區塊鏈技術在電子檔案管理領域的應用探析

黃文燕

摘要：區塊鏈技術如何能在電子檔案管理領域得到有效運用，已成為檔案界的研究熱點。文章主要討論了區塊鏈技術在電子檔案管理中三個層面的適用性以及制約其發展的關鍵因素，并展望了區塊鏈技術在電子檔案管理領域的可能應用。

關鍵詞：區塊鏈 電子檔案 檔案管理

一、研究背景

區塊鏈的應用價值受到世界各國的廣泛關注。目前，區塊鏈技術在數字貨幣、醫療保健、知識產權、物聯網等領域有著諸多應用。[1]在檔案領域，由于區塊鏈技術與檔案管理的高度關聯性，許多學者對其寄予厚望并開展相關研究。同時，國家層面也開始重視區塊鏈技術在電子檔案管理方面的研究應用。[2]近年來，區塊鏈技術這一關鍵詞也頻頻出現在國家檔案局的科技項目立項選題指南里，然而當前檔案學界對區塊鏈能解決哪些痛點問題、怎樣解決這些痛點問題，以及在多大程度上解決這些痛點問題缺少細致深入的探討。因此，筆者將從電子檔案管理領域的痛點問題著手，結合我國國情和當今區塊鏈技術在檔案領域的應用現狀，提出未來應用的一些設想。

二、區塊鏈技術在電子檔案管理領域的應用分析

（一）區塊鏈技術在電子檔案管理領域的特點

在大數據時代，傳統的檔案管理方式已經難以有效地處理電子檔案所面臨的難題，也難以滿足用戶對檔案數據深度利用的需求，這就需要我們檔案部門改變現有的管理模式，運用新技術去推動檔案事業的發展。區塊鏈技術在電子檔案管理中的優勢體現在其特點上：一是完整性，它既能避免檔案數據的丟失問題，還能減少檔案部門的數據備份壓力；二是安全性，區塊鏈技術的認證機制，使鏈上的檔案數據難以被篡改；三是真實性，區塊鏈技術保證電子檔案的完整與安全，其真實性自然得到有效維護，這是區塊鏈技術應用在電子檔案管理領域的最大價值[3]。

（二）電子檔案管理中存在的問題及區塊鏈技術的解決思路

區塊鏈技術最早應用于數字貨幣領域，因而自誕生之始，區塊鏈要解決的就是數據傳輸的可信問題和安全問題，盡最大可能降低交易成本。[4]而當前電子檔案恰好面臨著可信和安全方面的問題，檔案部門迫切需要新的技術手段來解決現有難題。

1.電子檔案的真實性問題。自電子檔案誕生以來，如何解決其可信問題一直是檔案部門想要迫切攻克的難題。早在2016年，我國就明確了電子檔案的合法性。“符合檔案管理要求的電子檔案與紙質檔案具有同等法律效力”已在國家法律法規及多項規章制度、規范性文件中予以明確規定，電子檔案的法律效力和法律憑證在國家制度層面已經得到根本保障。但由于現有技術局限，且電子檔案本身具有載體和內容的可分離性、內容本身的易篡改性等特點，電子檔案的真實性一直得不到很好的保障。電子檔案的真實性無法得到有效保障，必然會阻礙其進一步發展。

與電子簽名、數字水印等傳統真實性保障技術相比，區塊鏈在以下三個層面取得重大突破。

（1）區塊鏈技術通過共識機制保證區塊鏈上數據的不可篡改和不可偽造，從而保障電子檔案的真實性。區塊鏈技術的共識機制規定，一旦輸入的數據經過驗證進入鏈條就會被永久地存儲起來，除非能夠得到系統51%以上節點的支持，否則修改單一節點內的數據庫是無效的。在現有的技術條件下，要控制一半以上的系統節點，可能性微乎其微。此外，區塊鏈技術的共識機制還規定，只有當半數以上節點核準數據有效以后，數據方可被記錄在區塊內。因此在運作正常（即區塊鏈沒有遭到算力攻擊）的情況下，寫入數據必然是真實的。

（2）區塊鏈技術通過溯源機制保證所有操作都是有“蹤”可循，從而保障電子檔案的真實性。區塊鏈的存儲方式是將過去一段時間內發生的事務處理以區塊為單位進行存儲，并按時間順序連接成鏈條的一種數據結構。因此，用戶的一切操作都會被記錄在鏈條里，每一條數據都可以沿鏈找到事件的起點進行溯源。

（3）區塊鏈技術通過去中心化的集體維護機制，共同保證鏈上數據的安全，從而保障電子檔案的真實性。區塊鏈網絡的穩健性依靠的是所有節點的共同維護，按照共識，核準寫入信息的可靠，保證已記錄數據不被篡改。想要篡改鏈上的數據，基本等同于與系統的所有節點為敵。整個區塊鏈網絡沒有中心化的硬件或結構，所有節點都具相等的權利和義務，任意節點間可以進行信息交互。

2.電子檔案的安全性問題。如何解決電子檔案的安全性問題也是檔案部門希望攻克的另一難題。早在區塊鏈技術誕生以前，業界就已經開始采取了多種方式來保障數據傳輸的安全性。其中最有效、應用最廣的就是非對稱加密技術和時間戳技術。目前，這兩者都被整合到區塊鏈技術中，其中非對稱加密算法用來識別文件責任者，實現了僅收發雙方才能查看數據的要求；時間戳用以防止時間欺詐，主要通過記錄數據的創建或者簽名時間來保證雙方數據傳輸的安全。不難發現，區塊鏈技術在實現電子檔案的安全性和可信性方面提供了全新的解決思路，也帶來了全新的發展機遇。

（三）區塊鏈技術在電子檔案管理領域應用的可行性分析

在電子檔案管理領域采用區塊鏈技術，不僅有著解決現實問題的需要，也具備三大方面的可行性。[5]

1.技術可行性。區塊鏈技術是為解決在無/弱信任環境下的共識問題，通過點對點傳輸、共識機制、加密算法、時間戳、智能合約等技術，實現對數據的不可偽造、不可篡改和可追溯的分布式存儲技術。它能夠有效解決目前電子檔案所面臨的可信性和安全性的問題，在保障電子檔案真實性方面有著重大突破。

2.管理可行性。在管理對象方面，電子檔案和區塊鏈上所存儲的信息在本質上都是數據。兩者的管理對象是趨同的，都有著一定的保存價值和利用價值。因此，采用區塊鏈技術來存儲電子檔案的哈希值，對電子檔案進行管理是完全可行的。

3.社會可行性。隨著區塊鏈技術在各行各業的廣泛應用，社會公眾對區塊鏈技術也有著一定的接受度。采用區塊鏈技術來保障電子檔案的真實性，有利于提高公眾對電子檔案的認可度和利用率，進而盤活數據資產，推動我國檔案事業的進一步發展。

（四）當前影響區塊鏈在電子檔案管理領域應用的負面因素

雖然區塊鏈具有去中心、安全加密、開放共享等一系列技術優勢，但其在電子檔案管理領域的發展依然受到多方面的制約。[6]

1.區塊鏈在電子檔案管理領域應用經驗不足。在目前的電子檔案管理領域，區塊鏈技術的應用實踐多處于試驗狀態。[7]無論是英國檔案館的ARCHANGEL項目，還是歐洲團隊的信任鏈模型項目，都還處于試驗階段，沒有取得突破性進展。盡管區塊鏈技術在解決電子檔案的可信問題和安全問題上有著明顯優勢，但作為一項新興技術，要大規模地開展應用實踐還需要一定的時間。

2.區塊鏈技術尚未完全滿足電子檔案管理的基本原則。[8]現有的《電子文件管理暫行辦法》明確規定了電子檔案管理的五項基本原則即統一管理、全程管理、規范標準、便于利用和安全保密原則。

（1）區塊鏈技術不符合統一管理的要求。統一管理的原則規定檔案部門對具有長期保存價值的電子檔案進行集中統一管理。但這與區塊鏈技術的分布式存儲相矛盾，在區塊鏈內，任意節點都在本地保存一份完整的數據備份，這就意味著具有保存價值的電子檔案存儲在區塊鏈的全部節點內。

（2）區塊鏈技術也未能滿足全程管理的要求。目前的區塊鏈技術明顯忽視了全程管理原則，當下的區塊鏈技術對于電子文件的管理主要集中在保存和利用兩方面，而對于電子文件的形成、傳輸、銷毀缺少應有的控制。[9]

（3）區塊鏈技術還存在行業技術規范欠缺的問題。當前所頒布的文件，例如《區塊鏈參考架構》《區塊鏈數據格式規范》，主要聚焦于對區塊鏈角色和功能以及區塊鏈編程開發時數據格式的規范，其目的在于方便日后不同區塊鏈間實現數據互通。針對區塊內保存的數據，政府并未頒布相應細則。

（4）區塊鏈技術在便于利用方面也存在局限性。眾所周知，區塊鏈技術是作為比特幣的底層技術面存在的，最早應用于金融領域，用來解決交易支付的問題，區塊內存儲的只是簡單的交易數據（經過SHA256加密后的付款人地址、收款人地址、交易金額），單個區塊的大小被設定為1M左右，因此，為保證數據可以全部被記錄在區塊內，在大多數應用場景中，區塊內存儲的并不是一份份電子文件，而是索引和長度為256字節的加密字符（其中索引的作用是將加密字節與數據庫內數據進行映射以便檢索），真正的數據仍然需要保存在機構數據庫內。此外，區塊鏈技術也不能解決區塊內數據的格式轉換問題。一旦電子檔案的格式發生改變，哈希值也會隨之而變。這樣系統會判定電子檔案發生了篡改，給檔案部門的開發利用帶來了一定程度的不便。

（5）在安全保密方面，區塊鏈技術也存在不足。對安全保密原則而言，區塊鏈技術采用非對稱加密技術，保證了用戶的身份安全，同時對于加密存儲于區塊內的信息，除非用戶私鑰失竊或遺失，否則以當前的密碼學來看，是無法被破解的，但目前的區塊鏈僅采用了技術手段來確保電子文件的安全，忽略了對管理措施的重視，缺少對人的管控，因此區塊鏈忽略了對電子文件信息安全的保護。由此可見，如今的區塊鏈技術尚不能完全滿足電子檔案管理的基本原則。

三、結論與展望

當前，區塊鏈技術能否在電子檔案管理領域成功落地尚未可知。區塊鏈技術的去中心化理念對傳統的檔案管理觀念產生了一定程度的沖擊。在國家層面完全擁抱“去中心化”似乎也不太現實。此外，除了技術本身的局限，其落地效果還需要進一步研究，相應的配套設施如法律制度等也需要進一步完善。[10]未來，區塊鏈技術最終能否應用于電子檔案管理領域，還有很長的路要走。

當然，沒有哪一種技術是在初期就完美無瑕，區塊鏈技術亦是如此。在從金融領域走向更為廣闊應用舞臺的過程中，區塊鏈技術必然面臨著不斷的技術變革以適應不同的功能需求。只有以發展的眼光看待區塊鏈技術，不斷地改進和發展區塊鏈技術，才能實現區塊鏈技術價值的最大化。未來的研究也期望能結合檔案部門的具體實踐案例來詳細探討，深入分析區塊鏈技術在電子檔案管理領域應用的優缺點，進而提出更完善的路徑。

注釋及參考文獻：

[1]曾詩欽，霍如，黃韜，等.區塊鏈技術研究綜述：原理、進展與應用[J].通信學報，2020，41（1）：134-151.

[2]許海濤.區塊鏈技術在可信電子文件管理中的適用性研究[J].山西檔案，2019（6）：19-27.

[3]LEMIEUXVL.Trusting records： is Blockchain tech？ nology the answer？[J].Records Management Journal，2016（26）：110-139.

[4]閆鵬.區塊鏈技術在電子文件管理中的應用展望[J].北京檔案，2018（10）：10-13.

[5]王子鵬，李璐璐.基于區塊鏈技術的電子文件管理模式研究[J].浙江檔案，2018（2）：18-20.

[6]劉洪，羅茜.關于新技術熱潮下在檔案領域應用區塊鏈技術的冷思考[J].北京檔案，2020（9）：15-18.

[7]李高峰，馬國勝，胡國強.現階段區塊鏈技術在檔案管理中不可行分析[J].檔案管理， 2018， 234（5）：32-34.

[8]劉越男，吳云鵬.基于區塊鏈的數字檔案長期保存：既有研究及未來發展[J].檔案學通訊.2018（6）：44-54.

[9]劉慶悅.基于區塊鏈技術的電子檔案管理模型探析[J].浙江檔案，2018（10）：22-24.

[10]馬仁杰，李夢云.關于區塊鏈技術應用于我國檔案利用工作的若干問題[J].中國檔案，2020（11）：76.

作者單位：廣西壯族自治區機關文印中心