華電“435”模式推進企業合規管理再提升

合規管理是指企業以有效防控合規風險為目的，以提升依法合規經營管理水平為導向，以企業經營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規制度、完善運行機制、培育合規文化、強化監督問責等有組織、有計劃的管理活動。合規管理是貫徹落實法治思想的具體實踐，是推動公司高質量發展的內在需要。

現狀分析

為全面了解掌握公司合規管理總體情況，課題組通過資料收集、抽樣檢查等方式開展調研，發現公司在合規管理方面雖進行了積極地探索和實踐，但還存在著不配套、不銜接、不貫通問題，主要體現在以下幾個方面：一是從思想層面看，缺乏深入的思想認識，合規管理氛圍不夠濃厚。對合規管理認識理解不夠深入透徹，合規管理的重視程度、推動力度和落實深度不夠，推進合規管理的系統思維尚未完全建立。二是從制度機制看，缺乏完善的合規體系，合規管理精力投入不足。僅將合規管理作為生產經營管理工作一項階段性工作來開展，對合規管理的激勵機制、懲戒機制和長效機制等方面的研究不夠深入，缺乏協同性。三是從方法路徑看，缺乏創新的方法舉措，合規管理效果欠佳。教育形式不夠靈活，針對性、實效性不強；業務管理監督不夠，具體實踐運用的載體和措施還不夠豐富。

主要做法

針對合規管理現狀和存在的問題，公司堅持理論與實踐相結合，以打造治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信的法治華電為目標，以推動內控合規風險一體化管理體系持續完善和有效運行為重點，按照“1125”工作思路，堅持問題導向，扎實開展“合規管理提升年”工作，積極探索合規管理“435”創建模式，即實現“四位一體”、筑牢“三道防線”、奏響“五部曲”，消除隱患，補齊短板，綜合施治，標本兼治，實現合規管理全覆蓋對象、全方位管控、全過程治理，推動合規管理工作再上新臺階。

頂層設計實現“四位一體”健全完善風險防控體制機制，對法律事務管理、合規管理、風險管理、內部控制等有關工作目標、工作內容、機制以及工作流程等進行有機整合，將原本獨立的法律風險管理體系、合規管理體系、經營風險管理體系及內部控制體系加以融合，構建法律、合規、內控、風險“四位一體”管理體系，實現法律、合規、內控、風險等職能的一體化整合和專業化管理，消除重復與沖突，實現流程的標準化和高效化。

上下聯動筑牢“三道防線”公司實行“三級管控，三道防線”管控機制，編織一張縱向到底、橫向到邊、多網重疊、密而不漏的風險防控網格。“三級管控”是指實行合規管理領導小組、合規管理辦公室、合規管理網絡“三級管控”。合規管理領導小組指導“四位一體”管理體系和相關制度建設，審議公司合規管理總體目標、風險偏好、風險承受度以及合規管理策略和重大風險解決方案。合規管理辦公室組織推進合規管理的建設與運行，制定重要的合規管理制度。合規管理網絡組織開展依法合規經營排查治理，統籌協調解決合規管理問題，研究決定合規管理事項或提出意見建議。

聚焦重點奏響“五部曲”一是旗幟鮮明講政治，引領合規管理縱深推進。深入學習貫徹法治思想，堅持“第一議題”制度，結合實際提出貫徹落實法治思想的具體要求。突出發揮“關鍵少數”作用，健全合規管理工作責任落實機制，構建形成企業主要負責人負總責、總法律顧問牽頭推進，計劃發展部（法律事務部）具體實施，各部門共同參與的工作機制。強化“一把手”工程，企業主要負責人帶頭學法用法，把合規管理納入全局工作統籌謀劃、頂層推動。落實領導干部集體學法制度，使得領導干部的法治意識和法治能力明顯增強，讓“決策先問法、違法不決策”的理念深入人心。

二是建章立制促規范，保障公司治理高效運行。持續抓好制度完善，按照“三橫三縱”現代企業制度管理體系，組織開展制度清理優化，確保規章制度與最新法律法規、管理實際相適應。健全規章制度制定、執行、評估、改進等工作機制，加強法律審核把關，強化對制度的全生命周期管理。完善制度宣貫培訓及監督執行機制，重要制度新建、修訂后及時在適當范圍內進行重點解析與宣貫。重視抓好制度質量提升，切實做到系統完備、科學規范、內容簡明、運行有效。多措并舉保障制度剛性執行。促進制度規定從“紙上”向“實踐”落地，形成用制度管權、按制度辦事、靠制度管人、依制度問責的長效機制。

三是以合規為鏡防風險，推動經營管理依法依規。認真落實集團公司、安徽公司的各項合規管理部署，大力推動“業法融合”，使內控合規風險管理體系更加完善，管理效能進一步提升，使法律審核把關率、合同上線率、上線合同線上付款率、報表生成準確率均為100%。同時，不斷提高風險防控能力，在繼續保持重大決策、規章制度、經濟合同“三項法律審核”100%的基礎上，進一步提高采購文件審核質量，進一步加強合同履行的監督管控，從源頭上減少合同糾紛的發生，依法依規治企能力不斷提升。圍繞合規風險，以“兩個對照”為依據開展集中排查治理：對照國家政策法律法規、集團公司和安徽公司制度，對照集團公司巡視、安徽公司巡察、審計、內控合規監督評價等內部監督檢查發現和通報的問題。

四是業法融合強管理，護航企業平穩健康發展。持續推動一體化管理體系高效運行，進一步完善工作機制，健全落實高效協同的組織體系，推動內控合規風險管理一體貫通。以強化合規管理為關鍵，堅持風險導向和問題導向，緊盯重點業務領域和高風險崗位，推動內控合規管理要求明確到崗、落實到人、嵌入流程、有效執行。以抓好風險全過程閉環管理為主線，全面加強重大風險年度評估、季度監測、督查督辦。推進內控合規風險一體化管理平臺建設，做好燃料、資金、采購、合同四個業務領域風險監控預警處置及提示函反饋工作。

創建成效

精神面貌越來越好公司上下風正、心齊、氣順、勁足，以黨委會、總經理辦公會、月度例會、專題會議、部門會議等方式，深入推進合規管理，使合規管理理念逐漸內化于心、外化于行，有力推動各項工作走在前、進位次、提水平。干部職工依法合規意識和能力進一步增強，各項工作條條落實、件件落地、事事見效。

治理效能越來越高通過實行“三級管控，三道防線”管控機制，建立“點線面網”合規管理體系，有效破解企業合規管理力量偏弱、資源分散、協同不夠等問題，業務監督、職能監督、執紀監督“三道防線”更加堅固。各部門深入交流合規管理中的重點熱點難點問題，對公司面臨的形勢有了更深刻的認識，對問題癥結有了更清晰的解決思路，對高質量發展的路徑措施有了更深入的思考，進一步增強了央企的責任感、華電的使命感，全力助推公司高質量發展跑出“加速度”。

風險防控越來越強公司以集團公司招標采購專項整治和安徽公司巡察發現問題為依托，對標對表檢查要點進行逐條檢視，“查病灶”“挖病根”，切實把自身短板找準查實、把自身弱項剖深析透，建立問題清單，實施靶向治療，推動全面改、徹底改。通過專項檢查、日常監督等方式，公司狠抓重點領域、關鍵環節風險防控，扎實開展治理提升，強化問題整改，健全完善制度機制，實現了對企業經營發展重點領域全鏈條、全方位檢視，完善了對權力運行的制約和監督機制。

作者單位：安徽華電宿州發電有限公司