約束與引導

蘇常祿

[摘 要] 制度的激勵功能包括負向的約束激勵和正向的引導激勵，雖然他們的作用方向相反，但是他們都能夠使得制度對行為人產生一定的激勵作用，從而更好的維護社會或者組織的利益。從約束（負向激勵）和引導（正向激勵）兩個方面來研究制度的激勵功能。一些制度能夠約束行為人做出對組織不利的行為，甚至會制定一些懲罰措施激勵（負向）人們不做這些被禁止的行為；另一些制度為了維護組織利益需要引導行為人做出某些行為，甚至會給予相應的獎賞。制度就是通過負向的約束和正向的引導來激勵行為人做出對組織有利的行為。所以我們必須建立正確的制度，為人們帶來正確的激勵，約束不好的行為，引導有益的行為。

[關鍵詞] 制度；激勵；約束；引導

[中圖分類號] F239.221 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-6043（2017）10-0079-02

Abstract： The incentive function of a system includes negative constraint incentives and positive guidance incentives. Although they act in opposite direction， they make the system have a certain incentive to the behaviorists to better maintain the interests of society or organization. The two aspects of the system incentive function are studied， from the constraints （negative incentives） to guidance （positive incentives）. Some systems restrict the behavior of the behaviorists to act unfavorably to the organization， and even develop some punitive measures to prevent （negative） people from doing these prohibited acts； in order to maintain the interests of the organization， other systems guide the behavior of certain behaviorists and even give appropriate rewards. System is to encourage the behavior of behaviorists to be in favor of the organization by way of negative constraints and positive guidance. So we must establish a right system for people to bring right incentives that constrain bad behaviors and guide beneficial behaviors.

Key words： system， incentive， constraint， guidance

一、制度的激勵功能

任何社會、組織中都有制度的存在，可以說只要有人的地方就會出現制度。因為有人的地方就需要協調人與人之間的關系，久而久之那些用于協調人際關系的方法就會形成制度規則。由于制度對人類社會是如此的重要，以至于現在研究制度的學者越來越多，出現了一大批制度經濟學家，如科斯、阿爾欽、德姆賽茨、諾思、威廉姆森、張五常、巴澤爾等。這些學者們的研究角度不同，對制度給出的定義也存在較大的差異。這里認為制度就是規范個人行為的各種規則和約束。

制度之所以重要，是因為制度具有一些重要的功能（參見袁慶明，2005）。但是制度最重要、最核心的功能就是它的激勵功能，如下僅就制度的激勵功能這一維度進行詳細的探討。所謂激勵，就是要使經濟活動當事人達到一種狀態，在這種狀態下，他具有從事某種經濟活動的內在推動力。通俗地說，就是調動人們的積極性。激勵功能是以追求自身利益最大化的行為假設為前提的。一個有效的制度，應明確界定行為主體獲取與其努力相一致的收益的權利（羅必良，2005）。制度的激勵功能是指在特定的制度下，行為人因為制度的規定具有采取行動去做某事（或者不做某事，如果制度規定禁止做某事）的動力。制度的激勵功能表現在兩個方面：一方面制度通過一些規章形式來禁止人們做某事，即通過制度規章來約束人們做某事的行為；另一方面，一些制度規定人們應該做某事，甚至鼓勵人們做某事，通過這樣的制度規章來引導人們做某事。所以制度的激勵功能主要體現在對人們做某事的約束或者引導兩個方面。所以我們將從約束和引導兩個方面來研究制度的激勵功能。

二、制度的約束激勵

制度需要在特定的組織或者群體中發揮作用，經常表現為一些規章制度。這些規章制度中有很大一部分就是直接規定禁止人們做某事。之所以禁止做這類事情是為了維護組織的利益或者組織內大多數成員的利益而制定的。如果有人做了這些事就會影響到組織或者一些人的利益。通過規定禁止人們做這些事，就能更好地維護想要保護的利益。通常很多法律制度就禁止人們去做一些事情，如殺人、放火、搶劫等。這些行為都是應該禁止的，所以利用制度約束行為人去做這些事情。

在經濟學的語境中制度要約束的主要就是行為人的機會主義行為。機會主義行為是指在信息不對稱的情況下人們不完全如實地披露所有的信息及從事其他損人利己的行為。如虛假廣告、專利剽竊、偷稅漏稅、違約現象、偷懶行為等。為了約束行為人的機會主義行為，僅憑完善的規章制度還是不行的，必須要有執行力，能夠在組織中認真實施這些具體的規定。而且為了增加實施的效果通常在制定某項規則的時候，還需要具體規定如果一旦違反該規定會受到什么樣的懲罰。懲罰其實是一種負向的激勵，根據懲罰力度的大小對人們的激勵作用也不同。一般的懲罰措施有罰款、警告、開除、撤職、鞭刑、拘留、有期徒刑、無期徒刑、死刑等。在新加坡一些罪犯會被處以鞭刑。在我國嚴重的刑事犯罪會被處以有期徒刑甚至死刑。正是這些懲罰措施構成了強烈的負向激勵約束人們不去做制度所禁止的事情，從而能夠維護社會或者組織的利益。endprint

為了制度的實施能夠更有保障，組織內部通常需要設立單獨的機構確保制度得到真正的實施。違反制度規則的行為人的懲罰由專門的機構處理，如公檢法等機關，事業單位企業組織里面也有專門的人事部門負責對違反制度的行為人進行懲罰。如果行為人違反了國家的法律，公檢法機關可能會對其進行逮捕、拘留、檢舉、審判、監禁等。企業的人事部門可能對違反企業制度的行為人給予批評、通報、罰款、開除等懲罰。這些專門部門對違反制度的行為人的處罰（負向激勵），能夠確保越來越多的行為人認可以及服從制度。

為了抑制某些企業的發展，政府可以利用財稅政策對其進行約束。比如對某些具有環境污染的企業增加稅收，從而增加這類企業的運行成本，進而促使其減少生產，達到減少污染的效果。根據周黎安（2008）的研究，改革開放后我國對地方官員的考核主要是經濟指標，但是造成了很多負面的問題。其中一個最為嚴重的問題就是片面地追求經濟發展速度，而以嚴重污染環境為代價。為了改善環境，最近開始改變單一經濟指標考核標準，對地方主要領導人的考核指標增加了環境保護考核，甚至環境污染指標具有一票否決權。即使地方領導在發展經濟上取得了較大的成就，但是如果他的環境保護指標不過關的話，仍然確定為綜合考核不過關，不能獲得晉升、獎勵等，甚至可能受到懲罰。這些財稅政策、官員考核指標對企業和官員具有較強的約束力，使他們減少污染排放和注重環保。

由此可見，一旦禁止行為人做某事被制定為一項制度，并且能夠得到良好的實施，這就對行為人具有約束激勵。特別是伴隨著懲罰的禁令更是為行為人提供了強烈的負向激勵盡量不去做被禁止的事情，從而可以維護組織及其成員的利益。

三、制度的引導激勵

組織中的規章制度中還有很多的規定是人們可以做某事，甚至是必須做某事，這樣的制度規定其實是在鼓勵引導人們去做規定的事。制度所鼓勵人們去做的事通常是一些做完之后對組織有益處的事情。為了鼓勵引導人們去做更多對社會或者組織有利的事情，通常會制定相應的獎勵制度。這些獎勵制度則是對鼓勵引導人們做某事的正向激勵。一般包括以下獎勵措施：現金獎勵，口頭獎勵，頒發獎勵證書，改善工作、學習、生活環境，職務升遷，稅收優惠，提供更好的基礎設施，提供土地廠房等。根據成本收益原理，當行為人做出對組織有益的事時，他付出了相應的成本，當他得到的獎勵大于他付出的成本時，他就有動力做這些事情，而當得到的獎勵小于付出的成本時，他就缺乏做這類事情的動力。

1978年安徽省鳳陽縣小崗村18戶農民簽訂了生死狀，將村里的土地分配到每戶，分散承包，由此單位土地產量大增。其后數年，幾經爭議，最后由中央定調批準，開始在全國范圍內推廣家庭聯產承包責任制。聯產承包責任制允許農民交夠國家的，剩下的糧食都歸屬自己，這及大地調動了農民生產的積極性。我國農村改革取得了巨大的成就。國家倡導家庭聯產承包責任制，并且把剩余的糧食歸農民所有，引導農民對自己的口糧地投入更多的精力以獲取更多的糧食。

根據周黎安（2008）的研究，我國在改革開放以來取得巨大的經濟建設成就，一個巨大的激勵就來源于地方官員考核以GDP指標為主。一個地區的GDP發展越快，該地區的領導越有可能獲得職務升遷的機會。這使得地方官員不遺余力的發展本地經濟，并動用行政、司法、財稅政策等一切可以利用的權力來發展經濟。比如，為了招商引資，為了鼓勵外商在本地區建廠，給予投資者稅收減免、財政補貼、提供基礎設施，甚至有的地方政府給予零土地費用的優惠。這種經濟指標考核模式引導官員將更多的精力投入到經濟建設上，創造了我國經濟高速發展的奇跡。當然極端片面的發展經濟也造成了很多問題，如地方保護主義、重復建設、環境污染等。

由前面的分析可知，制度在引導行為人方面具有較好的效果，特別是如果給予相應的獎勵和報酬，能夠產生巨大的激勵效果，讓行為人不遺余力地去做制度所引導的事情。我們要建立正確的制度，將行為人引導到做正確的事情上。

四、結論

制度的激勵功能包括負向的約束激勵和正向的引導激勵，雖然他們的作用方向相反，但是他們都能夠使得制度對行為人產生一定的激勵作用，從而更好的維護社會或者組織的利益。為了維護組織的利益，我們需要發揮制度的激勵功能。但是現實中的情況是非常復雜的，有些情況下制度缺失或者不完善，這樣就不能發揮制度的正確激勵作用。所以一定要完善制度，制度必須規定的非常詳細，在某種情況下可以做什么、不可以做什么都需要有詳細的說明。一旦有漏洞出現，就可能被一些行為人鉆空子，做出有損組織或者其他人利益的事。正如諾貝爾經濟學獎獲得者道格拉斯·諾思所指出的那樣：“如果社會創造出了對海盜行為的激勵，海員就會變成海盜；如果社會創造出了對交易的激勵，海盜就會變成商人。”我們必須建立正確的制度，為人們帶來正確的激勵，約束不好的行為，引導有益的行為。

[參考文獻]

[1]羅必良.新制度經濟學[M].太原：山西經濟出版社，2005.

[2]袁慶明.新制度經濟學[M].北京：中國發展出版社，2005.

[3]周黎安.轉型中的地方政府[M].上海：格致出版社，上海人民出版社，2008.

[責任編輯：潘洪志]endprint