信息不對稱對工程項目管理的影響及解決策略

任峻 王燕 謝松

[摘要]隨著經濟的發展、社會的進步，信息不對稱已充斥于所有的主體市場，建設領域同樣如此。本文從信息不對稱的基本概念出發，介紹了信息不對稱的基本內容及現實意義，重點分析了信息不對稱對工程項目管理的影響，構建了房地產市場信息主體的關聯度模型，有針對性地提出了工程項目管理中應對信息不對稱問題的解決策略。

[關鍵詞]信息不對稱;工程項目管理;解決策略

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.13.139

隨著經濟的發展、社會的進步，信息對稱扮演著越來越重要的角色，而信息的不對稱無處不在，已充斥于所有的主體市場，建設領域也同樣如此。信息不對稱已對工程項目管理工作產生不利影響，項目參與者需要花費大量的成本從事各種有關信息的辨別、收集、生產和消費，以減少信息的不對稱。基于此，本文從信息不對稱的基本概念出發，介紹了信息不對稱理論的基本內容，闡述了信息不對稱理論的現實意義，建立了工程項目管理的信息模型，并對工程項目管理中信息不對稱問題進行了重點分析，最后有針對性地提出了解決策略。

1信息不對稱理論的基本內容

信息不對稱是指由于外在環境的復雜性、不確定性以及參與者的主觀意圖，交易或合作雙方掌握的與交易或合作有關的信息在準確性、全面性、及時性、連貫性等方面存在的差異。

掌握信息比較充分的人員，往往處于比較有利的地位，而信息貧乏的人員，則處于比較不利的地位。信息不對稱發生在交易契約簽訂之前，容易引發“逆向選擇”;信息不對稱發生在交易契約簽訂之后，容易引發“道德風險”。

逆向選擇是指掌握信息較多的一方利用對方對信息的無知而隱瞞相關信息，獲得額外利益，客觀上導致不合理的市場分配行為。道德風險是信息經濟學的一個術語，是指占有信息優勢的一方為自身利益而故意隱藏相關信息，對另一方造成損害，增加交易的風險性和交易成本的行為，它本質上是代理問題。

可見，信息不對稱必定導致信息擁有方為牟取自身更大的利益使另一方的利益受到損害，為減少或避免這類行為的發生或者降低信息搜尋的成本，提高社會資源配置效率，經濟學家為此提出了許多理論和模型。

2信息不對稱理論的現實意義

傳統的經濟學理論通常都假設市場交易雙方具有完全的信息，然而，在現實經濟活動中，經濟行為主體在大多數情況下不僅不具備完全信息，而且發現信息的能力也十分有限，從而使其決策行為面臨許多的不確定性，這與傳統的經濟學理論的完全信息假設發生了直接沖突。信息不對稱問題理論恰恰正是在彌補傳統的經濟學理論的漏洞的基礎上推動了現代經濟學理論的新發展。

2.1促使行為經濟學的誕生

由于人的經濟行為在很大程度上是人的心理活動的反映，而交易雙方的信息不對稱正是由于人們心理活動的“屏蔽性”造成的。因此，在研究信息不對稱問題時，有必要研究造成信息不對稱的心理行為動機及由此引起的經濟利益，即經濟學必須開始轉向經濟學與行為科學、心理科學的結合。因此，信息不對稱理論的出現實際上標志著經濟學開始從建立在許多嚴格假設基礎上推導出來的許多脫離實際的一套“空中樓閣”似的理論模型向基于現實經濟生活的理論解釋位移，具有革命性的意義，在一定意義上促使了行為經濟學的誕生。

2.2推動經濟博弈論和傳統經濟學的發展

從產品市場、勞動力市場、保險及資金市場等領域探討的信息不對稱問題，市場體制需要設計最優方案來防止信息不對稱問題帶來的“市場失靈”。因此，在交易中，交易雙方以信息不對稱為前提的心理博弈和經濟利益較量，為洞察市場經濟的運行拓寬了理論視角，將對博弈論的發展起著重要的推動作用，也為轉型經濟中的發展中國家進行體制設計和政策選擇提供了具有啟發性的思路。

2.3提供政府干預市場的理論依據

由于信息不對稱問題的存在可能造成信息占有優勢方經常會做出“敗德行為”和信息占有劣勢方面臨交易中的“逆向選擇”，從而扭曲市場機制的作用，誤導市場信息，造成市場失靈。因此，政府必須有效地介入市場，彌補信息不對稱帶來的市場機制失靈。

2.4表明信息傳遞的重要性

因為交易中存在信息不完整和信息不對稱，因此，人與人之間，人與組織之間，組織與組織之間，需要加強溝通與對話，相互傳遞信息，促成交易雙方交易的成功;另外，傳統經濟理論認為收益就是勞動成果或產出，很少想到信息不對稱問題在一定程度上的減少本身就意味著收益。因此，人們在決策面臨許多不確定性因素時，減少必須花費的人力、物力等經濟成本，即是收益的增加，這也是信息就是財富的又一有力證據。

3信息不對稱對工程項目管理的影響

工程項目管理信息中的信息不對稱，可能存在于兩個行為主體之間，也可能同時存在于多個行為主體之間，本文主要研究政府主管部門、業主、承包單位、監理單位及中介咨詢機構行為主體之間的信息不對稱問題。

3.1業主與承包商之間的信息不對稱

業主與承包商是建設過程中兩個主要的參與者，屬于建設工程的主要合同關系，他們在招投標階段和履約階段均存在信息不對稱問題。

招投標階段是業主和承包商相互對策和雙向選擇的過程。一方面，業主要綜合考慮投標方的資質、業績、報價等因素選擇承包商;另一方面，承包商也存在選擇信譽高、有資金實力、手續齊全的業主。在相互選擇過程中，雙方所擁有的信息是不對稱的。如業主更多地了解自己的建造需求，但對投標者的能力、素質、技術、裝備、管理、服務等信息了解甚少，業主屬于信息的劣勢方，承包商屬于信息的優勢方。反之，承包商對自身的能力了解較多，而對業主的詳細營造意圖、財務支付能力、項目手續等信息了解較少，承包商變成信息的劣勢方，而業主方變成信息的優勢方。在此信息不對稱的情況下，為了更多了解對方，雙方都會付出成本進行信息的搜尋和分析，在討價還價的博弈中不斷達到均衡。通常，承包商會通過廣告、質量認證等方式讓業主了解自己的技術、質量能力及信譽，業主會通過調查、核實以及開標、評標的方式選擇承包商。

當業主選擇了承包商，在簽訂承包合同后的履行階段，同樣存在著信息不對稱問題。承包商了解自己使用人員的素質、材料的質量、建造方法與技術等，業主不可能完全掌握承包商是否嚴格按照合同進行施工，是否有偷工減料行為，業主為信息劣勢方，承包商為信息優勢方。反之，承包商不了解業主的信譽、資金能力以及是否有道德風險而惡意拖欠工程款，業主了解自己的支付能力及資金狀況，承包商變為信息劣勢方，業主變為信息優勢方。可見，在此過程中，由于信息的不對稱，雙方都存在著不確定性，都不能完全控制選擇行為的最終結果，都存在著由于不利選擇而可能造成的風險，其根本原因是商業信譽，即道德風險。

3.2業主與監理單位之間的信息不對稱

監理單位受業主方委托，組織項目的實施并對工程建設進行監督和管理，形成委托—代理關系，業主是委托人，監理單位是代理人。在委托—代理關系中，業主擁有監理單位的不完全信息，如資質、信譽等，而監理單位擁有完全的私人信息，如自身的技術實力、管理水平、服務質量以及努力程度等，業主是信息劣勢方，監理單位是信息優勢方。業主希望選擇高水平的監理單位，監理單位希望擴大市場業務，為達到目的，業主和監理單位都需要付出成本，不斷進行信息搜尋和討價還價，以達成雙方都能接受的合同，簽訂合同后的履約行為就是兩個具有完全私人信息的人之間的對策及對策均衡。

由于業主和監理單位的價值標準或目標都是最小成本約束下的最大預期效用，而業主不可能全程監督監理單位的行為，因此選定監理單位后，業主就要通過監理合同條款及規則對監理單位進行有效的激勵，形成利益捆綁，使其自愿地與自身站在一起，即形成了“效益—信息”一致性。但工程建設的不確定因素較多，特別是隱蔽工程，一旦某道工序完成轉入下道工序，將無法再進行檢查和驗證，因此，要依靠監理單位的主觀行為，通過過程監督實施管理和控制，并達到完全的努力程度。當激勵失靈，監理單位提供的信息失真或與業主的目標不一致時，就存在道德風險，出現不能實現業主預期目標的情形，這屬于監理單位道德風險的問題。實際上，由于市場競爭激烈，監理單位一般會選擇與業主方一致的行動，努力履行好職責。

3.3業主與政府主管部門之間的信息不對稱

從目前我國的現實情況看，政府是信息資源的最大制造者和擁有者，政府擁有的信息資源占信息資源總量的80%以上。在規劃和建設領域，政府作為公共利益的代表者，要編制統一的開發建設規劃、制定政策和規章，要在建設項目策劃、選址、土地使用權轉讓、建筑規劃、開工建設、竣工驗收等環節進行批準，擁有大量的信息資源，而信息公開制度又發展失衡。因此，政府與社會和開發商之間，政府具有信息優勢，建設單位處于信息劣勢地位，政府部門和業主方處于信息不對稱的狀況。

在項目建設開發階段，業主要花費成本搜尋政府的信息，掌握建設規劃和各種政策，以獲得較好地段、項目的土地開發權，當政府部門人員享用權力感到滿足時，就可能存在道德風險，出現不利選擇，從而增大社會總成本，降低社會整體福利。

3.4監理單位與承包商之間的信息不對稱

監理單位與承包商之間是監督與被監督的關系。由于監理單位的專業性，對建筑產品的生產制造比較熟悉，而對承包商的管理、技術、能力、主觀努力程度等可能了解不夠，二者由于信息不完備而形成信息不對稱，相對來說，承包商具有信息優勢，而監理單位則屬于信息劣勢。由于信息的不對稱，可能會出現監理單位或承包商的行為與委托人的目標一致或基本一致（不存在道德風險）、監理單位行為與委托人目標一致（承包商存在道德風險）、承包商行為與委托人目標一致（監理單位存在道德風險）、監理單位、承包商的行為與委托人的目標都不一致或基本不一致（完全道德風險）四種情況。

當不存在道德風險時，監理單位與承包商互相配合，除出現不可抗力外，實現委托人預期目標的概率非常大;同時，業主也會對承包商和監理單位進行刺激，以獲得可觀的經濟效益，從而達到“小成本—大回報”的效果。當承包商存在道德風險時，因其主觀上沒有選擇與業主目標一致的行動，也可能達不到委托人預期目標，其原因可能是業主無節制地壓價、轉嫁負擔或條件過于苛刻所致，此時，業主應調整合同約定，重新建立信息刺激機制。當監理單位存在道德風險時，如果承包商具備能力而且主觀上采取與委托人目標一致的行為，基本不會影響建筑產品的最終結果，同樣會生產出令委托人滿意的產品。當存在完全道德風險時，業主目標實現的可能性較小，存在的風險較大，但現實中，一般監理單位和承包商不會采取這種行為，可能是業主的因素更多。

4工程項目管理中各信息主體之間的關聯度模型

在工程項目建設中，從項目策劃到項目完成的全過程管理中，項目的行為主體可能涉業主、勘察設計單位、施工單位、監理單位、中介咨詢機構以及政府行政主管部門等不同參與者，他們因角色和地位的不同，同樣存在著信息不對稱性問題。就項目而言[3，6]，業主也稱建設單位、開發商，屬于合同關系的甲方，是建設工程項目的投資主體或投資者，也是建設項目管理的主體，主要履行提出建設規劃和建設用地以及支付建設資金的責任，是項目產品的買方;勘察設計單位和施工單位統稱承包商，屬于合同關系的乙方，主要完成建筑產品的勘察設計和施工制造任務，是項目產品的賣方;監理單位及中介咨詢機構是受業主方或其他經濟人委托對項目全過程進行監督管理或從事各種建筑活動的咨詢服務，屬于委托代理的性質;政府行政管理部門是依據法律法規對項目進行管理、監督，既包括建設主管部門，也包括相關的環保、市政、消防、衛生、計劃等部門。

根據現代工程項目管理理論及項目所涉及的各行為主體之間的關系，構建如圖1所示的工程項目管理各信息主體之間的關聯度模型。

5工程項目管理中信息不對稱的解決策略

5.1建立網絡信息溝通平臺及行業間信用等級體系

在工程建設過程中，業主、承包商、監理單位三方建立相關信息傳遞網絡系統。業主及時提供營造意圖、建造特殊要求、資金到位情況;承包商則積極提供工程進展情況、工料消耗、材料質量與供應情況;監理單位傳遞工程建設的質量、技術情況、發現的問題等，實現網上信息共享，使三方均能隨時查詢到最新工程信息。同時，發揮政府和市場的作用建立“網絡溝通信息平臺”和“誠信檔案管理系統”，將登記注冊的各公司的信用等級公開化，可以隨時查詢，這種利用公開信用等級體系進行自我控制的效果要比采取強制性的打壓措施好得多，具體溝通平臺如圖2所示。

5.2建立激勵機制和信息報告、獎罰措施

激勵機制的設置可以有效地控制道德風險，使委托方與代理方的利益趨于一致，例如建設工期的獎勵、工程質量的獎勵等。另外，基于投入資產的專有性，業主一般不會輕易改變投資決策，因此業主可以通過激勵合同誘使承包商選擇業主希望的行為，盡量使合同的設計形成“捆綁”效應，即業主與承包商有共同的利益行為;同時，制定嚴格的獎罰措施，對為了私己利益故意隱瞞工程信息的要進行嚴厲的處罰，并記入誠信檔案。

5.3培育公正、規范的中介機構

為了減少信息不對稱，可以通過第三方即監理人員對建設工程項目進行監督和管理。監理人員具有專業上的優勢，他們以自身信譽為保證，以信息服務為主要活動內容，是建立和完善行業自律機制的重要因素。為此，要培育公正、規范的中介行業，建立起能使信息達到對稱的機制。由行業協會制定規則，對信息的披露做出系列的、明確的和具有可操作性的約定，增加信息透明度，使中介行業成為信息流中心。

5.4加強制度建設，建立風險預警機制

制度建設是從客觀上杜絕道德風險的重要舉措，加強項目風險控制和預警機制。制度能保證項目建設的經濟業務受刑罰、民法約束，讓干系人不敢實施非道德行為，提高非道德行為被發現的概率，提高實施非道德行為的支付成本。項目風險預警能對項目運行過程中的風險因素進行分析、預報，并快速發現關鍵風險因素，將關鍵因素作為風險管理系統的風險預警點及時進行預警，達到提前控制、預先管理的目的。

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