未入額法官協(xié)助辦案的價值及角色定位

摘 要 本文從未入額法官產(chǎn)生的背景入手，通過分析某試點法院未入額法官職務(wù)、崗位分布以及未入額的原因，從而指出未入額法官協(xié)助辦案的可行性和必要性，最后提出在過渡期內(nèi)如何科學(xué)定位未入額法官在辦案中的具體角色，以為當(dāng)前正在開展的法官員額制改革順利推進提供有益借鑒。

關(guān)鍵詞 員額制 協(xié)助 公正 高效

作者簡介：張鑫偉，浙江省仙居縣人民法院。

中圖分類號：D926.2 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.11.200

一、未入額法官產(chǎn)生的背景

由于歷史原因，我國僅對法官的任職標(biāo)準(zhǔn)作了具體規(guī)定，但并沒有對法官的數(shù)量作出限制。從法官總量上看，我國是屬于法官人數(shù)較多的國家之一。在未分類管理的情況下，法官的政治、經(jīng)濟待遇完全按照公務(wù)員科層制模式進行管理，并非根據(jù)法官的辦案能力和數(shù)量來評定，而是與法官的行政職位、行政級別相對應(yīng)，現(xiàn)行的法官等級基本沒有發(fā)揮明顯作用，由此導(dǎo)致了許多干警頂著法官的頭銜卻不辦案，法官追求的是行政職務(wù)的提升而非業(yè)務(wù)技能的提高。

2013年11月12日，黨的十八屆三中全會審議通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，建立符合職業(yè)特點的司法人員管理制度。2014年6月6日，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三次會議審議通過的《關(guān)于司法體制改革試點若干問題的框架意見》、《上海市司法改革試點工作方案》中，首次提出實行法官“員額制”，將法院工作人員分成法官、司法輔助人員、行政管理人員三類，三類人員分別占隊伍總數(shù)的33%、52%、15%，實行法官單獨職務(wù)序列管理，設(shè)3-5年的過渡期。從此，法官員額制改革真正拉開了帷幕。

二、未入額法官職務(wù)、崗位分布情況

我們要確定未入額法官在辦案中的角色定位，首先必須清楚該類人員在法院內(nèi)部的崗位分布情況，才能再具體問題具體分析。現(xiàn)以浙江省司法改革某試點縣法院為樣本進行實例分析，該院現(xiàn)有中央政法編制106名，具有法官資格人員54人，根據(jù)浙江省高院統(tǒng)籌管理，經(jīng)省編委辦核準(zhǔn)，該院法官員額比例為36%（38人）。為避免一步到位用盡員額、在五年過渡期內(nèi)逐步調(diào)整員額法官到核定比例的要求，首批進入員額的法官比例為27.36%（29人），預(yù)留政法編制數(shù)的8.64%（9人）的員額空間。35周歲以下的年輕法官在首批員額法官人選中至少占10.34%（至少3人）。5年過渡期內(nèi)，助審員入額比例預(yù)期達到法官員額的11%。根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)，該院首批員額法官遴選完成后，共有25名法官無法入額。

三、未進入員額的原因

（一）崗位限制

如該院規(guī)定，院領(lǐng)導(dǎo)首批入額的對象只包括院長、副院長、審判委員會專職委員。因此，該院的紀(jì)檢組長、政治處主任、執(zhí)行局長均不能成員額法官，同樣，還有3名后勤綜合部門、執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人也因崗位限制不能入額，因所在崗位限制而不能入額的6名法官占總未入額法官比例為24%。

（二）資歷限制

該院規(guī)定，法官入額的基本條件是年滿28周歲，具有審判員、助理審判員職務(wù)，具備與改革后辦案要求、司法責(zé)任相適應(yīng)的審判工作能力、作風(fēng)和司法廉潔職業(yè)操守，如果是助理審判員還需從事司法工作滿五年且任助理審判員滿兩年。也就是說，無論你多么優(yōu)秀，如何你不具備年齡、資歷等硬杠要求，你都不可能成為員額法官，而受該條限制的基本上是資歷較淺的助理審判員。

（三）年齡、身體健康等其他原因

該院規(guī)定，司法改革試點開始后，距退休不滿一年的現(xiàn)有法官一律不能入額，因該原因受限制的2人，占未入額法官數(shù)的8%。還有一些法官因自身身體健康狀況等而主動放棄入額要求，這部分法官主要是年齡偏大的法官。

四、未入額法官參與辦案的可行性和必要性

（一）未入額法官辦案的法律依據(jù)以及有無辦案能力

現(xiàn)行《法官法》明確規(guī)定，法官非因法定事由、非經(jīng)法定程序，不被免職、降職、辭退或者處分。可見，已經(jīng)取得法官資格的審判人員，即使沒有入額，但參與辦案也是具有法律依據(jù)的。沒有入額的大部分法官，并不是這部分法官不夠優(yōu)秀入不了額、辦不了案，而是組織安排他們所在的崗位不能入額而無法入額。特別是擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，原來都是在審判一線工作特別優(yōu)秀，才被選拔到領(lǐng)導(dǎo)崗位，他們?yōu)榱吮ＷC改革的平穩(wěn)過渡，高風(fēng)亮節(jié)、先人后己，或者在組織的談心談話后主動放棄入額，把更多的入額機會讓給一線辦案法官。雖然有些綜合部門的法官辦案不多甚至沒有辦過案，但如果將這些人調(diào)到審判崗位，不用多久他們也會成為辦案能手，并不比目前的員額法官遜色。

（二）保證改革平穩(wěn)的需要

司法改革中，由于是否入額事關(guān)每位法官的切身利益，包括是否保留法官身份、是否保留辦案資格、是否享有法官薪酬待遇等方面，如果不處理好未入額法官這一問題，對于司法改革的順利推進和法官隊伍的穩(wěn)定以及審判工作的開展都是極其不利的。對于未入額法官，要充分尊重其工作意愿，不能簡單排斥，剝奪其辦案的權(quán)利，挫傷其工作積極性和參與改革的熱情。

（三）破解案多人少的需要

如近三年，筆者所在法院受理各類案件的數(shù)量，年均增幅達到16.37%。面對不斷增加的案件，法官的壓力越來越大，案多人少矛盾日益突出。特別是立案登記制改革后，案件數(shù)量從持續(xù)增長發(fā)展為持續(xù)井噴增長。實行員額制改革，雖然是讓更多辦案力量向一線傾斜，讓審判力量更加精干有力，但同時也意味著辦案法官數(shù)量進一步精減。在法官助理、書記員一時難以足額配備到位的情況下，案多人少成為困撓員額制改革的一大難題。

（四）培養(yǎng)后備隊伍的需要

法官助理作為法官的助手，是作為未來員額法官的后備人才培養(yǎng)的。如果具有審判資格的法官助理，特別是年輕的助理審判員擔(dān)任法官助理的，他們一直直接參與辦案，這可以為他們更快的獲得審判實際經(jīng)驗提供了機會。待他們符合員額法官的條件時，他們就已經(jīng)具有較為豐富的審判經(jīng)驗，辦起案來更加得心應(yīng)手。

五、未入額法官辦案角色的科學(xué)設(shè)置

（一）獨立承辦案件，享有員額法官相同的權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

根據(jù)本文所講的試點法院目前未入額法官的分布狀況，對于院領(lǐng)導(dǎo)、審判委員會委員以及部門負(fù)責(zé)人等資深法官，可以也應(yīng)當(dāng)讓其獨立承辦案件，享有員額法官相同的權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。這是因為部門負(fù)責(zé)人以上的法官原來都是優(yōu)秀的法官，總體上具有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦案能力，組織上對其高度肯定才讓其擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其完全具有獨立辦案的能力。同時，這部分法官沒有入額是因為組織安排他們所在的崗位不能入額而無法入額，并不代表這批法官不夠優(yōu)秀。

（二）作為承辦人承辦案件，但所審理的案件需要員額法官審核把關(guān)

對于多年未辦案的審判員和特別優(yōu)秀的助理審判員，在經(jīng)過批準(zhǔn)后也可以作為承辦人承辦案件，但一般承辦簡易程序案件，如案件轉(zhuǎn)為普通程序的，可參加合議庭擔(dān)任承辦人，但審判長應(yīng)由員額法官擔(dān)任并簽發(fā)裁判文書。考核時案件程序是否規(guī)范合法由承辦人負(fù)全責(zé)，案件實體裁判結(jié)果由法律文書簽發(fā)人和承辦人共同負(fù)責(zé)。這主要是考慮到多年未辦案的審判員和特別優(yōu)秀的助理審判員，雖然具有一定的辦案能力，但在處理一些疑難復(fù)雜案件時，其辦案水平可能比較欠缺，審判經(jīng)驗也不夠豐富。

（三）作為合議庭成員參與案件審理工作

對于年齡較大但審判經(jīng)驗豐富的老法官，由于其身體健康等原因，考慮到其直接擔(dān)任承辦人工作壓力太大，結(jié)合其自身意愿，可以將他們作為合議庭成員參與院庭長承辦的案件審理工作，其主要職能是開展訴前調(diào)解、參與庭審、判后答疑以及對一些信訪案件進行法律解釋等。因為這一代法官在法院工作多年，對法院以及法官崗位都產(chǎn)生了深厚的感情，具有很強的法律情結(jié)。他們的特長就是實踐經(jīng)驗豐富、調(diào)解能力較強，這樣既可以發(fā)揮他們的長處，也尊重歷史、尊重現(xiàn)實、保持穩(wěn)定，不致于剝奪他們的審判權(quán)利，導(dǎo)致阻撓改革的推進。

（四）協(xié)助辦案的數(shù)量

在過渡期內(nèi)，未入額法官的總體辦案數(shù)量應(yīng)當(dāng)逐年減少，待過渡期結(jié)束，也就不再存在未入額法官協(xié)助辦案的問題。對于當(dāng)前每一個未入額法官應(yīng)辦理的案件數(shù)量，筆者認(rèn)為，可以對照入額法官相應(yīng)崗位所需辦理案件數(shù)為依據(jù)，未入額法官所辦的案件量應(yīng)達到員額法官的50-80%。這主要考慮到既然是未入額法官，其所在的崗位相比入額法官崗位，其入額的緊迫性較低，而且該法官肯定也承擔(dān)了其他大量的黨務(wù)、政務(wù)等非審判工作事務(wù)，因此其辦案數(shù)量相比員額法官應(yīng)當(dāng)要少，如要求未入額法官的辦案量要與入額法官相同，那該名法官則完全應(yīng)當(dāng)入額成為員額法官。

改革必然有一定的適應(yīng)期和陣痛期，如何通過科學(xué)的制度設(shè)計，既能實現(xiàn)法官精英化，又能破解當(dāng)前的案多人少，讓司法改革平穩(wěn)順利推進，讓原有的老法官體面退出，讓年輕干警看到未來發(fā)展的希望，過渡期內(nèi)讓未入額法官協(xié)助辦案必須根據(jù)實際情況區(qū)別對待。要因地制宜，平衡各方利益，確保所有人都能享受改革所帶來的紅利，以真正實現(xiàn)讓人民群眾在每一個司法案件中都感受到公平正義的終極目標(biāo)。