中國跨越“中等收入陷阱”探析

張雯婷　馬瑞瑞

[摘要]近年來，我國經濟正由高速增長階段轉向高質量發展階段，但同時，經濟運行的一些突出矛盾和風險尚未根本消除，新增長動力還不夠強大，依靠擴大投資、工業產能等難以適應高質量發展的新要求，反而極易掉入“中等收入陷阱”，通過研究他國經驗發現成功跨過該陷阱的關鍵因素是科技創新，而創新人才的培養主要是通過高等教育來完成的。文章通過對“中等收入陷阱”概念的梳理，借鑒他國經驗，結合本國實際，從高等教育的視角出發，從研發投入與創新立國和重視知識與人才培養兩大方面提出成功跨越的方法。

[關鍵詞]中等收入陷阱；創新型國家；人力資源強國；高等教育

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2018.20.011

1 研究背景和現狀

1.1 研究背景

世界銀行曾于2006年在《東亞經濟發展報告》中首次提出“中等收入陷阱”，陷入“中等收入陷阱”的兩個典型標志是經濟未及時轉型與嚴重的社會問題。在20世紀后期，僅有少量中等收入國家成功擠入高收入國家，較多國家的經濟在歷經一段時間的高速增長后便陷入經濟增長的停滯期，這些國家既難以在前沿科技領域和第三產業等方面與高收入國家競爭，又無法在勞動力及工資等方面與低收入國家競爭，即面對“上壓下擠”的挑戰。

《人民論壇》于2010年歸納出掉入“中等收入陷阱”國家的十個特征如經濟增長回落或停滯、貧富分化及就業困難等。若一國的經濟能夠實現持續穩定地增長，就可以順利地跨過“中等收入陷阱”，反之則會掉入該陷阱。而經濟能否實現持續穩定增長取決于以下四個要素：一是公平合理分配社會財富；二是研發投入與創新立國；三是重視知識和人才培養；四是推進公平正義。在四個要素中，兩個要素與高等教育的發展密切相關，即研發投入與創新立國和重視知識與人才培養。據世界銀行報告所述，能順利跨過“中等收入陷阱”的國家大多是高等教育質量水平較高的國家，其原因在于通過高等教育的發展能夠培養具有創新意識、創新思維以及創新能力的人才，能為科技創新提供人力資本，以此促使科技創新而使得這些國家達到世界科技創新的前沿。因此，本文以高等教育的研究視角探析中國如何跨過“中等收入陷阱”。

1.2 現狀

目前，我國處于中等收入偏上水平，但要完成“十三五”規劃目標，進入高收入國家行列，則需要通過自主創新來應對，需要人才、研發和自主創新去支撐。高等教育被視為科技、創新與人才的結合點，具體關系如圖1所示。此外，高等教育也是推動經濟轉型升級、形成創新紅利與人才紅利的源泉與動力，高等教育已成為影響國家核心競爭力的關鍵因素之一，高等教育在產業轉型升級進程中支撐和引領創新、科技、人才、文化等方面的發展。

經過對相關文獻分析，我國在傳統研究上注意了教育對經濟的作用，但卻忽視了經濟體系在不同的發展階段對教育發展形式的要求也不相同。在經濟發展初期，基礎教育的逐漸完善促使了大量勞動力的產生與發展，因而很快發展起勞動密集型產業，但若想進一步提高經濟競爭力，則需科技與創新能力提升，即需大量的接受過高等教育的專業人才。盡管目前我國科技創新對經濟增長的貢獻率已達到55.3%，但仍遠低于發達國家的水平。因此，在鞏固基礎教育成果的同時應致力于發展高等教育，提升高等教育的競爭力，為建立創新型國家奠定人力基礎。而我國能否避免落入“中等收入陷阱”實質上是取決于能否提升高等教育帶來的人力基礎、知識水平和科技創新對經濟增長的貢獻，我國欲順利跨過“中等收入陷阱”需逐漸擺脫核心技術水平與資源開發程度低、科技轉化率低、依賴低端勞動密集型企業帶動經濟的局面；需通過自主創新，提升勞動生產率，提高產業附加值，發展智慧經濟；還需面對“上壓下擠”中的自主創新能力挑戰。

2 他國經驗

據亞洲開發銀行的研究指出，自1950年步入中等收入水平的52個國家中，已有35個國落入“中等收入陷阱”，而這35個國家分別落入了不同類型的陷阱，具體分布見圖2，該分布說明了有30個國家至少使用了28年的時間卻未成功跨過“中等收入陷阱”。據圖3可以看出，落入“中等收入陷阱”的國家分布較為廣泛，多數集中在拉美國家，一些國家長期掉入“中等收入陷阱”，如委內瑞拉、秘魯及哥倫比亞等國掉入“中低收入陷阱”已60余年，但同時，一些經濟體尤其是東亞新興經濟使用了較短時間就由中等收入經濟體成功躋身高收入經濟體。

2.1 成功經驗

日本與韓國是成功跨過“中等收入陷阱”的典型國家，日本以12年跨過“中等收入陷阱”，韓國用8年跨過“中等收入陷阱”。以日本為例，日本的GDP于1960--1975年增加了3倍，在此期間，該國的教育經費投入增加了10倍，與此同時，還提高了對人力資本投資，自1974年日本人均GDP首次突破4000美元，至1986年突破12000美元，該國僅用12年就成功地跨過了“中等收入陷阱”。通過人力物力以及資源傾斜等大量投入，逐步地提升教育質量，提高國民總體知識水平，致力于建立創新型科技強國，日本經濟在該時期內保持了較為穩定的高速增長。根據圖4數據變化，明顯看出日本高等教育占比年平均增長率和人均GDP年增長率呈現出正相關關系，隨著經濟的增長，該國對高等教育的投入增加，反過來高等教育的迅速發展促使該國轉變經濟發展方式，促進經濟高速穩定增長，一個國家能否防止落入“中等收入陷阱”的關鍵就在于能否實現以科技創新和效率提升為主要驅動力的內生性經濟增長模式的轉變。同樣，韓國政府在20世紀80年代制定了以產業結構高度化和振興科技為主導的經濟發展戰略，高等教育也相應地提出改革措施，在1986年提出的第六個五年計劃的教育方案中，特別強調了加強研究型大學的建設和促進高校與地區產業界合作，明顯體現出韓國力圖確立“科技生產國”的目標。

2.2 失敗經驗

據圖3可知，拉美地區是落入“中等收入陷阱”最集中的地區，如墨西哥、智利、阿根廷等國，拉美地區與中國經濟發展歷程及文化淵源有高度的相似性，如兩者都經歷了較為相似的經濟高速增長時期，拉美地區1950--1980年在工業化和城市化發展等方面取得了顯著成就，中國自1978年改革開放后，農業、工業以及第三產業的發展均取得了令人矚目的成就。此外，兩者都存在相似的負面問題，如貧富差距較大、勞動市場結構性問題顯著等，這些問題也是拉美在1980年后經濟出現停滯徘徊甚至倒退的原因，因而逐漸落入“中等收入陷阱”。最后，兩者都具有相似的文化淵源，無論是拉美的瑪雅文化還是中國的華夏文化，這種古代文化淵源對現代經濟社會的發展均有較深影響。因此，我國應更加借鑒拉美地區的經驗，警惕落入“中等收入陷阱”。據圖5所示，明顯看出馬來西亞高等教育占比年平均增長率和人均GDP年增長率發展趨勢并不一致，而高等教育的發展對轉變經濟發展方式有著舉足輕重的作用，沒有較為發達的科學技術與創新人才導致該國經濟難以轉型，根據圖示，馬來西亞的高等教育占比年平均增長率呈現上升趨勢，但與成功跨過“中等收入陷阱”的國家相比，相差甚遠，如2003年馬來西亞的研發費用支出占國內生產總值的比重為0.69%，韓國當年的研發費用約是馬拉西亞的4倍；2006年馬來西亞每千人中的研發人員為0.42人，而韓國的研發人員數約為馬來西亞的11倍，還有諸多類似在教育方面的差距是該國未跨過“中等收入陷阱”的關鍵影響因素之一。

3 對我國的啟示

重視高等教育的發展是跨越“中等收入陷阱”的關鍵所在。我國高等教育發展隨著經濟的發展逐漸進入新常態，高等教育以服務經濟和社會需求為導向，注重教育質量，注重科技創新，努力建設高等教育強國，而高等教育強國的重要標志是建設創新型國家和人力資源強國，這也與前文所提到的促進國家經濟穩定增長中的其中兩點要素相一致，即研發投入與創新立國和重視知識與人才培養。由此，從高等教育的視角出發，從研發投入與創新立國和重視知識與人才培養兩大方面提出成功跨越“中等收入陷阱”的方法。

3.1 研發投入與創新立國

在研發投入方面，主要指科研人員以及科研經費，高校作為科研人員主體之一，擁有大量的科研人力資源，那么如何激勵高校科研人員的研發積極性則是重中之重，依據馬斯洛需求層次理論，根據不同科研人員的需要，給予其不同層次的激勵，為其提供專心于科研的動力；同時，應注意科研經費協調使用，雖然當前科研經費幾乎已覆蓋所有學科，但不論是在高校分布方面還是在學科分布方面，均存在分布不均衡的問題，有些高校及學科還需加大科研，支持其科學研究的順利開展。最后，提高我國創新能力、積累智力資本的重要途徑是加強基礎研究，基礎研究是建立創新型國家的源泉和根本動力，是成功躋身進入世界科技強國的必要條件之一，與歐美等發達國家相比，我國的基礎研究在R&D;的占比極低，我國的R&D;經費盡管超過萬億元，但大部分是企業執行的，且用于基礎研究的極少，因而凸顯出高校應加強對基礎研究的重視程度，增加基礎研究的科研經費投入是對其給予重視的重要表現之一。

在創新立國方面，若一個國家的高校創新能力不強，則難以從根本上減少該國在關鍵技術領域的對外依賴程度，難以轉變該國的經濟增長方式。推進一流大學和一流學科的建設是中國跨越“中等收入陷阱”的關鍵之一，也是對中國的重大戰略舉措，通過推進雙一流建設以提高在日益激烈的國際競爭的核心競爭力。

3.2 重視知識和人才培養

在重視知識方面，知識建設要求高校做到以下兩點：一是提高學生對知識及其重要性的認識。當前，人才市場競爭的日趨激烈，當今社會對人才的要求越來越高，不僅要求其掌握扎實的專業知識技能，還要求其具有較為寬廣的基礎知識，這是從社會的角度要求高校重視通識教育，以通識的視野，將學生的創新思想從專業知識中激發出來，正如赫欽斯所提倡的專業化的教育必須建立在通才教育的基礎上，然而目前通識教育和專業教育之間矛盾較為嚴峻。無論是時間分配或者學生精力等方面，都難以把握二者的平衡點，因此建議采用專業教育與通識教育的交叉和融合的方式處理二者關系。此外，我國高校是在處于高等教育實現大眾化的關鍵階段推行了通識教育，這使得原本就稀缺的教學資源及優秀師資等一時難以與大量的生源相適應，建議通識教育以學生的興趣為出發點，提升教師的責任心，提升教學質量。二是為學生創造良好的學習環境和文化氛圍，如積極開展學習競賽和以大學生科研為主要內容的學術文化活動等活動，促進高校學風建設。

在人才培養方面，“雙一流”建設的出發點和落腳點是人才培養。首先，提高生源質量，以新高考改革方案為基點，采用“3+3”考試科目和“兩依據一參考”，以招收高素質學生和保證錄取公平為原則，推動學校招生專業整合。其次，重視教學質量，“一流教學”是“雙一流”的內在要求或最基本要求。教學決定生存，以專業、課程為核心打造學校特色，加強人才培養模式創新，強化創新專業教育，進一步突出人才培養的中心職能。最后，整合教學資源，在高等教育的供給側改革過程中，高校可根據形勢變化調整學位點，只有高校學位點有撤有增，人才結構不斷優化，統籌優秀師資力量，同時促進高校由盲目擴大招生規模及過度爭取申請學位點等外延式擴張，向關注教育質量及培養創新型人才的內涵建設轉變。

[作者簡介]張雯婷（1994—），女，河北邯鄲人，教育經濟與管理專2016級碩士研究生，研究方向：高等教育管理；馬瑞瑞（1990—），女，河南駐馬店人，教育經濟與管理專業2016級碩士研究生，研究方向：高等教育管理。