1992 年獲英國威爾士大學哲學博士學位。2002—2016 年任上海圖書館館長。2017 年任上海市人民政府參事。現(xiàn)任中國圖書館學會學術(shù)研究委員會名譽主任。E-mail：jzwu@um.edu.mo。

[ 收稿日期：2024-09-05]