校企合作創新的演化博弈分析

周超

摘要：校企合作創新是企業在激烈的市場競爭環境下保持科研創新能力的首選方式。文章通過構建演化博弈模型對校企合作問題展開了研究，分析了影響系統演化過程與穩定均衡的關鍵因素。在此基礎上，提出促進我國校企合作長期穩定發展的相關建議。

關鍵詞：校企合作；合作創新；演化博弈；穩定均衡

一、引言

伴隨著經濟全球化的加速，我國企業面臨著越來越激烈的競爭，一方面是技術要求的日益嚴苛，另一方面是產品更新換代的加快，企業的生存發展壓力與日俱增。在此背景下，企業只有不斷地創新才有希望，然而企業因受制于自身實力，其獨自創新的能力有限且面臨巨大的研發失敗風險，尤其是初創企業和小微企業。因此，校企合作研發創新成為了企業創新的首選方式。

顧名思義，校企合作創新是指企事業單位與高校之間合作進行研究，開展技術創新。校企合作創新主要具有兩大優勢，一是校企雙方的優勢互補，高校集中了大量的專業人才，同時具備學科交叉、涵蓋領域全面等比較優勢；二是企業可以提供相應的資金及市場上的前沿技術和現實難題。

國內外眾多學者對校企合作問題展開了一系列研究。Pamela Mueller認為，校企之間的合作無論是對高校還是企業都是有利的，能提高彼此的研發創新能力。姚春梅基于高校的角度展開了研究，認為校企合作有利于增加高校的科研經費，提高高校的科研能力。吳杰則站在企業的角度進行了研究，認為校企合作可以幫助企業保持相關產品的市場競爭力。Aursen認為，一般是實施開展戰略的大型企業將高校作為科技創新的來源。而元橋則認為，校企合作能夠提高中小企業的科研能力。羅煒通過構建博弈模型，分析了校企合作中高校與企業的利益關系。魯若愚構建了校企合作創新全過程的利益分配委托代理模型，證明了在校企合作創新的不同階段雙方對分配方式具有不同偏好，在此基礎上得到各階段的最優分配合約及達到最優分配的條件。張偉研究提出了校企合作的利益分配機制和保障機制。

二、校企合作創新演化博弈模型

（一）模型設計

本文在這一部分將闡明企業與高校在動態博弈中的演化路徑，這同時構成了后文分析的理論基礎。在構建校企合作創新演化博弈模型之前，必須做出一些符合現實情況而又能簡化模型的假設。

假設1：博弈中僅有兩類參與者，分別為高校與企業，且博弈雙方均為有限理性并在完全市場條件下進行，即不存在政府干預、熟人交易等現象。

假設2：企業可采取“合作”或“不合作”策略，且在初始狀態采取“合作”的概率為x，“不合作”的概率為1-x；高校可采取“合作”和“不合作”策略，且在初始狀態采取“合作”的概率為y，采取“不合作”的概率為1-y。

假設3：企業研發創新項目收益為p，獨自研發創新成功概率為γ，與高校合作研發創新成功概率為β，且一般來說β>γ。

假設4：高校創新研發經費為C。

根據以上假設，在企業選擇“合作”策略，同時高校選擇“合作”策略時，企業收益為βp-C，高校收益為C；高校選擇“不合作”策略時，企業收益為γp，高校收益為0。從而可以得出校企合作創新演化博弈的支付矩陣如下表所示。

（二）演化模型

企業采取“合作”策略的期望收益為

η=y（βp-C）+（1-y）γp

企業采取“不合作”策略的期望收益為

η=γp

企業的混合策略，即采取“合作”策略與“不合作”策略的平均收益為

=xη+（1-x）η

根據Malthusian動態方程，即策略的增長率等于它的相對適應度，只要采取該策略的個體收益比群體的平均收益高，那么這個策略就會增長。由此得到企業的復制者動態方程為

x（η-）=x（1-x）（yβp-yC-yγp）

（1）

表示隨著時間推移，企業選擇“合作”策略比例的變化率，>0時，企業選擇“合作”策略比例增加，反之減少。式（1）表示企業選擇“合作”策略比例的變化率不僅與初始狀態選擇“合作”策略的比例成正比，而且與它選擇“合作”策略時的期望收益率與平均收益率的差值成正比。

同理，得到高校的復制者動態方程為

=y（1-y）（xC）（2）

（三）企業策略選擇的演化穩定性分析

情形1：yβp>yC+yγp

此時，企業與高校合作創新的期望收益高于獨自創新的期望收益與支付給高校的科研經費之和。令=0，得到x=0和x=1是x的兩個穩定狀態，因為（yβp-yC-yγp）>0，根據微分方程的穩定性定理和演化穩定策略的性質，x=1是演化穩定策略，即經過長期演化，企業將選擇“合作”策略，且不依賴于高校的策略選擇。

情形2：yβp

此時，企業與高校合作創新的期望收益低于獨自創新的期望收益與支付給高校的科研經費之和。令=0，得到x=0和x=1是y的兩個穩定狀態，因為（yβp-yC-yγp）<0，根據微分方程的穩定性定理和演化穩定策略的性質，x=1是演化穩定策略，即經過長期演化，企業將選擇“不合作”策略，且不依賴于高校的策略選擇。

（四）企業策略選擇的演化穩定性分析

令=0，得到y=0和y=1是的兩個穩定狀態，因為[x（αβp+C）]>0，根據微分方程的穩定性定理和演化穩定策略的性質，是演化穩定策略，即經過長期演化，高校將選擇“合作”策略，且不依賴于企業的策略選擇。

三、模型分析

從上述模型求解結果可以看出，針對企業策略選擇的演化分析，企業選擇“合作”策略或“不合作”策略取決于校企合作創新成功率和高校的科研經費。當校企合作創新期望收益高于高校獨自創新期望收益與高?？蒲薪涃M之和時，企業將選擇“合作”策略，否則企業將選擇“不合作”策略；并且企業的策略選擇不依賴于高校的策略選擇。由此可見，為了促成校企合作，使得雙方能夠優勢互補，從而進一步提升兩者的科研創新能力，一方面需要完善校企之間的合作機制，以提高校企合作的創新成功率；另一方面需要限制高校的科研經費，不宜過高，可以通過獎勵形式進行激勵。而針對高校策略選擇的演化分析，經過長期演化，高校將選擇“合作”策略。

四、對策建議

本文通過構建校企合作創新演化博弈模型，分析了校企合作的演化路徑及影響演化穩定的關鍵因素，分別是合作創新成功率和高校科研經費。在此基礎上，為達到校企合作的良性循環，提升我國企業和高校的科研創新能力，提出以下幾點建議。

（一）切實完善雙方合作機制

目前，高校與企業之間的合作模式主要包括技術協作模式、契約模式、一體化模式等。其中，技術協作模式指企業通過合同形式購買高校的技術成果或技術服務，這一模式相對比較松散。契約模式是指以共同經濟利益為紐帶，高校與企業展開緊密型的合作創新。一體化模式又分為內部和外部兩類，外部模式是指多個高校、企業合作展開技術創新或者產品開發；內部模式是指圍繞某項科研技術或者創新產品創建相關機構展開合作。針對上述模式，企業和高校在合作之前需要選擇適合自身的模式。在模式確定之后，校企之間需要建立長期合作和信任機制，以提高合作效率。

（二）高校需要控制科研經費

在現實中，企業在委托高校進行技術研發并支付經費之后，高校存在一定的浪費現象，購置不需要的機器設備、進行不必要的出差調研，甚至存在資金挪用等現象。對科研經費的不當使用一方面增加了企業的科研負擔，另一方面可能導致因科研經費不足而使項目流產等負面后果，進而導致校企合作的破產。

（三）構建利益共享與風險共擔機制

科技成果轉化存在高風險與高收益兩種特征。一方面一味地讓企業承擔高風險，一旦出現技術研發放緩或成果轉化失敗將對企業造成重大的損失，不利于企業的長期發展；另一方面當科技成果轉化成功，企業獲得了絕大部分的收益，這對科研創新的另一主體高校并不公平，巨大的付出只獲得了小部分的科研經費。因此，需要構建校企合作的利益共享和風險共擔機制，這樣才能使校企合作保持穩定和長久。

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（作者單位：長沙環境保護職業技術學院）