轉(zhuǎn)化運用目標(biāo)下的高校專利申請質(zhì)量分析

摘 要：【目的】研究高校專利申請質(zhì)量現(xiàn)狀，探討提高高校專利申請質(zhì)量的措施，提出加強創(chuàng)新成果保護和促進高校科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的建議。【方法】通過統(tǒng)計2019—2023年高校發(fā)明專利申請、授權(quán)和維持情況，并對比國內(nèi)高校、國外高校和我國5G技術(shù)領(lǐng)域頭部企業(yè)的專利撰寫質(zhì)量量化指標(biāo)，客觀分析當(dāng)前高校專利申請的成果和不足。【結(jié)果】近年來，高校專利申請質(zhì)量不斷提升，特別是“985工程”和“211工程”重點建設(shè)高校的專利授權(quán)率顯著提高。但國內(nèi)重點高校的專利撰寫質(zhì)量與國外名校和我國5G技術(shù)領(lǐng)域頭部企業(yè)相比仍有差距。【結(jié)論】當(dāng)前高校在申請意識、學(xué)校管理、知識掌握等方面仍存在可能影響其專利申請質(zhì)量的問題。為此，提出了優(yōu)化制度政策體系、加強人才支撐和深度服務(wù)重點領(lǐng)域創(chuàng)新等建議，以期為下一步高校專利管理和科技轉(zhuǎn)化工作提供參考。

關(guān)鍵詞：高校；專利；轉(zhuǎn)化運用；專利申請；專利撰寫；專利質(zhì)量

中圖分類號：G644；G306" "文獻標(biāo)志碼：A" " 文章編號：1003-5168（2025）05-0132-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.05.025

Analysis of Patent Application Quality in Universities Under the

Transformation and Application Objective

KONG Qiying

（Hunan Intellectual Property Protection Center， Changsha 410006， China）

Abstract：[Purposes] The quality of patent application in universities is investigated， and the improvement measures are discussed， thereby helping to enhance the protection of innovative achievements and the transformation of scientific and technological achievements from universities. [Methods] This study statistically analyzes the patent application， authorization， and maintenance status of universities from 2019 to 2023. And then， the quantitative indicators of patent writing quality among domestic universities， foreign universities， and China 's top enterprises in the field of 5G technology are compared. So， it objectively analyzes the progress and deficiencies in university patent applications. [Findings] It is found that the quality of patent applications from universities has been continuously improving in recent years， and especially the authorization rate of \"Project 985\" and \"Project 211\" universities has significantly increased. However， compared to prestigious foreign universities and China 's top enterprises in the field of 5G technology， there remains a gap in the quality of patent writing even among key universities. [Conclusions] Insufficient understanding of patent application， school management problems， and lack of fundamental patent knowledge may be the factors that affecting the quality of university patent application. To solve theses problems， measures like optimizing the institutional and policy framework， strengthening talent support， and providing in-depth services to key innovation areas are provided to offer references for future university patent management and technology transfer efforts.

Keywords： universities; patent; transformation and application; patent application; patent drafting; quality of patent

0 引言

高校是科技創(chuàng)新的重要力量，而專利是科技成果的主要載體，提高高校專利質(zhì)量，加強轉(zhuǎn)化運用，對助力加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力具有重要意義。高校專利轉(zhuǎn)化工作受到國家的高度重視。2020年，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局和科技部聯(lián)合出臺《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》，部署了完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系、開展專利申請前評估、加強專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)、優(yōu)化政策制度體系等4個方面10條重點任務(wù)。2023年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》，要求梳理盤活高校和科研機構(gòu)存量專利，強化高校、科研機構(gòu)專利轉(zhuǎn)化激勵。隨后，2024年，多部門聯(lián)合出臺配套政策《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》。

高質(zhì)量專利是專利高效率轉(zhuǎn)化運用的基礎(chǔ)。為了提升高校專利質(zhì)量，學(xué)者們從不同角度探討了影響專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率的因素，提出了提高專利質(zhì)量、促進高校專利轉(zhuǎn)化的對策建議［1-3］。專利申請質(zhì)量以專利申請文件為載體，主要由專利申請的文件撰寫水平和專利申請的技術(shù)創(chuàng)新水平?jīng)Q定［4］。本研究將結(jié)合數(shù)據(jù)統(tǒng)計，分析當(dāng)前高校專利申請質(zhì)量現(xiàn)狀、存在的問題及原因。由于發(fā)明專利會經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局的實質(zhì)審查，能夠更直觀地反映專利申請質(zhì)量，所以文中分析均針對發(fā)明專利進行。

1 高校發(fā)明專利申請整體情況

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報［5］，2019—2023年高校類申請人國內(nèi)發(fā)明專利申請、授權(quán)和有效情況如表1所示。

由表1可見，近幾年高校發(fā)明專利年申請量在26萬左右，發(fā)明專利授權(quán)和有效量逐年增長。截至2023年底，高校累計授權(quán)發(fā)明專利1 176 734件，其中有效專利794 234件，占比67.5%。對比2019年，高校累計授權(quán)發(fā)明專利566 857件，其中有效專利348 254件，占比61.4%，可見幾年來高校發(fā)明專利的維持率有所提高。

1.1 高校專利申請質(zhì)量逐年提高

由于不同高校的專利申請質(zhì)量差別較大，本研究進一步在商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫中檢索對比不同級別高校的發(fā)明專利申請和授權(quán)情況。研究將申請人分為“985工程”高校（39所）、“211工程”高校（116所）和其他高校，檢索工具為HimmPat專利智能檢索分析平臺，檢索時間為2024年8月20日，檢索范圍仍為2019—2023年間高校申請的發(fā)明專利。

根據(jù)檢索結(jié)果，目前已公開的發(fā)明專利申請中，“985工程”高校、“211工程”高校、其他高校的發(fā)明專利申請量在所有高校發(fā)明專利申請總量中的占比分別為32.01%、50.21%、49.79%，其中檢索日前已經(jīng)授權(quán)的專利在高校總授權(quán)專利中的占比分別為35.82%、55.10%、44.90%，有效發(fā)明專利的占比分別為35.90%、55.28%、44.72%。發(fā)明專利申請獲得授權(quán)表明技術(shù)創(chuàng)新水平已經(jīng)通過評估，形式缺陷等問題也得到修正，因此授權(quán)率是反映專利申請質(zhì)量的基本指標(biāo)。本研究根據(jù)已經(jīng)結(jié)案的專利數(shù)量計算得到3類高校的發(fā)明專利授權(quán)率分別為77.85%、76.35%和58.56%。對這3類高校的數(shù)據(jù)進一步分析，發(fā)現(xiàn)“985工程”高校和“211工程”高校發(fā)明專利授權(quán)率逐年增長且增幅較大，同時后者的授權(quán)率不斷逼近前者，特別是兩者2023年申請且結(jié)案的專利授權(quán)率均高達94%.而其他高校的授權(quán)率僅小幅提高，其2023年的授權(quán)率仍比“211工程”高校2019年的授權(quán)率低5個百分點，如圖1所示。

可見，近幾年在我國提升專利質(zhì)量、促進轉(zhuǎn)化運用的政策導(dǎo)向下，高校的發(fā)明專利申請質(zhì)量得到提升，特別是“985工程”高校雖然僅占高校總數(shù)的約1%，但是貢獻了近1/3的發(fā)明專利申請，并保證了高水準(zhǔn)的申請質(zhì)量，在創(chuàng)新創(chuàng)造中體現(xiàn)出絕對實力。“211工程”高校也在不斷追趕“985工程”高校的步伐，雖然在校均申請量上仍有差距，但是授權(quán)率表現(xiàn)不俗。然而，普通高校的專利申請質(zhì)量未有明顯改善，與“985工程”高校、“211工程”高校仍存在一定差距。

1.2 高校專利撰寫質(zhì)量較高價值專利仍有差距

權(quán)利要求數(shù)量、獨立權(quán)利要求數(shù)量、獨立權(quán)利要求字?jǐn)?shù)和文獻頁數(shù)分別反映了保護范圍的深度、廣度、大小及技術(shù)方案公開的充分程度，常被用來量化專利的法律價值［6-8］，對專利穩(wěn)定性、運營和維護將產(chǎn)生深遠影響。這幾項指標(biāo)均與專利撰寫水平緊密相關(guān)。楊瑞琦等［8］通過研究5G通信領(lǐng)域中國發(fā)明專利，發(fā)現(xiàn)企業(yè)專利的權(quán)利要求數(shù)量、獨立權(quán)利要求數(shù)量和文獻頁數(shù)明顯多于學(xué)術(shù)機構(gòu)專利，并認(rèn)為企業(yè)更加重視專利文本的撰寫質(zhì)量。

根據(jù)2017—2021年《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告（高等院校與科研院所篇）》，清華大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、東南大學(xué)、四川大學(xué)、同濟大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、華南理工大學(xué)、西安交通大學(xué)、北京大學(xué)等高校為2017—2021年科技成果轉(zhuǎn)化金額合計排名靠前的10所高校。該10所高校的專利代表全國高校專利的最高市場價值，相應(yīng)地，也應(yīng)該具有較高的申請質(zhì)量，因此接下來對它們的專利作進一步分析。本研究檢索得到以上10所高校2019—2023年發(fā)明專利總授權(quán)率為78.56%，2023年的授權(quán)率高達94.40%，位于全國高校前列。為排除合作申請、附屬機構(gòu)申請的干擾，下面僅分析學(xué)校作為第一申請人的授權(quán)發(fā)明專利的4項撰寫質(zhì)量相關(guān)指標(biāo)平均值，統(tǒng)計結(jié)果如表2所示。由于專利實質(zhì)審查過程中，申請人會根據(jù)審查意見修改權(quán)利要求，所以表中同時列出申請時和授權(quán)時的數(shù)據(jù)。

為比較該10所高校相關(guān)指標(biāo)的優(yōu)劣，這里選擇常春藤聯(lián)盟高校、5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有者的專利進行對比。這兩類主體的專利也表現(xiàn)出不俗的市場價值，如常春藤聯(lián)盟高校的平均專利轉(zhuǎn)讓率高達19%［9］。根據(jù)劉雯［9］的研究，常春藤聯(lián)盟高校專利的權(quán)利要求數(shù)量均在16以上，最高達26.96；5G專利族申請數(shù)量排名前20的企業(yè)中有90%的權(quán)利要求數(shù)在15以上、獨立權(quán)利要求數(shù)在3以上［10］。為更直觀地進行對比，本研究檢索了華為技術(shù)有限公司同期授權(quán)發(fā)明專利，發(fā)現(xiàn)該公司授權(quán)時的各項指標(biāo)平均值分別為：權(quán)利要求數(shù)量21.12，獨立權(quán)利要求數(shù)量5.00，首項權(quán)利要求字?jǐn)?shù)327.99（申請時為219.46），說明書頁數(shù)22.53，文獻頁數(shù)36.61。可見，該10所高校申請時的專利撰寫質(zhì)量與國外同類高校及我國5G技術(shù)領(lǐng)域頭部企業(yè)仍有差距，并且從授權(quán)時的權(quán)利數(shù)量減少和首項權(quán)利要求字?jǐn)?shù)增加可以看出，授權(quán)時的文本在權(quán)利要求保護范圍上進行了較大限縮。

2 高校專利申請質(zhì)量差距原因分析

高校專利“重數(shù)量、輕質(zhì)量”的問題長期以來被詬病，主要原因是以數(shù)量為考核核心的政策導(dǎo)向及由此導(dǎo)致的申請目的不純［2］。本研究通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，隨著近年來政策引導(dǎo)方向的轉(zhuǎn)變，上述問題在一定程度上有所改善。同時，當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研合作頻繁，高校的很多研究成果具有較高的應(yīng)用價值，師生們也希望通過專利轉(zhuǎn)化等方式將實驗室成果推向市場。但是在專利指標(biāo)上，不同高校之間、我國頂尖高校與國外頂尖高校、5G技術(shù)領(lǐng)域頭部企業(yè)之間仍存在一定差距，可能與以下因素有關(guān)。

一是不以轉(zhuǎn)化運用為目標(biāo)的申請仍然存在。3類高校發(fā)明專利授權(quán)率的差距不僅與科研水平有關(guān)，與高校政策也息息相關(guān)。多數(shù)高校已經(jīng)意識到專利轉(zhuǎn)化運用的重要性，配合出臺了相關(guān)的激勵和評價制度，替代了原有的專利申請獎補制度，但是仍有一些高校將專利數(shù)量作為職稱評定、人才評價、升學(xué)畢業(yè)等的考核指標(biāo)。較之“985”工程、“211”工程和“雙一流”高校，“雙非”高校（非一流大學(xué)、非一流學(xué)科高校）中該問題更為突出。

二是高校的專利申請管理普遍松散。受學(xué)校科研和管理模式的影響，高校專利的申請及后期的維護基本由師生自行完成。部分高校成立了專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，但是受限于評估資金不足、評估標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等現(xiàn)實問題，真正能落實申請前評估制度的少之又少。為了保證專利質(zhì)量，部分高校選擇將相關(guān)事項交給專利代理服務(wù)機構(gòu)，但是一些高校的招標(biāo)價格偏低，難以獲得高質(zhì)量的代理服務(wù)。此外，眾多高校對校內(nèi)的專利申請仍無任何監(jiān)管措施，導(dǎo)致非正常專利申請頻發(fā)，甚至在排查部分問題專利時無法與發(fā)明人取得聯(lián)系。

三是高校師生評估專利申請質(zhì)量的能力不足。雖然眾多高校舉辦過專利相關(guān)的培訓(xùn)，但是由于申請和撰寫專利并非師生的主要工作，且?guī)熒鷤兊臅r間安排不統(tǒng)一，培訓(xùn)的參與度和效果各異。部分師生在尋找高質(zhì)量或正規(guī)的專利代理機構(gòu)方面存在困難，有的將授權(quán)專利等同于高質(zhì)量專利，有的未準(zhǔn)確掌握專利“三性”特別是創(chuàng)造性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致在專利申請過程中出現(xiàn)一味追求過大保護范圍而無法授權(quán)、為了授權(quán)而過度限縮保護范圍甚至編造內(nèi)容等問題。

3 提升高校專利申請質(zhì)量的思考

國家的系列政策文件對政府部門、高校、服務(wù)機構(gòu)等各類主體在“盤活存量、做優(yōu)增量”中的角色任務(wù)進行了頂層設(shè)計，本研究就如何提升高校專利申請質(zhì)量、打好轉(zhuǎn)化運用基礎(chǔ)給出建議。

一是深入貫徹系列文件精神，優(yōu)化政策制度體系。特別是對于“雙非”院校而言，應(yīng)加強對相關(guān)文件精神的宣貫，引導(dǎo)學(xué)校調(diào)整優(yōu)化政策制度，既不應(yīng)固守以專利數(shù)量為重點的政策，也不應(yīng)“一刀切”地取消專利相關(guān)的激勵措施，而是制定以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的新政策。在一些地區(qū)，高校已成為區(qū)域?qū)＠暾埖闹饕α浚赡鼙粍映袚?dān)省級或市級相關(guān)考核指標(biāo)的任務(wù)，因此不僅高校本身的政策體系需要修改，政府部門在制定政策時也應(yīng)更加注意政策的協(xié)同性和一致性。

二是充分發(fā)揮高校人力資源優(yōu)勢，加強人才支撐。近年來，條件成熟的高校已經(jīng)設(shè)立了專門的知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)，來管理和運營學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)。但是對于創(chuàng)新能力強的高校，幾人或者十幾人的團隊難以細(xì)致完成每年數(shù)千件的專利申請的審核和評估。此時可以借鑒大型企業(yè)做法，在學(xué)院級、系級設(shè)置專員，與校級管理人員對接，承擔(dān)學(xué)院級、系級的日常管理和對外協(xié)調(diào)工作。開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)學(xué)科的高校也可以通過學(xué)生實習(xí)、兼職、志愿者等方式提高自身的知識產(chǎn)權(quán)運營管理能力。對于專利工作基礎(chǔ)薄弱、申請量小的高校，應(yīng)在學(xué)校層面實現(xiàn)專門部門或?qū)Ｈ斯芾恚訌妼＠暾埖牡怯浽靸裕_保專利申請源自真正研發(fā)成果，委托的專利代理服務(wù)機構(gòu)為正規(guī)機構(gòu)。

三是積極聯(lián)動公共服務(wù)機構(gòu)，深度服務(wù)重點領(lǐng)域創(chuàng)新。高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心、國家級知識產(chǎn)權(quán)保護中心等公共服務(wù)機構(gòu)擁有專業(yè)的服務(wù)力量，也承擔(dān)支撐區(qū)域創(chuàng)新的重要職責(zé)。高校可以充分借助這些機構(gòu)的力量，為重點團隊、重點研發(fā)項目、重要研發(fā)成果提供配套的深度服務(wù)。例如，提供針對性培訓(xùn)、導(dǎo)航分析并加強重要成果的專利布局、高價值專利培育，甚至專利轉(zhuǎn)化運用對接等。

4 結(jié)語

本研究通過數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，隨著政策的持續(xù)引導(dǎo)，高校專利申請質(zhì)量得到改善，但是距離高價值專利應(yīng)該具備的專利申請質(zhì)量仍有差距。這需要政府、高校和服務(wù)機構(gòu)等多方面繼續(xù)發(fā)力，讓高質(zhì)量的創(chuàng)新成果得到高質(zhì)量的保護，為社會經(jīng)濟發(fā)展注入強勁動力。

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