統籌優化地區性農科所應用研究與基礎研究績效管理的探索

蓋玉芳　別同德　焦雋　葉浩　林瑋　何榕

摘要：地市級農業科學研究所（農區所）是我國應用型成果創新和轉化的主體。近年來，隨著新《中華人民共和國種子法》的頒布，農區所以農作物品種創新為主要內容的功能受到空前弱化，給生存發展帶來重大挑戰。職稱晉升、人才計劃逐漸轉變為以基礎研究類項目、科學引文索引（science citation index，簡稱SCI）論文為代表的評價體系。基礎研究和應用研究在農區所極度不平衡，帶來諸多問題。本研究以江蘇省內3個農區所為調研對象，探討統籌優化農區所應用研究與基礎研究人員績效管理的途徑，為管理部門制定相關政策提供參考。

關鍵詞：農區所;績效管理;基礎研究;應用研究

中圖分類號： G322.23文獻標志碼： A

文章編號：1002-1302（2019）08-0337-03

近年來，中央和地方陸續出臺了一系列科技創新激勵政策，極大地提高了科技工作者的創新熱情。江蘇省自2016年省政府推出《關于加快推進產業科技創新中心和創新型省份建設的若干政策措施》（科技創新40條）后，在2018年又進一步推出《關于深化科技體制機制改革推動高質量發展若干政策》（科技創新30條），充分為科技人員松綁，鼓勵創新，建立容錯和誠信機制，從政策層面為激勵科技人員開展自主創新研究建立了制度性保障。在這個大背景下，各級研究機構加大了對中高端人才的引進，提高了成果獎勵力度，人才競爭也成為當代科技創新力競爭的重要環節[1]。

地市級農業科學研究所（簡稱農區所）是區域性農業科研單位，是我國農業科技創新領域的重要力量，其功能定位主要是解決本地區一線農業生產問題[2]。江蘇省各農區所科技創新力在全國同類研究機構中具有一定優勢，多個農區所在農業部“十五”“十一五”對地市級農科所綜合競爭能力評估中位居前列。近幾年，我省農區所博士、碩士等高層次人才比例逐年上升，有相當一部分研究人員具備開展基礎研究的能力，明顯拓展了農區所的研究領域。農區所也從過去單純以品種、技術、產品為主的應用型研究逐漸向應用研究與基礎研究融合發展轉型。

鑒于農區所的歷史和現實定位，如何協調發展基礎研究和應用研究，推動農區所健康穩定發展，已成為農區所科技管理工作的1個重要課題。江蘇里下河地區農業科學研究所（簡稱里下河所）、江蘇徐淮地區淮陰農業科學研究所（簡稱淮陰所）、江蘇徐淮地區連云港農業科學研究所（簡稱連云港所）地跨淮南、淮北2個不同生態類型，均以稻麥育種為優勢學科，在江蘇省11個農區所中具有一定的代表性。本研究擬通過對上述3所應用研究和基礎研究現狀的調研，探討統籌優化農區所應用研究與基礎研究績效管理的途徑。

1農區所應用研究、基礎研究現狀及相互關系

1.1農區所應用研究現狀

在應用研究領域，各農區所的定位基本一致，即以本地區農業生產需求為抓手，研發新品種、新農藥、新肥料等物化產品，為農業生產服務。里下河所研發的揚麥、揚稻系列品種以及生物農藥、種衣劑、育苗伴侶等在生產上取得了較好的成效。其中，揚麥系列品種是我國小麥生產的重要支撐，高峰期曾占據長江中下游麥區約70%的份額。弱筋小麥品種揚麥13、中筋小麥品種揚麥16一度是我省推廣面積最大的弱筋和中筋小麥品種，單品種轉化收益均達數千萬元以上。近幾年審定的強筋小麥揚麥23和中筋小麥揚麥25持續保持旺盛的推廣勢頭。隨著國家發展減肥減藥綠色農業的要求，生物農藥上升勢頭明顯，個別品類已實現出口。種衣劑和育苗伴侶契合了農場和種田大戶對農業集約化、輕簡化的需求，受到市場歡迎。

淮陰所以稻麥品種、作物生長調節劑為拳頭產品，市場優勢明顯。水稻品種淮稻5號適應了生產上對水稻直播輕簡栽培的需求，歷經十余年仍在生產上發揮著舉足輕重的作用。淮麥系列品種一直是我國黃淮南片重要小麥品牌，淮麥18、淮麥20曾是我省第一大品種。近年來推廣的淮麥33是我省品種權轉讓費超1 000萬元的少數幾個小麥品種之一。該所的生物調節劑系列產品已在生產上推廣應用20多年，受到千家萬戶的歡迎，也是該所成果轉化收益的重要支點。

水稻育種是連云港所的傳統優勢學科，連粳系列水稻品種在生產上認可度較高，至今已育成15個水稻品種。其中連粳7號是江蘇省審定的第1個超級稻品種，年推廣面積大于20萬hm2;連粳15是輕簡化栽培的主推品種，適應了當前生產需求，單品種轉化收益超1 000萬元。該所小麥育種學科起步相對較晚，但也有7個品種通過審定，其中國審品種連麥2號在江蘇、安徽二省北部地區均有較大面積推廣。

從3個農區所應用研究成果看，具有共性的是稻麥新品種的產出仍是農區所賴以生存的根本，生長調節劑、生物農藥、種衣劑各類創新產品豐富了農區所成果轉化收益的形式，新品種、新產品的持續產出和推廣對促進江蘇省和所屬生態區農業生產水平發揮了舉足輕重的作用。

1.2農區所基礎研究現狀

在基礎研究領域，農區所間差異較大，所與所之間、學科之間發展極不平衡。里下河所在應用基礎研究領域起步較早，小麥、水稻、生物農藥、核技術應用等幾個學科在過去10年里均有國家自然科學基金立項的記錄，每年均有數量不等的SCI論文的產出，這顯然得益于過去十多年來高層次人才的引進、培養。從該所的人才結構看，在全部140位科技干部中，就有25位博士學位獲得者，占比17.9%，在3個農區所中占比最高。從國家自然科學基金主持人學歷來看，2000年以后立項的全部14項國家基金中，有13名主持人為博士，博士群體已成為該所基礎研究的主體力量。相對而言，淮陰所和連云港所高層次人才引進和基礎研究平臺建設工作開展較晚，基礎研究人員和項目正在起步。

從3所基礎研究與應用研究總體比重來看，基金類項目在總經費中占比均很小。以國家基金項目較多的里下河所為例，2000年以來爭取國家基金項目經費總額不足500萬元，年均不足40萬元，約占該所年均項目總經費的2%～3%。與應用研究相比，基礎研究項目在農區所似乎只是點綴作用，但令人欣喜的是，在基金類項目資助下，該所基礎研究水平上升很快，近幾年陸續在《Molecular Plant（分子植物）》、《Plant Physiology（植物生理學報）》、《Theoretical and Applied Genetics（理論與應用遺傳學）》、《Molecular Breeding（分子育種）》等植物科學和遺傳育種領域國際權威刊物上發表了一系列水準較高的論文，并創造了一批較高質量的分子育種元件，為大幅提高稻麥育種水平奠定了理論、技術和材料基礎。

1.3農區所基礎研究與應用研究相互關系

基礎研究周期長，見效慢，需要多年積累，目標是解決重大科學問題，失敗風險大，但一旦成功，對產業發展的推動力將是重大而深遠的。以里下河所小麥育種為例，與10年前相比，揚麥系列品種的總體抗病性水平大幅提高，這得益于抗白粉病、抗黃花葉病、抗赤霉病種質的遺傳研究和分子標記輔助育種等基礎研究工作的深入。2018年，里下河所聯合江蘇大學成功克隆廣譜抗白粉病基因Pm21[3]，在作物遺傳育種領域引起反響。近幾年新審定的揚麥系列品種大多含有Pm21基因，如揚麥18、揚麥21、揚麥28、揚麥29、揚麥30等一系列抗白粉病新品種。這些品種的推廣種植并作為育種材料被其他單位利用轉化，有效緩解了我國長江中下游麥區白粉病危害問題。如果沒有過去近20年對該基因的深入研究，很難想象有當前抗白粉病小麥新品種的集群性產出。可以說，圍繞Pm21基因的研究成果是基礎研究與應用研究相互融合、相互促進的一個成功范例。

然而，基礎研究成果要長期的投入，而應用研究具有短平快的特點，容易解決簡單的、風險較小的眼前問題。當前，農區所生存壓力大，更多依賴應用研究成果的產出。但應當看到，應用研究本身很難形成高價值專利、核心技術和核心產品;知識產權保護難，容易被抄襲、修飾或山寨;成果轉化周期一般較短，新成果轉化率低，對推動產業升級往往力量不足[4]。2016年國家新《種子法》頒布后，玉米、水稻品種的審定數量以井噴式上升，過去一個大宗作物主推品種種植面積數十萬公頃、品種權益費動輒上千萬元的歷史已成過去[5]。在這種形勢下，農區所要有所作為，基礎研究與應用研究不可偏廢，既要培育短、平、快的應用型成果，也要找準適當的切入點，通過基礎研究推動培育生命力強的大成果。

2農區所績效管理現狀與存在問題

科研績效及其獎勵與科技人員創新動力密切相關。江蘇省科技創新40條出臺后，各級政府簡政放權，科研成果轉化收益比例提高，科技人員創新自主性增強，無論是應用研究人員還是基礎研究人員對于創新品種、產品和技術的積極性均大大增強。如里下河所和淮陰所將成果轉化收益的 35%～50%獎勵研究團隊。對于擁有重大成果完成團隊來說，收益明顯。如淮陰所的淮稻5號、淮麥33和生物調節劑等市場認可度高，年轉化收益數千萬元，給科技人員帶來實實在在的利益。

隨著國家和江蘇省各類科技創新激勵政策的出臺，各類成果對理論支撐的依賴度加大，各農區所均出臺了對基礎研究項目主持人和SCI論文作者的績效獎勵辦法。如淮陰所和里下河所對國家自然科學基金面上項目主持人分別獎勵4萬元和2萬元，青年基金主持人獎勵1萬元;對一區SCI論文作者分別獎勵3萬元和2萬元，二區分別獎勵1.5萬元和1萬元。這些績效管理措施對鼓勵開展基礎研究發揮了一定促進作用。

但不可否認的是，目前各農區所科研績效管理機制也存在不少問題，主要表現在：（1）由于職稱晉升條件對項目、論文、科技獎的要求，年輕科技人員更愿意做見效快、易發文章的研究工作，而對長期性育種研究工作和探索性基礎研究缺少耐心;（2）基層農區所申報科技項目渠道窄，國家基金項目幾乎是年輕科技人員唯一可以自由申報的通道，競爭極其慘烈，每年只有極少數科技人員能夠獲得基金類項目資助，對基礎研究成果的績效獎勵雖有一定示范效應，但較難復制;（3）基礎和應用研究逐漸融合，界限模糊，部分研究人員在現有考核制度下不知該怎樣開展工作，影響了農區所對人員的分類考核。因此，現有的績效獎勵制度還須要完善。

[BT（1+1]3統籌優化農區所應用研究與基礎研究績效管理的對策和建議[BT）]

農業科研院所既不同于企業，也有別于其他公共機構以及其他領域的科研機構，其成功推行績效管理的關鍵在于遵循農業科研規律，吸收借鑒國內外科研機構的做法與經驗，把握績效管理的重點與難點[6]。

3.1強化人員分類管理，平衡基礎和應用人員比例

農區所是基層科研單位，在基礎研究領域處于劣勢，高層次人才的引進也較難，更應注重在既有科研特色的基礎上開展有針對性的應用性基礎研究。因此，需要在基礎和應用研究人員結構上找到平衡點。根據里下河所多年來的實踐，基礎研究人員比例控制在總科技人員的20%為宜，比例太低難以構建基礎研究團隊，比例過高可能導致投入產出不成比例。要著力培養科研精英和拔尖人才，進一步提高基礎研究成果績效，要建立激勵機制，可以實行對國家基金面上項目主持人獎勵不低于5萬元，國家青年基金不低于2萬元;一區SCI論文獎勵不低于5萬元，二區論文不低于3萬元;對基礎研究形成的高價值專利的轉化獎勵比例可以進一步提高，以此打造具有農區所特色的精干、高效的基礎研究團隊。

3.2彈性管理績效考核周期，促進科技人員自主創新

目前各農區所采用1年1考核制度，該制度方便科研管理者把握科研動態，促進科技人員兢兢業業做好本職工作。但考核周期短，雖然容易量化部分應用研究成果，但不利于周期較長的基礎研究成果積淀，難以讓科技人員沉下心來搞研發。因此可大膽創新，對不同團隊、不同崗位人員的績效評價周期，增加更多的彈性管理。例如，在設定目標任務基礎上，可以將基礎研究團隊的考評周期調整為3～4年，將應用研究團隊的考評周期調整為2～3年。這樣，不至于讓科技人員年年為完成指標疲于奔命，讓他們更有精力自由地開展更具潛力的創新研究。

3.3績效獎勵向重大品種、核心技術、高價值專利傾斜

新《種子法》施行后，作物品種培育的主體增多，新品種產出的途徑增多，審定的門檻也降低，種業市場競爭激烈，生產上出現品種多、亂、雜的不良現象，對健康產業鏈的形成造成不利影響。同時，由于晉升、人才帽子的需要，缺少實用價值的專利過多。在這種亂象下，作為以新品種產出為主體工作的一線研發機構，農區所的績效管理工作應從過去的“量”轉向“質”的管理，創新績效管理模式，進一步提高突破性作物新品種、關鍵技術和高實用價值專利績效獎勵比例，為重大成果培育和延長成果的生命周期奠定基礎。

4結束語

以品種、技術、產品為主導的應用研究在農區所仍占主導地位，但基礎研究成果對學科和產業發展的推動力日漸重要。農作物新品種產出呈井噴趨勢，品種權收益大幅縮水，以作物育種研究為主的農區所的生存空間受到空前擠壓。培育突破性品種、核心技術和高價值專利將是農區所今后科研工作的重要目標，通過創新基礎研究和應用研究績效管理模式將是實現這一目標的重要途徑。

參考文獻：

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[3]He H，Zhu S，Zhao R，et al. Pm21，encoding a typical CC-NBS-LRR protein，confers broad-spectrum resistance to wheat powdery mildew disease[J]. Molecular Plant，2018，11（6）：879-882.

[4]賈曉清，鳳英，孫峰成，等. 內蒙古自治區農牧業科技成果轉化現狀及對策研究——以內蒙古自治區農牧業科學院為例[J]. 農業科技管理，2018，37（5）：39-44.

[5]石學彬，劉康. 我國農作物品種審定制度變革與現代種業發展芻議[J]. 農業科技管理，2018，37（3）：62-65.

[6]沈銀書. 關于農業科研院所推行績效管理的幾點思考[J]. 江蘇農業科學，2015，43（12）：591-594.