粵港澳高校科研合作現(xiàn)狀調查與分析

陳昌貴　韋惠惠　吳艷云

摘 要:本文從合作的規(guī)模、方式、經(jīng)費來源和成果類型幾個方面分析了粵港澳高校科研合作的現(xiàn)狀,對三地高校科研合作的經(jīng)驗和存在的問題進行了分析,并提出了相應的對策建議。

關鍵詞:粵港澳;高等學校;科研合作

改革開放30年后,粵港澳合作有望采取突破性的重大舉措,成立緊密合作區(qū),以期實現(xiàn)在經(jīng)貿(mào)、社會、文化等多個領域的進一步融合。科技是推動三地經(jīng)濟社會發(fā)展的關鍵力量,開展高校科研合作則是整合三地科技資源的重要途徑。在當前粵港澳合作即將邁向新階段的重要時期,了解三地高校科研合作的現(xiàn)狀十分必要。文章在調查粵港澳高校科研合作現(xiàn)狀的基礎上,總結合作經(jīng)驗,對合作存在的問題進行分析,并就相關問題的解決提出看法。

一、粵港澳高等學校科研合作的現(xiàn)狀

粵港澳三地高校在合作實踐中探索了學者互訪、學術會議、合作研究與開發(fā)、伙伴實驗室等多種科研合作形式,其中科研項目合作始終是三地高校開展科研合作的重要承載形式。在廣東省教育廳科研處的大力支持下,“粵港澳高等學校科技合作研究”課題組曾向廣東地區(qū)各主要高校發(fā)放《廣東地區(qū)高等學校與港澳地區(qū)科研合作情況調查表》,對相關科研項目合作的現(xiàn)狀進行了調查,回收調查表20份。現(xiàn)將調研結果分以下幾個方面進行分析。

1. 科研合作項目分布狀況

從數(shù)量上看,與港澳地區(qū)科研合作較多的廣東地區(qū)高校主要集中在科研實力比較雄厚的名牌重點高校,其中較為突出的是中山大學和華南理工大學。回收的調查數(shù)據(jù)表明,近些年來,中山大學與港澳自然科學類的合作項目有18項,醫(yī)學領域的合作項目17項,人文社會科學類的合作38項。華南理工大學與港澳自然科學類的合作項目有38項,人文社會科學類的合作項目有10項。暨南大學與港澳自然科學類的合作研究項目有9項,社會科學類的合作項目有15項。其他高校也逐漸有一些結合自身科研優(yōu)勢的合作項目,如華南師范大學與港澳人文社科類的合作項目有9項,華南農(nóng)業(yè)大學有3項農(nóng)業(yè)領域的合作項目,廣東藥學院有4項醫(yī)藥科學類的合作項目,廣東醫(yī)學院有1項醫(yī)學領域的合作項目,廣東工業(yè)大學與港澳自然科學類的合作項目有10項,汕頭大學與港澳自然科學類研究項目共有10項,東莞理工學院有3項自然科學類的合作項目等。：

從科研合作項目的學科分布領域來看,自然科學領域的合作項目居多。回收到調查表的16所高校中,共有粵港澳科研合作項目192項,其中人文和社會科學類的研究項目77項,占40.1%;自然科學與工程技術科學項目有76項,占39.6%;醫(yī)藥科學類的合作項目有33項,占17.2%;農(nóng)業(yè)科學類的合作項目6項,占3.1%。

2. 科研合作方式情況

從科研項目合作的方式來看,廣東高校的人員投入比例較大,主要提供人力支持;而港澳資金和設備的投入比例較大。如問卷調查的中山大學與港澳醫(yī)學領域的17項合作項目中,有11項為橫向科技合作項目,都采取粵方研究,港澳方投入的方式。再如暨南大學與港澳合作的15項社會科學研究項目中,也都采用粵方投入100%人力,港澳方投入全部資金的方式;在暨南大學與港澳合作的9項自然科學和醫(yī)藥科學項目中,有6個項目的粵方人員投入超過80%。在廣東工業(yè)大學與港澳合作的10項自然科學和工程與技術科學研究項目中,有6個項目的粵方人員投入超過80%,有4個項目港方提供全部經(jīng)費支持。這反映出廣東省高校在與港澳科研合作中仍然較為被動,總體合作水平不高。這種粵方投入人力、港澳投入資金的科研項目合作方式也不利于廣東省高校在與港澳開展科研合作的過程中深入學習港澳科研的先進經(jīng)驗。

3. 科研合作項目經(jīng)費來源狀況分析

從科研合作項目資助單位的總體分布來看,在所選高校的174個港澳合作項目中①,多達69.54%的項目接受來自香港地區(qū)的資助。如圖4所示,“香港高校”是所選學校中與港澳科研合作項目資金來源單位最多的類別,幾乎占到所選174項合作項目的29.89%,而且集中在香港大學、香港科技大學、香港中文大學、香港理工大學、香港浸會大學等接受香港大學撥款委員會資助的幾所大學。接受“香港政府”和“香港企業(yè)”資助的項目分別為19項和28項。接受“香港其他”單位資助的項目也達21項,多是來自香港民間的基金會和部分社團組織提供的經(jīng)費,如汕頭大學就有4項港澳合作項目接受來自香港李嘉誠基金會的資助。大陸政府機構是資助的主要來源,是所選高校中與港澳科研合作項目資金來源單位的第三大類別,具體多來源于廣東省科技廳和國家自然科學基金的資助。澳門政府和企業(yè)也參與項目資助,澳門基金會成為資助三地科研項目合作不能忽視的力量。另外,在統(tǒng)計的項目中,也有粵港雙方人員合作共同申請國外機構經(jīng)費資助的項目。

4. 科研合作項目的成果類型情況②

如圖5所示③,“論文”是所選高校和項目中出現(xiàn)頻次最多的成果形式,出現(xiàn)頻次高達30次,占所選項目成果形式頻次總和的47.62%,遠遠高于其他成果形式;“研究報告”和“計算機軟件”兩種成果形式次之,出現(xiàn)頻次均為8;“新產(chǎn)品”作為項目的成果形式出現(xiàn)的頻次為5;“專著”“專利”和“其他”成果形式出現(xiàn)的頻次均為3,其中“其他”成果形式中有兩項指“人才培養(yǎng)”;“新工藝(或新方法、新模式)”作為項目的成果形式出現(xiàn)的頻次為2;“新裝置”形式出現(xiàn)的頻次為1;所選項目中“新材料”沒有作為成果形式出現(xiàn)。其中“新產(chǎn)品(或農(nóng)業(yè)新品種)”“新裝置”“新材料”“新工藝(或新方法、新模式)”“計算機軟件”“專利”等成果形式出現(xiàn)的頻次總和為19次,占所選項目成果形式頻次總和的30.16%。上述統(tǒng)計在一定程度上可以反映出,廣東省高校與港澳科技合作項目多數(shù)仍停留在研究階段,科研成果并沒有得到有效的開發(fā),在科研成果轉化為生產(chǎn)力方面仍有待改進。

二、粵港澳高等學校科研合作的成效和經(jīng)驗

大體來看,粵港澳高校科研合作呈現(xiàn)出良好勢頭,取得了一定的成效。這些成果的取得主要得益于三地政府和高校對科技合作的不斷重視,以及相關合作機制的逐步建立。

1. 粵港澳政府重視三地科技發(fā)展與合作,初步建立起粵港澳科技創(chuàng)新合作的對接機制

在WTO和CEPA背景下,逐漸進入后工業(yè)化時期的廣東面臨著與香港相同的問題:創(chuàng)新不足而導致競爭力下降的危險。香港與廣東分別于2004年和2005年不約而同地提出發(fā)展創(chuàng)新科技與自主創(chuàng)新的策略,積極培育科技產(chǎn)業(yè)作為今后經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的新增長點。這一舉措不僅催化著兩地的科技合作,同時也預示了粵港合作的戰(zhàn)略重點將從勞力密集型的加工出口產(chǎn)業(yè)轉向創(chuàng)新科技產(chǎn)業(yè)上來。為加強與內地在創(chuàng)新科技方面的合作,香港特區(qū)政府工商及科技局與國家科學技術部在2004年簽署成立了由兩地專責科技發(fā)展的高層代表組成的“內地與香港科技合作委員會”,負責制定內地與香港的科技合作和交流計劃。香港創(chuàng)新科技署也一直著力推動香港與深圳兩地科技方面的交流與合作,致力于建立“深港創(chuàng)新圈”。

相關協(xié)議的簽署和共同招標工作的開展也為三地開展科技合作指明了方向、提供了平臺。如,由香港特別行政區(qū)創(chuàng)新科技署及廣東省科技廳簽署的“粵港共建科技創(chuàng)新平臺合作協(xié)議”中雙方同意共建產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新平臺,推動兩地科研、產(chǎn)業(yè)、市場的有效結合,鼓勵兩地大學、科研機構和企業(yè)合作,進行應用研究和產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)。[1]從2003年開始,在廣東省人民政府的直接領導下,省科學技術廳、省經(jīng)濟貿(mào)易委員會、省信息產(chǎn)業(yè)廳共同組織實施了關鍵領域重點突破項目招標;2004年起又聯(lián)合香港特別行政區(qū)政府共同開展關鍵領域項目聯(lián)合招標工作。2003-2006年廣東省政府共投入經(jīng)費10.5億元人民幣,香港特別行政區(qū)政府2004-2006年共投入經(jīng)費6.4億元港幣,吸引企業(yè)和民間資本投入40多億元,粵港雙方共同資助項目達347個。[2]廣東和香港的聯(lián)合招標工作為三地科技合作機制的創(chuàng)新邁出了重要一步,對實現(xiàn)兩地科技和經(jīng)濟的進一步緊密合作、充分利用資源優(yōu)勢、謀求粵港共同發(fā)展具有重大的意義。

2. 粵部分高校初步建立起與港澳開展科研合作的平臺

在相關政策支持和鼓勵下,三地高校科研合作項目近年來有逐漸增多之勢,特別是廣東省實力較為雄厚的幾所高校,但項目具有短期性、暫時性。促進粵港澳科研合作重要的是尋找持久合作平臺,為三地科研合作提供持久延續(xù)的支持。因此,粵港澳高等院校科研基地之間、重點研究室之間的定期交流與聯(lián)系平臺的建立,高等院校間人才交流與合作制度的形成,高等院校間科技公司的合作與交流十分重要。另外,訪問學者項目,重點實驗室項目,國情培訓項目,專題研究項目,專題論壇等等都是粵港澳高校科技合作的重要平臺。部分高校已在交流合作平臺建設方面邁出了實質性的步伐。例如,中山大學與香港大學、香港科技大學、香港城市大學、香港理工大學、香港浸會大學、香港嶺南大學、香港中文大學等多所港澳大學簽署學術交流合作協(xié)議。為全面拓展合作領域及提升合作層次,2008年中山大學與香港中文大學聯(lián)合成立中山大學—香港中文大學合作發(fā)展委員會,兩校借此建立戰(zhàn)略伙伴關系,開展全方位高層次的合作計劃。[3]

三、粵港澳高校科研合作存在的問題與對策建議

從上述分析可以看出,粵港澳高校科研合作已取得了一定進展,但總體來看情況不容樂觀。特別是廣東省高校與港澳科研合作在實質性和深入性上都存在不足,具體表現(xiàn)為:合作多以個人自由參與為主,幾乎沒有規(guī)模組織參與合作;以投入技術性勞動力、進行委托加工以獲得經(jīng)費報酬的外延式合作居多,注重合作的內在質量和長期效益,注重科研合作、基地建設、人才培養(yǎng)、學科發(fā)展的“四維一體”式的內涵式合作很少;自然科學領域合作科研成果不能得到及時有效地開發(fā)等。粵港澳高校科研合作仍處在較低層次階段,究其原因是多方面的,不僅與廣東省高校本身科研實力有待進一步提高有關,也與粵港澳高等學校科研合作缺乏明確的戰(zhàn)略規(guī)劃、相關合作與交流信息機制和激勵機制不健全、三地高校交流與合作的管理制度與協(xié)調措施不夠完善等因素有關。需從多方面采取措施,促進三地高校科研合作的進一步深入開展。

1. 建立健全三地教育和科技合作的協(xié)調服務機構

專門協(xié)調服務機構的建立在促進三地高校科研合作的開展上起著重要的統(tǒng)籌協(xié)調作用。隨著粵港聯(lián)席會議、粵澳聯(lián)席會議的召開,CEPA的簽訂與實施,粵港澳三地教育和科技合作雖然已由自發(fā)、分散和完全市場推動的合作向以市場化原則為基礎、市場推動和政府協(xié)調相結合轉變,但是,仍然沒有一個三地共同參與的教育和科技的協(xié)調機構。而且現(xiàn)有政府層面的協(xié)調機制發(fā)揮的作用有限,民間自發(fā)的行業(yè)協(xié)調機制也處在缺乏的狀態(tài)。科技交流與合作是一項政策性強、業(yè)務較為復雜的整體性工作,專門協(xié)調機構的缺乏,使已有科技信息資源不能共享,使三地高校科研合作工作更為繁雜,致使粵港澳高校科研合作難以提高質量,在開拓新的合作領域和合作形式上也存在較大困難。因此,有必要建立健全三地教育和科技合作的協(xié)調服務機構,由專人負責,為促進粵港澳教育和科技領域合作提供專門性的服務。這一機構可以由三地政府出面共同成立,也可加入民間中介服務的力量。需注意的是教育和科技合作協(xié)調機構的成立要遵循成本-效益分析的原則,既要有利于合作戰(zhàn)略的實施,又不致于增加太大的制度成本,否則會抵消合作帶來的規(guī)模收益。

2. 制定粵港澳高校教育和科技合作的戰(zhàn)略規(guī)劃

歐盟各國的教育和科技合作所取得的成效可以說是區(qū)域教育和科技合作的典范。其成功在很大程度上得益于歐盟在合作中的主導作用和一系列發(fā)展戰(zhàn)略的制定。歐盟高校的國際科技合作主要是由歐盟委員會主導,由高教國際合作處具體負責國際科技合作的有關事宜;并通過一系列發(fā)展戰(zhàn)略和計劃來促進高等教育的發(fā)展,推動國際科技交流與合作,如博洛尼亞進程、歐盟伊拉斯莫世界高等教育交流計劃、泰姆普斯計劃等。相比之下,粵港澳高等學校科研合作目前還處在自發(fā)的狀態(tài),整體合作框架不明確。廣東省與港澳的主管部門也曾簽署了科技合作協(xié)議,但是也應看到,協(xié)議書雖然簽訂了,但仍存在意向性意見多,實質性的戰(zhàn)略規(guī)劃和執(zhí)行計劃少的現(xiàn)象。未來在進一步加強和完善粵港澳關鍵領域重點招標工作的基礎上,三地政府還應考慮根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟、社會和科技發(fā)展的需要,從實際情況出發(fā),協(xié)商制定粵港澳教育和科技交流與合作的長期戰(zhàn)略規(guī)劃,促使三地教育和科技合作長效機制的建立。

3. 提高廣東省內高校的科研水平,增強與港澳合作的實力

高等學校之間的科研合作是一個動態(tài)的、開放的過程,這種開放是全方位的,表現(xiàn)之一是在合作對象的選擇上是全方位的。合作中,資源配置的現(xiàn)狀是一個衡量某個組織能否與其他組織之間展開有效合作的重要決定性因素。當組織的資源配置現(xiàn)狀在規(guī)模上相對較大或種類上相對較齊的情況下,當組織自身所具備的資源足以令對方對其產(chǎn)生依賴感的時候,其他組織更有可能與其建立合作關系。[4]廣東高校科研資源配置現(xiàn)狀也在很大程度上影響著其與港澳高校合作的程度。就目前來看,廣東高校整體的科研學科種類較為齊全,且與港澳高校的科研資源之間存在一定程度上的互補,但還不足以使港澳高校對其產(chǎn)生絕對的依賴感。高校科研合作互利是基礎,實力更重要。粵港澳高等學校科研合作要向更廣闊、更深入的合作關系發(fā)展,廣東高校繼續(xù)實行多渠道引進和培養(yǎng)高素質的核心研究人員和團隊,增強自身的科研實力是一個關鍵因素。在此基礎上整合廣東省內已有科研資源也是增強實力的有效途徑之一。首先應考慮整合各高校校內科研資源,從資源配置的規(guī)模和種類的提供上增強與港澳開展科研合作的優(yōu)勢。其次是加強省內高校之間、高校與科研院所和企業(yè)的合作,在與港澳合作上,聯(lián)合起來發(fā)揮整體優(yōu)勢。

4. 健全粵港澳高校科研合作與交流的信息機制

一個完整的信息系統(tǒng)應包括信息的收集、加工、傳遞、應用等各環(huán)節(jié)的事務處理。調查中多數(shù)合作項目主要是由專家學者通過個人建立聯(lián)系而獲得的信息,如訪學同學、師生關系、參加交流活動等。三地高校校際之間沒有建立良好的信息溝通交換機制,社會第三方信息服務力量也沒有參與進來。這導致合作信息零散,信息交換、整合、反饋效率低下。而且調查中所反映的專業(yè)性院校特別是高職高專院校與港澳地區(qū)科研合作甚為缺乏的現(xiàn)象與交流合作的信息通道不夠暢通也有著重要的關系。針對此現(xiàn)象,需充分利用已有交流合作平臺,并逐步建立起多層次、多樣化的交流合作平臺,建立完整高效的三地科技合作交流信息管理系統(tǒng),為粵港澳科研合作提供持久延續(xù)的支持。為此,需多渠道地開辟信息源,在信息交流方面,除繼續(xù)發(fā)揮政府有關部門的主導作用外,還應廣泛發(fā)動全省各類駐港澳機構、企業(yè),加強與港澳方科技界的聯(lián)系,做好信息收集工作。可考慮由三地教育和科技合作的協(xié)調服務機構或其他相關機構負責粵港澳教育和科技合作的信息收集、整理和提供等工作。另外,需加強三地高校科技管理部門間的合作平臺建設,建立校際之間良好的科研信息交換機制。

5. 建立和完善粵港澳高等學校科研交流與合作的相關激勵機制

奧爾森曾經(jīng)指出,在兩種情況下合作一方即使要承擔更多的成本也會展開合作行為,其中一種就是存在額外的選擇性激勵(包括獎勵、上級壓力等)的情況下。[5]目前在政府和高校層面尚缺乏有效的激勵機制來促進三地高校科研合作的開展。課題調研中曾有專家指出,目前與港澳合作的企業(yè)項目一般作為橫向項目,地位較低。然而,現(xiàn)階段無論是教師職稱評審還是各高校內部的科研工作獎勵一般都以縱向課題作為衡量標準。同時,粵港澳合作的縱向科研項目效率并不高,存在項目合作形式化、腐敗化、效率低等問題,課題后期的驗收考核也較為簡單,在一定程度上陷入了“企業(yè)、高校合伙騙政府錢”的怪圈子。政府和高校科研管理的相關部門必須進行一些深入思考,就三地科技合作的原則、方式、方法、發(fā)展方向、激勵和考核評價機制,以及如何最大限度地實現(xiàn)科技資源共享等問題制定出相關的政策和措施,建立和完善三地高校科研合作與交流的相關激勵和考核機制。

注釋:

①根據(jù)回收調查表的作答情況,此處主要統(tǒng)計了“中山大學(自科、社科、醫(yī)科)”、“華南理工大學(自科、社科)”、“暨南大學(自科、社科)”、“華南師范大學”、“廣東工業(yè)大學”、“汕頭大學”六所高校與港澳科研合作項目的有關情況。

②根據(jù)調查表作答情況挑選了部分高校的自科項目和部分高校,包括:中山大學自科、暨南大學自科、深圳大學自科、廣東工業(yè)大學、廣東藥學院、廣東醫(yī)學院,后三個高校也都是以自然科學領域的科研見長。

③此處按照每種成果形式所出現(xiàn)的頻次進行統(tǒng)計,但由于部分合作項目的成果形式不止一種,因此統(tǒng)計結果中各種成果形式出現(xiàn)的頻次總和大于所統(tǒng)計高校的合作項目總數(shù)。

參考文獻:

[1] 粵港加強合作 共建科技創(chuàng)新平臺[EB/OL].香港創(chuàng)新科技署網(wǎng)站, http://www.itc.gov.hk/.

[2]粵港重點突破項目 政府10億引社會資金40億[EB/OL].新華網(wǎng), http://www.xinhuanet.com/chinanews/2007-09/18/.

[3]中山大學—香港中文大學合作發(fā)展委員會第一次會議在我校召開[EB/OL].中山大學新聞網(wǎng),2008-10-07.

[4][5]馬伊里. 合作困境的組織社會學分析[M]. 上海:上海人民出版社,2008.164.