水資源項目治理的社會網絡動態分析

劉芳 孫華

(山東大學管理學院，山東 濟南250100)

水資源項目治理的社會網絡動態分析

劉芳 孫華

(山東大學管理學院，山東 濟南250100)

水資源項目治理中的利益相關方之間相互作用而形成關系網絡，這種網絡結構會隨著項目生命周期發生變化，目前基于單階段靜態網絡的研究難以滿足這種動態治理角色網絡分析的需要?？茖W合理的分析項目治理社會網絡的動態變化，引導其健康發展對提高利益相關方之間的合作水平，進而提高項目成功率意義重大。本文以某大型水資源信息系統項目為例，綜合應用社會網絡分析與系統動力學方法，分析水資源項目治理社會網絡的動態變化過程，構建系統動力學模型，對大型水資源項目系統結構進行仿真模擬，通過敏感性分析，探索控制項目治理風險的有效途徑。

項目治理;系統動力學;社會網絡分析

項目治理是指構建和維護項目利益相關方之間治理角色關系的過程，該過程用于規范目標確立、項目執行、項目監控和信息披露等活動，從而為項目運行提供可靠的環境［1］。因項目往往涉及諸多利益相關方，他們之間彼此關聯構成了復雜的網絡關系。社會網絡分析方法(簡稱SNA)是對這種社會關系結構及其屬性加以分析的一套規范和方法，從而成為項目治理的有效方法之一［2－3］?，F有的社會網絡分析更多關注的是項目治理網絡的穩定性以及網絡靜態結構特征。然而，在項目運行周期的不同階段，項目利益相關方及其行為會發生新的變化，他們之間的網絡關系很難用一個靜態的網絡形式來表示，這給項目治理帶來了不確定性和一定的風險。本文便是考慮社會網絡的動態變化特點，以某大型水資源項目為典型個例，在構建系統動力學(簡稱SD)模型基礎上，改進現有的社會網絡分析方法，尋求控制項目治理風險的有效路徑，以期豐富現有的項目治理理論和方法。

1 項目治理的社會網絡動態變化過程

1．1 項目及其項目治理的社會網絡組成

某大型水資源信息系統項目是為防災減災服務的水利信息化工程項目，總投資8．02億元人民幣，其中包括國家投資5．71億元人民幣，依據有關法規，項目采用了監理制治理模式。

項目的目標是通過信息系統的建設，全面提高區域水旱災害信息采集、傳輸、處理的時效性和準確性，全面提升傳統防汛抗旱效率和防汛抗旱指揮決策能力，進一步發揮水利工程的防災減災綜合效益。

項目的主要任務是建立起水利部與省水行政主管部門之間的骨干網絡系統，項目建設內容主要包括水資源信息采集、天氣雷達和雨水情土壤墑情監測系統建設、數據庫系統建設、計算機骨干網絡構建以及決策支持應用系統開發等工程和軟硬件建設多個方面。其中，重點建設水文信息采集系統，改善一些重要的防洪預警通信系統;數據庫主要包括水資源實時信息數據庫、防洪工程數據庫、旱情數據庫和其他數據庫;同時，建立重點地區洪水預報和洪水防控決策支持系統，開展一系列水情和干旱管理試點工程。

該項目涉及的利益相關方主要有相關政府部門、勘察設計部門、建設機構、設備供應機構和監理公司等。利用三角測量方法建立項目利益相關方的網絡連接矩陣，使用NetDraw軟件繪制出該大型水資源項目的社會網絡組成(圖1)。

由下圖可以看出，該項目涉及的利益相關方較多，關系比較復雜。在該項目治理社會網絡中，各個結點(node)代表行動者(actor)，即項目利益相關方。圖中的箭線表明一個利益相關方與另一相關方的關系，如監理方指向建設方的箭線表示監理方對建設方有監理責任，而當地水資源管理部門指向監理方的箭線則表示相關管理部門對監理方的監督和管理。

圖1 某大型水資源信息系統項目治理社會網絡組成Fig．1 Composition of the governance social network of a large water resources information system project

由于該項目范圍跨度大，項目治理周期長，項目利益相關方將會隨著工程進展而發生新的進入與退出，利益相關方彼此之間也存在不同的關聯關系，其治理角色(建設方、監理方、供應商等)與角色之間的關聯關系很難預先用一個剛性的社會網絡形式來表示，它們應是依賴于項目治理特點需要的、隨著利益相關方治理行為而變動的“動態治理角色網絡”，需要進行動態變化分析。

1．2 社會網絡動態變化過程分析

項目治理的社會網絡是治理過程中不同相關要素間交互作用的結果，其目的是獲得更大的治理收益或控制項目治理風險。在某一階段，社會網絡內的相關方會形成穩定的合作關系，但是隨著項目的進展，這種關系將發生動態變化，比如該項目的規劃方、勘查方和設計方會在項目初期發揮較大作用，是項目治理的關鍵環節。但是，隨著項目的進展，規劃方有可能退出，勘察方和設計方會密切聯系，從初步設計到施工圖設計有不同的工作內容，會要求進一步提高勘察精度，改進設計方案。他們這種根據實際需要選擇進入、合作、再選擇進入、再合作的方式，不斷的調整自身行為，就是社會網絡結構的動態變化過程，其目的是滿足某一階段的目標，從而一步一步實現項目治理目標。目標引導的社會網絡變化過程如圖2所示。為了實現項目治理目標，利益相關方社會網絡的狀態結構會隨著相關方的治理行為發生變化，在特定的網絡狀態結構下，相關方依據社會網絡結構度量和自身屬性度量對治理要素進行分析，選擇特定的項目治理策略，進而引起相關方社會網絡結構的演變，形成新的社會網絡結構，為下一階段的相關方行為提供新的依據。

圖2 目標引導的項目治理社會網絡動態變化環路Fig．2 Goal-oriented project governance loop of dynamic social networks

項目治理的動態社會網絡構建之后，在系統分析的基礎上，我們得到該項目的系統流圖(The system flow diagram)。系統流圖是用直觀的符號刻畫系統要素之間的邏輯關系，明確系統的反饋形式和控制規律，為深入研究系統打基礎的圖形表示法，見圖3。

從圖3的系統流圖可以看出，它的一個反饋回路包含兩類基本變量，即水平變量和速率變量。水平變量表示在某方面某一特定時刻的狀況，它的大小是系統內各種行動或活動的結果，而速率變量表示某個水平變量變化的快慢。在變量分類的基礎上，采用流圖特有的符號將被研究系統的諸變量連接起來，就得到反映系統結構的流圖。在大型水資源項目中，項目治理社會網絡的結構特征和網絡成員的屬性特征能夠對利益相關方的行為產生顯著影響，正是由于社會網絡內相關方選擇、建立和解除合作關系等一系列行為導致項目治理社會網絡發展變化。而行為主體做出行為決策的出發點就是采取相應治理策略的收益。這一社會網絡的演變過程與項目治理風險密切相關。值得關注的是，小派別現象是網絡結構變化的重要原因。在該項目中，相關方希望通過加盟或者合資的方式形成小派別以獲得更大收益。小派別的存在不僅影響小派別內成員的行為，也關系到整個社會網絡的項目治理風險。這是因為小派別內的成員遵循該小派別在項目范圍內的非正式行為規范，而這些行為規范的制定是基于小派別自身的利益，如果其發展目標不同于項目治理網絡整體，就會使項目治理社會網絡的動態變化偏離預期，進而擴大項目治理風險。

圖3 大型水資源項目系統流圖Fig．3 The system flow diagram of the large water resources project

2 系統動力學模型構建與結果分析

2．1 模型構建

模型構建的基本步驟為:根據社會網絡分析和系統流圖構建模型，選擇系統要素和輸入模型的參數，對模型進行測試和模擬之后，分析模擬結果。在上述項目網絡組成動態分析和流圖繪制基礎上，需要構建系統動力學模型，完整反映項目治理系統的整體結構［4－5］。其構建思路為水平變量受到增大和減小兩方面輸入流速和輸出流速的控制，而速率量又受到系統結構的影響，表現形式為它們是系統某些水平變量和若干參數的函數。可用積分方式來描述，即，其中，L(t)表示在時刻t狀態變量L的值，L0表示L的初始值，Rin表示狀態變量的輸入流，Rout表示狀態變量的輸出流。DYNAMO語言是面向差分方程描述的仿真語言，用來處理行為隨時間變化的系統問題，可用其構建上述關系的差分方程，表達為:L．K．=L．J+(∑R．JKin－ ∑R．JKout)×DT，其中，L．K表示狀態變量L在時刻K的取值，L．J表示狀態變量L在時刻J的取值，R．JKin表示流入速率變量Rin在JK區間內的取值，R．JKout表示流出速率變量Rout在JK區間內的取值。

用DYNAMO語言描述的系統模型在計算機上運行，進行模型測試和參數設定，觀察模擬結果可以發現系統中的關鍵控制要素及其相互作用關系。發現關鍵控制要素及控制方法包括三個步驟:首先是確定擬達到的目標，其次求得實際值與目標值的偏差，最后通過分析產生修正這個偏差的行動，即改變操作量使被控制量接近于目標值。

依據圖3描述的流圖，構建系統動力學方程。該系統涉及的要素及相應符號如表1所示。

社會網絡結構指標包括16個指標，反映的是項目治理社會網絡的結構特征，利益相關方行為要素包括網絡約束、行動成本、行動收益、資源互補程度等方面，反映項目利益相關方依據社會網絡結構和自身屬性采取不同的治理行為，社會網絡變動要素包括相關方行動速率、網絡結構發展趨勢等內容，反映項目利益相關方采取不同治理行為后社會網絡的動態變化，項目治理風險因子包括相關方角色風險、風險累積速率、風險消減速率及不確定因素，反映社會網絡中項目治理風險的程度。

在大型水資源項目中，項目利益相關方通過改變行為規則來適應外部環境變化。相關方為了實現總體與自身的項目治理目標，根據環境變化不斷調整自己的行為(單獨治理，建立、維持和刪除連接等)，而合作伙伴的選擇需要考慮網絡平均最短距離、地理距離與相關方之間的資源互補性?；谏鲜鏊悸?，該系統的系統動力學方程如下:

式(7)基于劉學軍提出的一種網絡結構熵的演化表達形式［9］，為更好地研究網絡異質性提供了刻畫度量。

表1 大型水資源項目系統要素Tab．1 Elements of the system of the large water resources project

Carayol和Roux等學者的研究表明，主體在地理位置上越接近，他們建立連接的可能性越大。基于圖論理論，網絡平均最短距離會對相關方的合作產生影響［10］。因此本文認為隨著地理位置和網絡平均最短距離的接近，相關方進行合作的概率隨之增大。式中u和v分別表示網絡平均最短距離和地理接近的重要程度。此外，相關方之間資源的互補性也是重要影響因素［11－13］。

系統動力學方程用積分方式來描述系統變量的動態變化情況及變量之間的相互關系。其中，方程(1)(2)分別表示風險變動情況及小派別內相關方數量的變化情況，方程(3)至(6)表示風險變化速率與相關方行動速率，方程(7)至(17)表示多個系統要素之間的相互作用關系。

2．2 模型仿真分析

按照仿真設計原則［6－8］，本文選擇 DYNAMO 為編程語言。在該項目中，相關方之間采取特定策略需要投入大量時間與資源，本文設定在每一個社會網絡變化周期內會有至多一個相關方依據其網絡位置和資源條件優勢與已有的小派別取得合作機會。依據實際經驗，當相關方考慮合作時，與合作伙伴合作創造的價值一般大于所需的成本，因此設相關方加入小派別的成本CO=3，相關方加入小派別獲得的價值V=5。由于項目相關方間資源互補的概率相對較大，令W在0．6到0．8之間隨機取值。案例中相關方間地理位置相距較近，相關方之間的網絡平均最短距離相對較小，令u/d+v/ds在0．6到0．8之間隨機取值。考慮到網絡結構熵影響作用的不顯著性和信息收集的復雜性，本文僅在構建動力學模型時考慮其相互作用關系。其他變量依據案例項目的實際情況取值，通過模型測試后，得到的仿真結果如圖4－6所示。

系統的仿真結果圖表明了多個項目階段內不同系統變量的數值。由下圖的“1”字線型可以看出，大型水資源信息系統項目中，相關方加入小派別的收益隨著項目生命

圖4 某大型水資源信息系統項目相關方加入小派別收益的仿真結果Fig．4 Simulation results of income to join a faction in the large water resources information system project

圖5 某大型水資源信息系統項目小派別內相關方數量的仿真結果Fig．5 Simulation results of number of stakeholders within the faction of the large water resources information system project

圖6 某大型水資源信息系統項目相關方角色風險的仿真結果Fig．6 Simulation results of role risk of stakeholders in the large water resources information system project

周期呈波動狀態(圖4);小派別內利益相關方數量隨時間發生改變，初始模擬中小派別內利益相關方數量最大達到4個(圖5);相關方角色風險數值一直處于遞增狀態，在第五個周期內斜率較大，表明如果不采取相應措施，該項目正朝著高風險的方向發展(圖6)。

為了尋求風險控制的有效途徑，本文利用該模型，通過調整有關敏感性參數，模擬分析幾個周期內不同情況下相關變量對控制項目治理風險的貢獻大小。在初始模擬模型的基礎上，將相關方與合作伙伴合并的成本提高到3．5，得到合并成本增加后的項目治理風險數值，同時也得到合并成本增加后的項目收益和相關方數量的變化情況。從圖4－6的“2”字線型可以看出，增大項目治理社會網絡中相關方與合作伙伴的合并成本后，加入小派別的收益以及小派別內利益相關方的數量有所降低，同時項目治理的風險大大下降。由此可見，相關方加入小派別的收益、小派別內利益相關方的數量多少以及項目治理的風險對利益相關方的合并成本較為敏感，我們可以通過管理相關方的合作來達到控制項目治理風險的目標。

就該大型水資源信息系統項目而言，項目治理的主要風險是防汛抗旱信息資源不足、信息共享困難、應用技術力量薄弱、儀器設備老化以及后期管理問題等。項目治理中，利益相關方為了獲得較大收益，可能會采取有利于特定個體的治理策略，如不注重技術投入、監測儀器設備脆弱、工程施工質量不高、監理不力等，從而獲取小派別利益的最大化，長期來看，影響項目的整體利益，進而使項目整體面臨較高的治理風險。解決此類風險的主要方法是加強相關方的約束，增大相關方違背項目承諾的損失，保證權力與責任的獨立正常履行，具體措施包括簽訂多方合作協議、加強過程控制和后續評估、加大違規處罰力度等。

3 結論與建議

項目治理牽扯到多方利益相關方［14］，形成了較為復雜的社會網絡，該網絡又受到多種不確定性因素的影響，實際上是一個動態變化的網絡。傳統的社會網絡分析方法不能反映這種動態變化和不確定性，因而存在較大的風險。利用系統動力學的方法構建模型，識別影響項目治理動態性的主要因素，模擬分析項目治理社會網絡的動態變化過程，能夠揭示項目治理的過程，進而采取相應措施，降低項目治理的風險，從而達到項目治理的預期目標。

鑒于社會網絡構成的不確定環節，建議今后對項目治理的相關變量進行動態監測，在此基礎上開發有效的信息系統，強化不同項目動態性信息的溝通與整合，以提高社會網絡分析的精度和水平。

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Dynamic Social Network Analysis on Water Resources Project Governance

LIU Fang SUN Hua
(School of Management，Shandong University，Jinan Shandong 250100，China)

Relationships of stakeholders in water resources project governance compose a social network，which will change over the project's lifecycle．At present，research based on single-stage static network is insufficient for the analysis of the social network in dynamic governance．Scientific and rational analysis of the dynamic social network in project governance and its healthy development are significant to improve the level of cooperation among stakeholders and to improve the project success rate．With the large information system project on water resources as an example and with overall application of social network analysis and system dynamics，this paper analyses the dynamics of the social network in project governance，builds system dynamics model to simulate the system structure and also discusses effective ways to control project governance risk through sensitivity analysis．

Project governance;System dynamics;Social network analysis

F205

A

1002－2104(2012)03－0144－06

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．03．024

2011－10－24

劉芳，博士生，主要研究方向為項目治理。

國家自然科學基金項目(編號:71072111/G0213);國家軟科學研究計劃重大項目(編號:2010GXS1B102－1);國家軟科學研究計劃項目(編號:2010GXS5B143)。

(編輯:王愛萍)