新型研究型大學教師隊伍建設與成效分析

趙晨野 余荔

摘? 要：支持新型研究型大學發(fā)展已成為當前國家層面的重要政策。新型研究型大學崛起的關鍵因素在于建設一支國際化、高水平、跨學科的教師隊伍，從而保證其學術生產(chǎn)力的快速提升和學術競爭力的快速增長，這也是新型研究型大學后發(fā)優(yōu)勢的集中體現(xiàn)。文章以南方科技大學為例，從理論和實踐分析入手分析了新型研究型大學人才隊伍建設現(xiàn)狀以及強大師資隊伍支撐下的卓越辦學成果，總結和探討了新型研究型大學近年來快速發(fā)展的經(jīng)驗，指明了新型研究型大學人才隊伍建設的探索方向。

關鍵詞：新型研究型大學；教師隊伍建設；后發(fā)優(yōu)勢

中圖分類號：G647? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1673-7164（2023）25-0159-06

2020年9月11日，習近平總書記在科學家座談會上指出：“要加強高校基礎研究，布局建設前沿科學中心，發(fā)展新型研究型大學。”［1］這是國家層面首次提出新型研究型大學的概念。2021年4月，國家《十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》提出要強化國家戰(zhàn)略科技力量，“支持發(fā)展新型研究型大學、新型研發(fā)機構等新型創(chuàng)新主體，推動投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活化”［2］。創(chuàng)建和發(fā)展“新型研究型大學”成為國家科技自立自強的新抓手，支持發(fā)展新型研究型大學更是上升為國家層面政策要點。近年來，國內一批新型研究型大學的典型代表，包括南方科技大學、上海科技大學、西湖大學和中國科學院大學在短短幾年或十幾年時間里迅速崛起，創(chuàng)新能力和學術水平得到國內外學術界的高度認同。最近公布的諸如中國科學院深圳理工大學、大灣區(qū)大學、福耀科技大學等一批定位為新型研究型大學的院校也正在建設或籌建中。由此可見，發(fā)展新型研究型大學，已經(jīng)成為國家布局建設前沿科學中心的舉措之一，支持發(fā)展新型研究型大學被視為國家整合優(yōu)化科技資源配置，創(chuàng)新科技體制機制的重要手段。

阿特巴赫等人對新型研究型大學進行系統(tǒng)性研究總結指出，新型研究型大學迅速發(fā)展和崛起的原因和秘訣在于這些大學的特征，具體而言，新型研究型大學具有四個共同的特征，即能夠吸引高水平的國際人才；跨學科而有特色的學科領域；充足的經(jīng)費支持；獨特的治理模式［3］。這些特點也被認為是新型研究型大學能夠迅速崛起的基本原因。阿特巴赫還認為建校者的領導力、借鑒國外合作大學打造好的學術環(huán)境以及良好的生態(tài)環(huán)境是這些大學成功的重要原因［4］。歸根結底，任何新型研究型大學成功的根本都離不開一支精英化、國際化、跨學科的教師隊伍，保證學術生產(chǎn)力快速提升和學術競爭力快速增長。按照國家戰(zhàn)略導向，積極推動粵港澳大灣區(qū)高水平人才高地建設，國家科創(chuàng)中心建設，打造吸引集聚人才的平臺、集中建設一批國家實驗室和創(chuàng)新研發(fā)機構的平臺，有利于吸納有國際影響力的學術頂尖人才、領軍人才和創(chuàng)新人才。

一、新型研究型大學教師隊伍建設現(xiàn)狀——以南方科技大學為例

以南方科技大學為例，這所新型研究型大學教師隊伍建設的突出特征：通過實施人才強校戰(zhàn)略，堅持高標準全球引才，打造了一支國際化、高水平、跨學科的師資隊伍。具體分析如下：

（一）教師隊伍特征：國際化

教師隊伍呈現(xiàn)國際化程度高的顯著特點。教學科研系列教師90%以上具有海外工作經(jīng)驗，60%以上具有在世界排名前100名大學工作或學習的經(jīng)歷，師資隊伍中高層次人才占比約65%［5］。如表1所示，2011—2021年，引進教師中的海歸教師數(shù)量明顯高于本土教師。其中，2012、2015年引進海歸教師占比甚至超過80%。已有研究顯示，海歸博士在北大、清華新任教師中所占比例約為47.5%［6］，而南方科技大學的海歸教師比例更高，遠高于北大、清華的師資國際化水平。教師師資背景的國際化延展至學術職業(yè)發(fā)展中，促進了教師科研、教學的國際化水平提高。

（二）教師隊伍特征：高水平

各類人才項目層出不窮，密集的國家級、省市級人才項目疊加造成南方科技大學的高層次人才占比尤為突出，高層次人才聚集效應明顯。根據(jù)官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年南方科技大學已簽約引進教師1364人（見表2）。其中，國家項目人才包括院士58人（簽約引進與自主培養(yǎng)全職院士40人），另有“百千萬人才工程”國家級人選者8人，“國家自然科學基金杰出青年基金”（杰青）入選者41人、“國家自然科學基金優(yōu)秀青年基金”（優(yōu)青）入選者25人等。省級項目人才包括廣東省特支計劃入選者22人、深圳高層次人才32人、深圳鵬程學者19人等。這些高層次人才的加盟為學校高質量發(fā)展奠定了堅實的人才基礎。

（三）教師隊伍特征：跨學科

在學科設置方面，南方科技大學瞄準世界一流理工科大學辦學模式和學科設置的經(jīng)驗，建立了以理、工、醫(yī)為主，兼具商科和特色人文社科的學科體系，并在一系列新的學科方向上開展跨學科和交叉學科研究。

2016年，前沿與交叉科學研究院成立，通過“雙聘制”等方式組織不同學科和專業(yè)背景的研究人員開展協(xié)同合作研究，致力于促進前沿交叉科學的探索研究與學科發(fā)展的融會貫通，聚焦重大科學問題，跨越學科固定邊界，突破單一學科難以解答的重大科學技術問題，實現(xiàn)學科間的思維碰撞與技術共享，并以此為契機積極地促進南方科技大學的前沿科學發(fā)展、學科交叉融合和先進技術創(chuàng)新［7］。截至2021年底，共獲批建設2個國家級科研平臺、27個省部級科研平臺、53個市級科研平臺，其中包括若干與其他高校、政府部門、產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)建的多個研究中心與實驗室［8］。

二、強大師資隊伍支撐下的卓越辦學成效

強大的教師隊伍和師資力量對學校發(fā)展起到了關鍵作用，在科學研究、人才培養(yǎng)、公共服務等方面貢獻巨大，取得了卓越的辦學成效，這所于2010年籌建的大學在2022年入選國家第二輪“雙一流”建設學科高校名單。其辦學成效具體表現(xiàn)在三個方面：

（一）科研產(chǎn)出數(shù)量和質量對標世界一流大學

科研水平的提升是新型研究型大學建設的重要任務之一，人才隊伍的質量決定了科研產(chǎn)出數(shù)量和質量是否能夠與世界一流大學直接對標。如圖1所示，以麻省理工學院、香港科技大學和42所第一輪入圍雙一流的高校作為參照院校，南方科技大學科研產(chǎn)出表現(xiàn)出低起點、高增長、產(chǎn)出數(shù)量和質量甚至反超部分世界一流高校的特點。從論文數(shù)量看，2016年以前學校論文保持在500篇以下，大幅落后于其他高校。2016年后南方科技大學科研產(chǎn)出的數(shù)量迅速增長，并在2020年完成了對香港科技大學的超越（圖1.a）。不僅如此，近幾年，頂尖期刊（10%）論文發(fā)表的比例更是超過50%，表現(xiàn)與世界一流大學水平相當（圖1.b）。從被引頻次看，頂級期刊（10%）論文被引占比在許多年份同樣已經(jīng)達到甚至超越世界一流大學的水平（圖1.c）。此外，既有研究表明，國際科研論文合作產(chǎn)出的科研成果往往具有更高的學術質量、更大的學術影響力［9］。近幾年南方科技大學國際合作論文占比雖略有下降，但依舊保持了較高的水平，并明顯領先于國內雙一流大學（圖1.d）。由此可見，無論是在科研數(shù)量、科研質量還是國際合作方面，南方科技大學與世界一流大學的表現(xiàn)都較為接近，用高質量發(fā)展的“加速度”，在10多年里走過了一些世界上一流大學上百年走過的歷程，在科研產(chǎn)出方面實現(xiàn)了對世界一流大學的追趕，甚至超越。

（二）教學國際化水平高，表現(xiàn)突出

南方科技大學的教學水平國際化突出表現(xiàn)在課程國際化、合作辦學國際化和教育產(chǎn)出國際化等三個方面。一是通過加強國際教育師資隊伍的建設，學校成功推進一批特色鮮明，適應學生需求的國際化項目和“全英文授課”的課程。2019年，語言中心為全校國內和國際本科生提供100%的英文授課。二是積極開展與海外高水平大學的交流合作，進行實質性的人才培養(yǎng)，并拓展學生外出交流的各類項目。包括聯(lián)合培養(yǎng)、學期交流、交換生、短期游學等。三是得益于學校的國際化辦學進程，更多的本科應屆畢業(yè)生選擇外出升學深造。加快培養(yǎng)具有全球視野的高層次國際化人才是我國教育國際影響力的重要一環(huán)，教師的國際化理念、知識、經(jīng)歷和視野對其所在院校和所從事的學科領域具有直接的影響［10］，更有助于拓展學生的全球化視野以及培養(yǎng)學生國際競爭力。2021年，南方科技大學本科畢業(yè)生去向構成以“升學（70.01%）”為主。其中，有34.62%的畢業(yè)生選擇出國出境繼續(xù)深造，領先于清華（13%）、北大（18.9%）等高校（表3）。更高的出國留學比例將培養(yǎng)更多具有家國情懷、國際視野、創(chuàng)新能力的各類人才。

（三）產(chǎn)學研轉化成果高速增長

一是近十年，學校發(fā)明專利申請數(shù)量及專利有效性呈快速增長趨勢。根據(jù)incoPat全球專利數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計（圖2），2012—2021年間，學校累積申請專利3840件，授權專利699件，申請數(shù)量呈現(xiàn)逐年穩(wěn)步增長的態(tài)勢，年均授權率達到79.92%；同期，清華、北大的專利申請量分別為84888件、23809件，授權專利為23264件、5858件，申請數(shù)量都開始出現(xiàn)負增長，年均授權率為80.95%、77.19%。雖然在專利申請量方面，南方科技大學與清華、北大等學校之間的仍有差距，但較快的增長態(tài)勢會不斷縮小數(shù)量差異。較高的專利授權率也反映出南方科技大學專利質量高、價值大。

二是科技成果轉化持續(xù)活躍，注重將成果服務于社會。2021年，學校以轉讓、許可、作價投資三種方式轉化科技成果合同金額達到9445.50萬元，位居全國第25位［11］。自創(chuàng)建以來，南方科技大學注重發(fā)揮科技創(chuàng)新和學科交叉優(yōu)勢，根據(jù)產(chǎn)業(yè)和社會的具體需求以及針對重大科學問題，孵化多項真正具有世界影響力的科研成果。例如2022年，南方科技大學王培毅團隊聯(lián)合研究首次揭示新冠流行變異毒株Omicron和Delta入侵機制，為疫苗研發(fā)和藥物篩選奠定了關鍵的分子基礎［12］。

三、充分發(fā)揮新型研究型大學的人才后發(fā)優(yōu)勢

從理論上解釋，短時間內取得的各項辦學成果是新型研究型大學后發(fā)優(yōu)勢的體現(xiàn)。后發(fā)優(yōu)勢理論（Late-developing Advantage Theory），原指發(fā)展中國家在現(xiàn)代化進程中借鑒先行者的經(jīng)驗、技術，躍過先行者必需的現(xiàn)代化進程的一些早期階段，以縮短實現(xiàn)現(xiàn)代化的歷程［13］。在建設世界一流大學的歷史進程中也同樣存在著后發(fā)優(yōu)勢的現(xiàn)象。當今世界一流大學的形成過程可以分為兩種類型，一類是以劍橋、牛津、耶魯、哈佛等為首的有長期辦學歷史、文化積淀和經(jīng)久不衰學術聲譽的古典世界一流大學。這些英美世界一流大學成為工業(yè)革命的主要發(fā)起者，引領了所在國家成為世界科技中心和高等教育中心，而其所在國也發(fā)展為世界強國。另一類是近幾十年涌現(xiàn)出一批新興研究型大學成功的案例，如香港科技大學、奧林工學院、洛桑聯(lián)邦理工學院等，它們引領了高等教育和知識創(chuàng)新的未來走向。

南方科技大學創(chuàng)辦十余年來，在黨建工作、治理體系、人才培養(yǎng)模式、師資管理、科研組織制度創(chuàng)新、社會服務與科技成果轉化等方面進行了高校治理的創(chuàng)新探索，短時間內實現(xiàn)了超常規(guī)發(fā)展。在人才隊伍建設方面，始終以回流海歸人才充當師資隊伍主體，并借助其國際化優(yōu)勢充分地借鑒發(fā)達國家世界一流大學的發(fā)展經(jīng)驗，迅速在國際上達到較高的辦學水平。通過國際環(huán)流、國外引流、國內外循環(huán)、引進國際化高水平人才等方式能夠直接切入科研尖端與前沿。在學科布局上定位于一所理工主導的大學，既符合深圳高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，又較少受到文化阻抗，容易與國際接軌［14］，這些都不失為“后發(fā)優(yōu)勢”的集中體現(xiàn)。

從高等教育改革實踐的角度，如何充分發(fā)揮人才隊伍建設的后發(fā)優(yōu)勢？第一，由于新型研究型大學建校時間短，束縛少，比如人員聘用不受編制限制，不用實行老人老辦法、新人新辦法，也沒有形成學科間的固化壁壘。在人才隊伍建設方面沒有傳統(tǒng)高校的包袱和后顧之憂。第二，后發(fā)優(yōu)勢使新型研究型大學得以在全球遴選最優(yōu)秀的人才為我所用，從而省去了人才培養(yǎng)的漫長周期，直接根據(jù)崗位需求匹配所需人才，增強了任職匹配程度。能進能出的用人機制使得新型研究型大學的人才隊伍具有高選拔性和靈活退出性。第三，后發(fā)優(yōu)勢本質上是一種潛在優(yōu)勢，需要創(chuàng)造出一系列新的制度條件和保障條件使?jié)撛趦?yōu)勢變現(xiàn)為現(xiàn)實優(yōu)勢，特別是建立新型的人力資源管理制度。引進海外高層次人才之后還需“用好人、留住人”。南方科技大學在人事管理方面，建立與現(xiàn)代大學制度相適應的人事管理制度，包括取消編制，實行“按需設崗、競聘上崗、擇優(yōu)聘用、合同管理”的全員聘用制、員額制的人事制度改革；全面實施國際通用的終身聘期制（Tenured）、準終身聘期制（Tenure-track）和固定聘期制（Non-Tenure）教師分類聘用制度；實行獨立課題組項目負責人制（PI制）；建立考核評估、晉升制度體系，建立教師晉升和退出機制；打造具有全球競爭力的薪酬體系等［15］。在人事管理的制度保障的“組合拳”之下，海歸教師和高層次人才得到了事業(yè)發(fā)展和自我實現(xiàn)的平臺。因此，人才還需要制度配套，新型研究型大學的成功要素需要相輔相成才能發(fā)揮作用。

四、新型研究型大學教師隊伍建設的探索

近年來，新型研究型大學以其高起點、研究型、辦學時間短、對外開放程度高、小而精等鮮明特點，在科研產(chǎn)出、教育國際化、產(chǎn)學研成果轉化等方面取得令人矚目的成績。在興辦新型研究型大學的熱潮下，文章探析了南方科技大學等新型研究型大學快速發(fā)展的經(jīng)驗，并提出此類型高校教師隊伍建設的探索方向。

新型研究型大學由于其肩負教育改革創(chuàng)新的重責和先行探索的使命，更應該發(fā)揮主體多元化、辦學多樣化的特點，結合自身所處區(qū)域社會環(huán)境特點，在建設新型研究型大學熱潮下找準自己小而精的獨特定位，有所為有所不為，辦出自己的特色和品牌。在教師隊伍建設方面，及時總結國外和現(xiàn)有實踐的高等教育人事制度體制機制改革的先進經(jīng)驗和失敗教訓，加強新型研究型大學院校研究，將探索出的成熟、有成效的創(chuàng)新體制、機制、制度、舉措反饋到上級有關部門，從而由點及面，推廣為普遍性的制度安排，形成可復制可推廣的經(jīng)驗范式。也應該注意總結失敗案例和教訓以便趨利避害，避免新型研究型大學盲目跟風模仿和復制。

師資水平很大程度上決定了新型研究型大學的辦學質量，新型研究型大學必須加強教師隊伍建設，在創(chuàng)建初期快速集聚一批優(yōu)秀資深戰(zhàn)略科學家和青年人才，深化新型研究型大學國際化、高水平、跨學科的人才特征優(yōu)勢。高等教育國際化仍然是加速我國教育質量的利器，搭建網(wǎng)絡平臺和國際合作項目不斷維持和加強國際合作，吸納世界一流大學的優(yōu)質教育資源和成功辦學范例，這有助于縮短新型研究型大學的成長時間，向世界最先進的一流大學看齊。除了提供優(yōu)厚的待遇和有國際競爭力的薪酬之外，新型研究型大學還應給予戰(zhàn)略科學家更大的平臺，支持他們針對重大科學問題承擔重點科研計劃或項目，自主組建團隊，打造大平臺，挑戰(zhàn)大任務，強調學科相互交叉、交融，在關鍵核心技術領域不斷取得新突破。

鼓勵教師打破學科壁壘加強跨學科研發(fā)和產(chǎn)學合作研發(fā)，精準把握社會需求設置與發(fā)展學科專業(yè)。新型研究型大學應大力發(fā)展“新工科”建設，摒棄傳統(tǒng)高校大而全的學科體系，圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，著力發(fā)展特色優(yōu)勢明顯的基礎學科和符合國家戰(zhàn)略發(fā)展需求的新型產(chǎn)業(yè)，尤其是高新技術產(chǎn)業(yè)相關學科，集中力量攻克關鍵技術難題，實現(xiàn)從0到1的突破，解決卡脖子問題，發(fā)掘顛覆性技術。鑒于PI制（獨立課題組負責人制）各自為戰(zhàn)的科研組織模式難以協(xié)同攻堅重點科研項目，新型研究型大學應該進一步打破院系和專業(yè)壁壘，以優(yōu)秀科學家為牽頭人，構建重大項目聯(lián)合攻關機制。鑒于很多重大科研項目單靠高校自身難以完成，可通過構建產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)合體，將實驗室研究和工程化實踐、商業(yè)化推廣充分結合，形成從科研團隊科技創(chuàng)新到企業(yè)孵化再到產(chǎn)業(yè)鏈生成的全鏈條式科技轉化模式。深度融入國家科學中心建設任務，對接國家重大科研設施建設和重大科學平臺建設，充分發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)等區(qū)域科技、人才、產(chǎn)業(yè)、資本、市場要素流動和結合的優(yōu)勢。

深化創(chuàng)新人才發(fā)展體制機制改革試點，營造有利于創(chuàng)新人才發(fā)展的良好環(huán)境，持續(xù)壯大人才規(guī)模提升人才質量，為先行示范區(qū)建設和國家高水平科技自立自強提供先行樣板。首先，新型研究型大學院校管理機制上可以適當放權，嘗試“教授治校”，在科研管理體系方面試行“有組織”科研管理新模式，旨在賦予科研人員更大的學術研究自主權和資源支配權，從而充分調動創(chuàng)新人才的積極性和主動性。其次，改革師資考核機制，探索建立以創(chuàng)新能力和學術實質貢獻為導向的考核制度，建立有學科差異和研究類型差異的分類考核方式，注意針對不同學科特點，采用側重點不同的科研成果評價方法，構建基礎及基礎應用科學研究評價機制。學校不以文章數(shù)量和科研經(jīng)費多寡為關鍵指標，而是逐漸全面實行代表作評價制度。該制度以國際同行評價為主，偏重考核教師學術貢獻和學術影響力，參考知識產(chǎn)權成果轉化的效果，尤其是在工程及臨床醫(yī)學研究等領域的考核評價，將突出成果支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟效益、生態(tài)環(huán)境保護效益，以及保障人民健康的社會效益［16］。此外，以更大的政策、經(jīng)費支撐力度、更長期穩(wěn)定的方式支持基礎研究和科研攻關，建立長效考核機制、淡化年度考核、重視聘期或長周期考核，讓科研人員得以長期甘坐“冷板凳”，持續(xù)探索，終有所成。通過人才建設推動知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的整合，實現(xiàn)創(chuàng)新驅動經(jīng)濟、社會、文化、城市發(fā)展是創(chuàng)新改革試點和先行的應有之意，新型研究型大學的先行探索與試點不僅為先行示范區(qū)樹立新先行樣板，更有助于在深入推進深圳國家創(chuàng)新型城市建設發(fā)揮示范引領、輻射帶動作用。

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（責任編輯：莫唯然）