檢察監督制約體系下案管業務的轉型和發展

楊征軍　魏抒華　楊揚　楊洋

摘 要 司法體制改革之前的案件管理辦公室專門負責案件管理工作，是傳統的內設業務機構，隨著司改進程的推進，以及北京市檢察院提出的“六個體系”的重要規劃，案件管理中心作為檢察管理監督部的重要部分應運而生。在繼承了案管辦傳統業務職能的同時，案管中心完成新一輪的升級，定位更準確，職能更優化，在檢察工作中充分發揮“統籌、管理、監督、服務”的作用，實現了部門的成功轉型，在接下來的檢察工作中將承擔起更重要的職責。

關鍵詞 檢察監督 案件管理 司法改革 職能優化

作者簡介：楊征軍，北京市朝陽區人民檢察院副檢察長；魏抒華，北京市朝陽區人民檢察院檢察官；楊揚、楊洋，北京市朝陽區人民檢察院檢察官助理。

中圖分類號：D926.3 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.01.314

北京市檢察機關為了充分履行法律監督職能，提出了在“十三五”時期建設“六個體系”的重要規劃。“六個體系”中的“檢察監督制約體系”對應檢察機關內外部監督制約工作，對于促進檢察機關嚴格執法、規范司法，確保檢察工作平穩有序運轉具有十分重要的意義。為了保障檢察管理監督體系的有效運行，北京市設立了專司檢察管理監督職責的檢察管理監督部，由原先的案件管理辦公室、控申部門和研究室融合而成。案件管理中心是檢察管理監督部的重要組成部分，其職能定位在此次改革中發生了巨大變化，進一步細化了職能分工，優化了崗位配置，為充分實現管理監督的目標夯實基礎。

一、司法改革前案管業務的主要職能

司法改革之前，根據《關于成立最高人民檢察院案件管理辦公室的通知》中的規定，案件管理辦公室是專門負責案件管理工作的綜合性內設業務機構，在案件管理中主要承擔管理、監督、服務、參謀四項職能。案件管理辦公室的主要任務是“統一受案、全程管理、動態監督、案后評查、綜合考評”，涵蓋了從案件進口到出口的全過程。具體來說，案件管理辦公室的職能主要包括以下五方面：

（一）流程管理

流程管理是案件管理辦公室的基礎性工作，主要以我院實際辦案情況為基礎劃分監管范圍，加強流程管理。我院案件管理辦公室對于納入流程管理的案件，主要是從辦案程序和辦案期限兩方面進行追蹤、預警和監控，將監督制約落實到案件運行過程中，及時發現和督促糾正違法辦案的情形，以防發生程序違法等特殊情況。

通過流程管理，我院案管辦在結案審核模塊發揮了重要的“矯正”功能。首先，每天由專人負責復查進入結案審核模塊的所有案件的案卡填錄、系統操作情形，發現存在問題的一律不予通過結案，并將該案件及時退回承辦人修改。其次，我院案管辦每季度撰寫《執法規范化季度督查報告》，將該季度發現的各項問題進行排查和匯總，并在報告中進行逐案通報。

（二）案件統計

案件統計在推進檢察工作科學化方面一直發揮著積極作用。在成立案管辦之初，高檢院便將案件統計職能和人員配置劃入其工作范圍，目的在于構建起更為科學高效的案件管理工作機制。案件統計的核心在于抓好數據質量，確保數據真實準確，為此需不斷深化統計服務力度，加強統計綜合分析，切實避免水分虛高問題的出現。

我院案管辦為進一步提升統計工作的職能定位，將統計工作從事后向事前、事中進行過渡，從而使案件統計不再只是簡單的數據匯總，而是轉變為對業務工作的反向監管。我院案管辦主要做法包括：一是“每日審核”取代“每月審核”，專人每天進行案卡數據的交換和校對，確保在向業務部門反饋案卡問題時做到“一錯一反饋，一錯一分析”，從而提高統計審核的工作效率；二是每月發布《統一業務應用系統填錄參考》，統計并總結當月各業務部門在案卡填錄時出現的典型錯誤，為業務部門提供參考，不斷實現案卡填錄程序化和規范化。

（三）涉案財物

涉案財物的監管工作既是檢察機關執法辦案的重要環節，也是檢察隊伍違紀違法問題的多發、易發環節，因此有效規范地管理和處理涉案財物是一項重要任務，既符合檢察機關實際工作的需求，也有利于進一步強化案件管理辦公室的監督工作。

2015年9月，我院開啟了贓證物全面管理的新業務，完成了庫房交接和管理人員的正式接收，為此我院案管辦及時調整人員分配，確保款、物分開管理，實現兩人配合完成物品接收、移送的工作方式。此外我院案管辦高度重視贓證物的日常化管理，開啟“一月一統計、一月一通報”新模式，每月26日對本月已結案件但尚未處理贓證物的案件列出清單，分別通報并將具體情況發至各處室負責人處，要求其及時說明情況，避免長期累積形成積壓。

（四）信息公開

案件信息公開，是社會監督檢察機關工作的一個有效途徑。將已生效判決案件的起訴書、不起訴決定書等相關案件信息及時予以公開，是各業務部門的日常工作。而案管辦對承辦人即將要公開的案件文書進行全面審核和檢查，既是案件法律文書公開前的最后一次把關，又能有效保護案件當事人的隱私。

我院案管辦從2014年9月以來，開啟了案件信息公開的專門模塊，每月開展一次公開情況檢查，每季度進行一次集中通報，對應該公開而未公開、不應公開但未備案的案件進行及時通報，對不規范的公開文書進行及時復核和糾正，對不公開、不備案的情況進行提醒和督促。同時由于不起訴文書公開工作尚待加強，因此我院案管辦與業務部門進行定期溝通，努力提升承辦人公開法律文書的意識，強化自身能力，確保案件信息公開正確率為100%。

（五）案件評查

案件質量評查是案件管理工作中的重要抓手。做好案件評查工作，重點在于完善評查標準，嚴格評查要求。在總結以往實踐經驗的基礎上，進一步完善考評機制，科學合理運用考評結果，同時將其與流程管理、案件統計管理和案件信息公開工作有機結合，是推動案件評查客觀化、科學化、便利化的有效途徑。

我院案管辦制定了與我院實際工作內容相符的《檢察業務目標評價體系》，并承當相關考評工作。各業務部門主動完成各自目標量化工作，主動更新完成進度，實現了自我管控與案管督促相結合，進一步提升各項業務質量。endprint

二、司改背景下案管部門職能新變化

北京市檢察機關在全面落實司法責任制的過程中，特別注重建立健全與新的檢察權運行方式相統一的檢察管理監督模式，在全市檢察機關設立檢察管理監督部，進一步優化信息化平臺、優化現代管理方式，充分促進檢察管理監督的科學化、程序化、公開化，推動檢察管理監督由微觀向宏觀轉變，為全面提升檢察工作法治化水平和檢察公信力夯實基礎。案件管理中心，即原案件管理辦公室，在司法體制改革中實現了新一輪的升級，定位更準確，職能更優化，在檢察工作中充分發揮了“統籌、管理、監督、服務”的作用。此次改革中，案件管理中心的升級變化主要體現在以下幾點：

（一）流程監控

司法體制改革之后，各級檢察機關對案件辦理質量、案件辦理流程的規范化要求進一步提高。案件流程監控是規范案件辦理流程，強化承辦人依法辦案的有效監督手段，司改后的流程監控升級為全院、全員、全過程的監控，不受案件性質、辦案部門的限制，充分突顯出流程監控管理的重要價值。

為凸顯朝陽特色，實現檢察管理監督部門的深度融合，對于流程監控中發現的案件線索，我院案管中心與檢察服務中心聯合打造檢察監督線索一體化流轉模式。對檢察監督線索進行集中管理，在系統內添加《檢察監督線索移送表》等相關文書，有效保障監督線索的統一流轉和集中管理。

（二）統計子系統上線

經過近兩年的籌備和測試，備受矚目的統計子系統終于在2017年1月上線，此次系統上線既肯定了案件統計在檢察工作中的重要意義，也為案件辦理類型及發案趨勢的查詢提供了便利，使得各類分析報告的撰寫有據可依，可以更好服務領導決策。

統計子系統的優勢主要表現在三方面：其一，系統內所有數據都無需人工導入，充分實現自動化、快速化，每天晚上系統自動導入，自動更新數據，既節省人力，又便利了報表制作流程；其二，子系統采集的數據類型更加豐富，更具代表性，為調研分析報告的撰寫提供了有力的數據支持；此外，案管中心為各承辦人開放了部分統計子系統權限，方便承辦人查詢數據，一定程度上實現了數據共享，提高了工作效率。

（三）自動分案、輪案

今年5月升級后的統一業務應用系統進一步完善了案件承辦的確認機制。案件管理中心依據各業務部門報送的參與輪案的檢察官人員名單以及各類案件適用的規則類型，及時在系統中完成配置。之后統一業務應用系統會按照預先設置好的案件分配規則，將案件隨機分配到單個檢察官，實現隨機輪案，科學分案。對于特殊情況，系統還可以采用指定分案的方式解決過渡時期和特殊案件的輪案問題，系統目前對檢察管理監督部受理和辦案部門自行受理的案件均統一使用自動分流規則，對于承辦人直接受理的案件，不適用自動分流規則。

（四）統一負責權限配置

隨著司改中員額檢察官的產生和辦案機構的改革，我院近60%以上的人員需要變更辦案權限，案管中心作為統一業務應用系統權限配置的負責部門，在時間緊、任務重的情況下，加班審核權限變更申請單，及時與技術部門溝通完成配置，保證業務部門案件辦理順暢進行。

2017年5月，統一業務應用系統完成了新一輪的升級，此次系統升級與各業務部門息息相關。由于產生了辦案單元、辦案權限等方面的變化，案管中心隨即依據各業務部門報送的辦案組、權限單等實際情況，聯同我院技術部門及時完善系統權限的配置和更新，確保檢察官辦案進程不受影響。

三、司法改革背景下對案管中心發展的建議

隨著司法體制改革的深入貫徹，案管中心逐步適應自身新的部門定位，深化與檢察服務中心、檢委會辦公室的內部融合，加強管理監督的意識。司改帶來的蛻變和好處日益凸顯，然而在面對新的工作環境和模式時，各方面調整還不夠及時，以至會出現一些不容忽視的問題，影響檢察管理監督工作的順利進行。

（一） 新上線的統計子系統有待升級和完善

新上線的統計子系統中多項數據的填寫缺乏原始系統中必要的規則驗證，使得系統中出現的數據錯誤均需人工篩查，耗費了不必要的人力；此外，各項數據經統計員審核之后，在形成報表過程中有延遲現象，不能完全及時的完成報表制作和數據更新。

（二） 統一業務應用系統中原始的個案監控模式亟待改進

司法責任制改革后，很多辦案權限例如審查、核準等，均下放到員額檢察官，這樣一方面雖便利檢察官辦案流程，提高辦案效率，另一方面則可能導致檢察官權力過大，造成腐敗等不利后果，因此在檢察權下放的同時應對其加強監督和管理，對每個案件都進行全程監控。然而原始系統中需要通過查詢流程監控的目標案件才可以發起監控模式，對于案件量極大的我院而言，這成為一項繁重且效率低下的工作，已不適應當前案件管理和監控的現狀，需通過上線專門的流程監控系統來改善。

（三） 案件管理中心需從事務型管理向業務型管理轉型

司法改革之前，案件管理中心主要負責收發案件、案件信息公開等事務性工作，司法改革之后，案件管理中心的職能定位轉變為“統籌、管理、監督、服務”，工作中既需要對外統籌案件查詢等服務，也需要對內統籌案件受理、流程管理，形成業務總抓手，提升整體辦案效能；既需要通過流程監控、涉案款物監管等手段，對全院、全員、全過程案件進行檢察業務管理，形成總“閘門”，為各業務部門規范辦理案件提供保障，也需要通過案件辦理、案件質量評查、反向審視和案件信息公開等方式，進一步加強對業務的科學化、程序化、公開化管理監督，進而實現從一般個案審批、文書簽發，轉向宏觀過程監控和質效審查的檢察管理監督工作的目標要求。但當前業務部門對于案件管理中心的工作內容和職能認識還不夠深入，有人認為案管工作一定程度上是“找茬”，而不是幫助他們在辦案過程中避免出現錯誤的“溫馨提示欄”，因此在今后的工作中，案件管理中心和各業務部門的干警都需要及時轉變觀念，正視案件管理監督的重要作用，充分認識到案件管理監督是配合辦完案件、辦好案件的核心環節。endprint