農業類高校專利轉化存在的問題及對策研究

摘" 要：該文基于新疆農業大學近年來在知識產權工作方面的實際情況，深入剖析該校專利轉化過程中存在的突出問題，包括管理機制不健全、專利轉化率偏低、轉化能力弱和轉化資金少等方面。通過對專利申請總體情況、專利質量和專利轉化等方面的分析，揭示高校專利質量作為專利能否得到轉化的前提條件的重要性。針對這些問題，該文提出相應的對策和建議，包括完善專利轉化政策環境、提升專利質量、完善經費投入保障機制和設立獨立科技成果轉化機構等，以全面提升新疆農業大學專利質量，優化考核評價體系，以推動農業類高校科技成果的有效轉化落地。

關鍵詞：專利轉化;高校專利;成果轉化;問題分析;對策建議

中圖分類號：G322" " " 文獻標志碼：A" " " " " 文章編號：2096-9902（2024）15-0039-04

Abstract： Based on the actual situation of intellectual property work in Xinjiang Agricultural University in recent years， this article deeply analyzes the prominent problems in the patent conversion process of the university， including incomplete management mechanism， low patent conversion rate， weak conversion ability， and insufficient conversion funds. By analyzing the overall situation of patent applications， patent quality， and patent conversion， the importance of university patent quality as a prerequisite for whether patents can be converted has been revealed. In response to these issues， this article proposes corresponding countermeasures and suggestions， including improving the policy environment for patent conversion， enhancing patent quality， improving the funding guarantee mechanism， establishing independent scientific and technological achievement transformation institutions， etc.， in order to comprehensively enhance the patent quality of Xinjiang Agricultural University， optimize the examination and evaluation system， and promote the effective transformation and landing of scientific and technological achievements in agricultural universities.

Keywords： patent conversion; university patents; achievement transformation; problem analysis; suggestions for countermeasures

在創新驅動發展的時代背景下，高校作為科研創新的重要陣地，其專利轉化工作對于推動科技進步和經濟社會發展具有重要意義。高校是國家創新體系的重要組成部分，是科技成果的主要提供者。專利技術轉化是衡量高校科技創新水平的重要指標之一[1]。新疆農業大學作為以農業科學為優勢和特色的高校，近年來在知識產權工作方面取得了顯著進展，專利數量逐年攀升。然而，與申請、授權專利總量相比，學校專利轉化率仍然較低，成為制約科技創新成果落地轉化的瓶頸。因此，深入剖析新疆農業大學專利轉化存在的問題，提出有效的對策建議，對于促進高校專利轉化、提升科技創新水平具有重要意義。本文基于對新疆農業大學專利轉化情況的調研分析，旨在揭示當前高校專利轉化面臨的主要問題，并提出相應的對策建議，以期為推動高校專利轉化工作提供有益參考。

1" 新疆農業大學專利轉化情況

新疆農業大學是自治區人民政府、教育部、農業農村部、國家林業和草原局共建的一所以農業科學為優勢和特色的大學。學校主動服務國家和自治區重大戰略部署，充分發揮農業院校優勢特色，聚焦科技成果轉化，持續優化政策環境，不斷完善成果轉化機制，推動一批成果快速有效轉化，助力鄉村振興和自治區經濟社會高質量發展。學校的知識產權工作取得了較快發展，授權專利數由2013年的28件，增加至2023年的144件，隨著學校知識產權數量和類型的不斷增加，知識產權管理服務水平大幅提高，為學校科技事業的高質量發展提供了有力支撐。截止到2024年6月，學校共申請專利2 366項，授權專利1 024項，其中，發明專利347件，實用新型專利643件，外觀設計18件，國際專利16件。此外為提高學校教師科技創新的積極性，有效保護學校的知識產權，新疆農業大學根據國家和自治區有關政策及文件要求，2023年修訂完善了《新疆農業大學科技成果轉化管理辦法》明確了科技成果轉化收益比例，成果完成人占80%，學校占10%，所在單位占10%，成果收益按學校工資外其他收入發放;在學校印發實施的《新疆農業大學教學科研創新性成果工作量計算辦法》《新疆農業大學科研工作量管理辦法》中提高知識產權成果及專利轉化的工作量，極大激發廣大教師參與科技創新促進成果轉化的積極性。促成“新牧4號”紫花苜蓿新品種、“一種植物乳桿菌YL15及其在紅酒風味酸奶中的應用”發明專利等各類科技成果轉化收益達254萬元，各類技術咨詢、技術服務等橫向項目資金超過2.5億元。盡管經過不斷的探索與實踐，取得了初步的成績，但是與申請、授權專利總量相比，學校專利轉化率相對較低。

2" 專利轉化存在的問題

2.1" 專利轉化管理機制不健全

專利數量作為農業類高校教師業績評審的重要指標，在一定程度上激發了教師的創新熱情。當前農業類高校對科研人員的考核仍然以簡單的量化形式實施。教師作為學校科研團隊的核心，他們的職稱和績效考核主要取決于其所參與的科研項目、出版書籍、發表論文數量等，這類看似科學的量化考核評價機制，雖能以更直觀的形式帶來工作效率的提升和更有說服力的判斷，但忽視了對整個社會發展的經濟效益和市場需求[2]。許多教師為了追求專利數量，而忽視了專利的質量和實際應用價值，導致大量專利質量不高，難以轉化為實際生產力。農業類高校的評價導向，一直以來都以高水平論文為主導，雖然近年來對專利轉化的考核賦分有所增加，但指標權重仍然偏低。這種評價導向使得許多教師更傾向于將精力投入到論文撰寫中，而不是推動專利的轉化和應用。更為關鍵的是，現有科技成果轉化人員的評價和激勵機制尚不完善。由于缺乏明確的激勵和回報機制，許多教師對于參與專利轉化的積極性不高，轉化動力也顯得不足。這不僅影響了專利轉化的效率，也制約了農業類高校科技成果的轉化和應用。

2.2" 專利轉化難，轉化率低

農業類高校各類科研成果產出尚處于“唯論文”向“四不唯”轉變的振蕩期，成果仍然以學術論文為主。農業類高校專利最初在立項時注重理論突破與技術創新，市場需求因素考慮較少;與此同時，越來越多農業類高校將專利引入職稱評定體系，專利證書的數量被當作考核教師發展的重要指標，卻缺乏對專利質量的有效監管，在農業類高校現實生活中集中表現為技術開發盲目、技術開發方式不當、技術成果權屬不明、技術開發失敗等問題[3]。隨著科研評價體系的不斷完善和市場需求導向的逐漸凸顯，農業類高校需要更加深入地了解市場需求，將科研成果與市場緊密結合，以提高成果的實用性和轉化效率。這要求科研人員不僅要有深厚的學術造詣，還要具備敏銳的市場洞察力和思維，以便將科研成果轉化為具有市場價值的產品或服務。

另外科研項目的持續性不足是一個亟待關注的問題，這不僅導致了科研成果多為單項，而且限制了其轉化市場的空間。在農業類高校中，科研成果的形成往往基于特定的科研項目，但由于經費的限制，這些成果的開發往往只針對生產中的某一單項問題。這種局限性使得后續的科研項目立項變得困難，難以形成成組配套的技術供給，從而極大地影響了科技成果向產業化的轉變。更為關鍵的是，這種模式下形成的農業類高校科研成果往往成熟度不高。許多專利仍停留在實驗室階段，與市場上所需的商品化和產業化需求存在一定的差距，難以直接應用于實際生產中。這不僅造成了科研資源的浪費，也削弱了科研成果的社會價值和經濟效益。

2.3" 科研成果產出質量與轉化能力弱

政府主導和投入仍占據當前科技發展格局的核心位置。而市場主體的參與和投入，如企業等，則顯得比較單薄。這種發展模式的失衡，導致市場體系在科技研發、成果轉化等方面還不成熟、活力不足、后勁不足。同時，教師的科研工作往往難以直接回應社會的實際需求，使產出的科技成果良莠不齊，很難形成即時推廣應用的高價值成果。那些具有市場潛力的科研成果，往往需要經歷一個漫長的、耗費巨大成本的過程，才能轉化為真正的產品。而企業往往在市場前景不明朗、投入意愿不高的情況下謹慎應對，這對業績的轉化無疑形成了不小的掣肘。

2.4" 科技成果轉化資金投入較少

科技成果轉化是科技創新的重要環節，對于推動經濟社會發展、提升國家核心競爭力具有不可替代的作用。然而，當前農業類高校在科技成果轉化過程中卻面臨著資金匱乏的挑戰。政府對于科技成果轉化的專項資金投入尚顯不足，這使得一些技術含量高、附加值大的科技成果無法獲得及時的資金支持，從而延長了轉化周期，甚至導致了轉化價值的流失。這種局面無疑是對科研創新資源的一種極大浪費，也嚴重制約了科技對經濟社會發展的積極推動作用。

同樣面臨重大挑戰的還有企業在科技成果轉化的進程中。企業往往對科技成果轉化投入持保守態度，因為缺乏穩定的資金支持和有效的融資途徑。這種局面無疑加劇了轉化過程中的困難，導致許多有市場潛力、影響深遠的科技成果被束之高閣，不能轉化為現實生產力，其潛在的經濟價值、社會價值也就無從實現。既嚴重浪費科研創新成果，又阻礙科技與經濟社會深度融合發展。

2.5" 科研成果轉化水平與業績匹配率偏低

科研成果轉化是指將科研產生的具有實用價值的科研成果，轉化成新的產品、新的方法、以及新的產業[4]。當前科研成果轉化水平與科研表現之間的匹配率顯著偏低。盡管科研機構和研究人員在學術領域不斷取得突破性的進展和成就，但這些科研成果在實際應用中的轉化率卻遠遠未能達到預期水平。眾多先進的科研成果因缺乏與市場需求的精準對接、技術轉移過程中的種種障礙，以及資金支持不足等多重因素，未能及時轉化為現實生產力，為社會和經濟發展注入動力。

這種轉化率不高的現象，不僅對稀缺的科研資源造成了巨大的浪費，而且使原本潛力巨大的科研成果在社會經濟領域發揮不出應有的影響力，也影響了科研工作所具有的深遠的社會價值和潛在的經濟效益。當前的科研評價體系往往對科研成果的實際應用價值、市場接受度、長遠影響等質量指標關注較少，比如論文發表數量、專利申請規模等量化指標過于偏重。這種“重數量、輕質量”的評價導向，不僅扭曲了科研人員過于追求短期內成果積累而忽視科研工作的長期價值和社會實用性的價值取向，而且還可能造成科研資源的錯配與浪費，科研人員的價值取向可能因此被扭曲。

3" 促進專利轉化的對策建議

3.1" 完善科技成果轉化的政策環境

農業類高校在科技成果轉化方面占有舉足輕重的地位，為了夯實制度基礎，積極制定并推出一系列配套法規和政策是十分必要的。在資源配置上，農業類高校要把關鍵要素如資金人才等集中到有顯著市場潛力和實際應用價值的科技成果項目上來，做到資源的有效利用和合理配置。在人才培養上，農業類高校要加大力度對科技成果轉化人才進行培訓與投入。把科技成果轉化人才的培養作為提高學校整體水平的一項重要工作來抓。為培育既具備專業技術能力又擁有市場敏銳洞察力的復合型人才，制定相應的專項培養計劃。這類人才在科技成果轉化過程中起著舉足輕重的作用，既能在專業領域中施展才華，又能對市場需求有準確的把握，從而為科技成果的順利轉化提供有力支撐，促進科技與經濟的深度融合。

為調動農業類各高校的科研工作者進行科技成果轉化的積極性，要出臺更多更具吸引力的獎勵政策來給予科研人員更多自主權。這樣使他們在轉化過程中有更廣闊的發揮空間同時也能使科技成果得到最大的利用價值的實現，從而對農業領域的發展起到促進作用，并由此注入新的生機與活力，既促進科技成果轉化又為農業領域發展帶來新動力。

3.2" 著力提升專利質量

農業類高校作為科研創新的重要載體，必須承擔好嚴把專利申請源頭的重任，摒棄“重授權，輕質量”的舊有觀念，把好專利質量和戰略布局關，真正把專利轉化為實際生產力。一以貫之的是以專利成果高效轉化為導向的專利申請前評估機制，對每一項擬申請專利都要組織由資深專家組成的評審團進行嚴格的考核，既要重視專利的創新性和實用性，又要對其市場潛力和經濟價值進行深入的考察，確保每一個申請都具有轉化為實際生產力的強大潛力，真正做到“用專利來驅動農業科技創新”。同時，高校要充分發揮評審團的作用，不斷完善評審標準和流程，把好專利授權關。

農業類高校在推進科技成果轉化過程中，要積極尋求與第三方專利價值評估機構的合作，借助其豐富的經驗和深厚的專業知識，為學校的專利進行客觀公正的評估，保證轉化工作的精準高效，進而為今后的轉化決策提供有力依據，同時，農業類高校還要加強專利布局規劃，以增強整體專利質量和競爭能力，在規劃過程中要緊密結合學校的學科特色和市場需求，對專利結構進行優化，形成具有獨特優勢的專利組合，從整體上提高學校的競爭力和科技成果轉化能力，同時，要把合作中出現的問題和困難在規劃過程中加以解決。對提高專利的質量和價值，以及提高學校在相關領域的影響力與話語權，從而為科技成果轉化創造更加有利的條件。

3.3" 完善科技創新成果轉化經費投入保障機制

政府在科技成果轉化中占有舉足輕重的地位，因此必須采取更加積極主動的姿態來促進科技成果的順利轉化，加大財政投入和資助力度，為校企合作中的專利技術對接提供更為充裕的引導資金;同時也要積極拓寬投資融資渠道引入更多的社會資本共同促進科技成果轉化的進程，建立專項資助金以對重大科技成果轉化給予特別支持，對科研成果的落地轉化起到關鍵作用，對相關產業的發展起到推波助瀾的作用，為科技成果轉化和產業化項目的建設提供有力支撐。專項資金的分配上，政府需進行細致的管理工作，保證每筆資金都被精確地投入到最具潛力和影響力的科技成果轉化項目中去，需要多領域專業人才通力合作共同完成這一復雜的過程，同時也是一項長期性的任務，需要大量的時間和金錢投入。

建立健全包括財政投入、知識產權小額貸款、參股投資在內的高新技術金融體系。這一體系的建立，旨在引導更多的社會資金流入高新技術成果的產業化過程中，為高新技術產品的轉化創造更多的投資渠道，降低科技成果轉化的風險和成本。對于生物育種研究這樣的關鍵領域，應給予長期穩定的資金支持。鼓勵更多的企業和社會資金投入到育種工作中，共同推動農業科技的進步和發展。

3.4" 在農業類高校院所設立相對獨立的科技成果轉移轉化機構

深化科技體制改革，強化國家戰略科技力量，提升國家創新體系整體效能[5]。成立專業的科技成果轉化機構，配備專業充足的人力資源，確保轉化工作的連貫性和高效性。農業類高校要高度重視科技成果轉化隊伍建設，要建立健全科技成果轉化工作制度和制度流程，確保轉化工作的規范性、高效性，積極借鑒市場化咨詢服務機構的成功經驗，借鑒他們先進的工作方法和流程。另外，培養科技創新成果轉化的專業隊，也是必須高度重視的。在選拔時要制定嚴格的選拔標準，確保既要有扎實的專業知識，又要有較強的動手能力，還要有較強的創新能力。這樣一支隊伍，對于農業領域的發展，就能更好地支持和促進科研成果轉化、注入新的活力。

為增強農業類高校科技成果轉化效能，在開展科技成果的客觀評價與協議定價機制的同時，保證每項科技成果都得到了準確且公正的市場價值評價;同時為技術轉移人員營造穩定且大有作為的發展環境，以充分調動技術轉移人員的工作熱情與創新潛能;為專職和兼職技術轉移人才打造一支既專業化又高效的科技成果轉化隊伍。并定期對知識產權管理人員和科研人員進行專利轉化方面的培訓，以不斷提高其專利轉化能力和職業素養，從而為科技成果轉化工作的持續進行提供有力支撐。通過建立和完善科技成果轉化工作的相關制度，促進農業類高校的科技成果轉化工作不斷取得實效。

3.5" 推進產學研深度融合

產學研協作是推進高校科研成果轉化的關鍵機制[6]。農業類高校承擔著為國家發展戰略和區域產業發展提供智力支持的重任。要圍繞八大產業集群，引導科研人員圍繞自治區重點產業，緊密對接國家和自治區的發展戰略。科研人員要通過科技創新主動承擔引領和支持產業發展的各類科研課題，與地方政府、科研院所、農業科技園區和農業龍頭企業的合作關系還需要進一步加強，才能實現產學研的深度融合。通過深入交流合作，合力攻克自治區重點核心技術難題，實現農業產業提質增效升級。在校企合作中尋求更寬領域、更深層次、更高層次的合作;農業類高校也要積極發揮有組織科研的引領作用，通過優勢互補、協同創新，著力突破關鍵核心技術和制約產業發展的共性技術。

4" 結束語

根據對新疆農業大學專利轉化情況的分析，近年來學校在知識產權方面取得了顯著進步，但專利轉化率依然偏低，存在一系列問題。主要問題包括專利轉化管理機制不健全、專利轉化難度大、科研成果產出質量與轉化能力弱，以及科技成果轉化資金投入較少。針對這些問題，提出了一系列對策建議，如完善科技成果轉化的政策環境、提升專利質量、加強科技創新成果轉化經費投入等。這不僅有助于提升學校的科研實力和影響力，更能推動地方經濟的發展和社會的進步。因此，高校應積極探索適合自身發展的專利轉化模式，為科技創新成果的轉化應用貢獻更多力量。

參考文獻：

[1] 梁衛斌，楊茂榮.切實加強省屬高校科研成果轉化利用[J].審計月刊，2023（7）：43-45.

[2] 賈雷坡，張志旻，唐隆華.中國高校和科研機構科技成果轉化的問題與對策研究[J].中國科學基金，2022，36（2）：309-315.

[3] 王翀.大數據時代高校專利轉化問題及應對策略[J].廣西社會科學，2023（8）：175-182.

[4] 王海龍，朱伽豪.高校科研成果轉化存在的主要問題及對策研究[J].沈陽工程學院學報（社會科學版），2023，19（3）：123-128.

[5] 姚慧，田夢琦.江蘇省科技改革政策對涉農高校科研院所科技成果轉化提升的影響分析[J].產業與科技論壇，2022，21（24）：78-79.

[6] 王建梁，劉天雨.澳大利亞推進高校科研成果轉化新舉措探析[J].中國高校科技，2023（6）：52-58.

基金項目：新疆農業大學教研教改項目（2024PTJG057）

第一作者簡介：李桂真（1983-），女，博士，講師，科學技術處科研成果管理科科長。研究方向為科研管理。